华尔街日报：SBF被控欺诈，美国监管机构如何掣肘境外加密交易所？

FTX?曾是最大的加密货币交易所之一，其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马，理论上来说超出了美国的管辖范围。

而周二提起的诉讼表明，美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如，商品期货交易委员会声称，总部位于巴哈马的FTX影响了在美国销售的商品价格，这使CFTC有权对FTX创始人?SamBankman-Fried?及其公司提起民事欺诈诉讼。

包括FTX在内的加密货币交易所未在CFTC或证券交易委员会等美国监管机构注册，不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作，他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。

Web3社交媒体平台ZIKTALK宣布支持Polygon Network并于本月进行新升级:金色财经报道，Web3 社交媒体平台 ZIKTALK 宣布支持 Polygon Network 并于本月进行新升级，允许用户以较低的gas费用进行取款和其他交易，同时还将支持MetaMask、Coinbase和Trust Wallet的支持，以及对去中心化加密货币交易所 Uniswap (UNI)。（prnewswire）[2023/6/20 21:50:02]

由于美国国会在2010年通过了一项法律变更，CFTC在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定CFTC不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。

数据：Arbitrum空投代币ARB供应量的44%已被认领:金色财经报道， Dune数据显示，已有超 5.1 亿枚 Arbitrum 代币（ARB）被认领，占此次空投供应量的 44.16%。申领人数已超 26.6 万。[2023/3/24 13:22:48]

CFTC的诉讼指控FTX滥用客户资金为其姊妹交易公司?AlamedaResearch?提供资金，并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。

CFTC表示，上个月FTX交易所倒闭时，比特币期货价格下跌超过23%。该机构认为，FTX的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。

纽约环境监管机构拒绝Greenidge的发电厂运营许可证:金色财经消息，纽约州环境保护部(NYSDEC)拒绝了比特币采矿公司Greenidge Generation申请继续在纽约运营所需的发电厂许可证。监管机构表示，Greenidge的申请与该州《气候领导和社区保护法案》（CLCPA）制定的气候目标不一致，该法案旨在到2050年将纽约的温室气体排放量减少至少85%。Greenidge一直受到环保人士的抨击，因为它使用化石燃料为其在纽约州北部Seneca Lake的工作量证明(PoW)采矿作业提供动力。NYSDEC在给Greenidge的拒绝信中指出，自气候法案生效以来，其工厂的温室气体排放量“急剧”增加。[2022/7/1 1:43:18]

KattenMuchinRosenmanLLP律师GaryDeWaal在CFTC执法案件中为客户辩护，他说：“如果你影响了在各州交易的商品，CFTC认为它具有管辖权”。

CFTC列举了提起指控的其他原因。诉讼称，住在巴哈马并于周一被捕的SBF在美国期间为FTX和Alameda工作。

此外，尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来，但一些美国交易员仍然可以使用FTX，美国用户被允许合法使用的是FTXUS，不是FTX。

DeWaal表示，CFTC对FTX和Alameda的指控不太可能需要在法庭上得到证实，这是因为FTX现在由JohnJ.RayIII管理，他被聘请来带领公司度过破产危机，并确保尽可能多地偿还债务。

Ray和FTX不太可能花费宝贵的资源与CFTC打官司，DeWaal说：“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。

在FTX创始人处理刑事指控期间，CFTC对Bankman-Fried的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关，该计划旨在FTX交易所客户和对冲基金的贷方。

SBF的辩护律师MarkCohen表示，他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”

美国证券交易委员会周二也指控Bankman-Fried违反了美国投资者保护法。

SEC表示，SBF涉嫌滥用FTX客户的资金，以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷，了红杉资本等美国投资者，这些投资者总共向FTX注入了11亿美元。SEC不监管私人筹款活动，但与CFTC一样，它可以监管被其指控为欺诈的交易。

SEC执法主管GurbirGrewal在曼哈顿的新闻发布会上说：“FTX披着合法的外衣运作，实际上，他们的说辞不仅站不住脚，还涉嫌欺诈。”

标签：FTXFTCCFTGRESPUNK Vault (NFTX)swftc币一美金CFT币GreenTrust Token

币赢热门资讯