?Block.one被罚2400万美元，SEC开启“收费站”模式？

美东时间9月30日，美国证券交易委员会公布了一份文件，该文件显示SEC已经与区块链技术公司Block.one达成了和解。

此前，SEC对Block.one提起来一项指控，SEC认为Block.one在大约一年的时间里通过ICO发行未经注册的数字代币EOS并筹集了数十亿美金的资金。对此，Block.one同意通过支付2400万美元的民事罚款来解决这些指控。

Block.one将大部分流动性资产投资于美债

据SEC公布的文件显示，这项针对Block.one的调查是在SEC网络部门和纽约地区办事处的JohnO.Enright监督下，由LukeM.Fitzgerald和TuongvyLe联合进行的。

据财经网·链上财经了解，Block.one在去年6月通过ICO完成了高达42亿美元的融资。紧接着同年7月，又从风险投资家PeterThiel、比特大陆、摩尔资本管理的创始人LouisBacon以及对冲基金亿万富翁AlanHoward那里获得了股权融资。

Riot?Blockchain：购买了1.8万台比特币挖矿机:1月4日消息，Riot?Blockchain表示，作价约2.02亿美元购买1.8万台比特币挖矿机。 （金十）[2022/1/4 8:22:53]

而SEC则认为，虽说Block.one是一家2016年注册于开曼群岛的离岸公司，但是Block.one在事实层面上在美国以及香港开设了办公室，且Block.one所获得的融资中有一部分来源于美国投资者。Block.one并未根据联邦证券法将其ICO注册为证券发行，也没有资格获得注册要求或寻求豁免。

SEC执行部门联合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安认为：“向美国投资者提供或出售证券的公司必须遵守证券法，无论其经营所在的行业或在其提供的投资产品上贴上的标签如何。”

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因此，SEC认定Block.one违反了联邦证券法的注册规定，并要求其支付2400万美元的民事罚款。Block.one愿意支付该项罚款，但对SEC的调查结果持有保留态度。

SEC的指控并非空穴来风，这2400万美元的罚款对于Block.one而言也或许只是小菜一碟。

2018年11月BB接受媒体采访时，在采访视频中曾公开承认EOS项目方高位套现了募集到的40?亿美元中的绝大部分，将这价值40亿美元ETH的绝大部分兑换成法币进行管理。

分析 | ?BTC 30天ROI持续下滑 主流交易所相关交易量无较大起色:据TokenGazer数据分析显示：截止至10月23日17:00，BTC价格为$7981.16，市值为$143,967.11M；主流交易所24H BTC交易量约为$225.18M，环比昨日波动较小；BTC活跃地址数保持稳定，链上交易量略有下滑，出块时间约为9.1min，保持稳定，BTC市值占比环比昨日平稳波动，目前约为66.49%；BTC 30天ROI持续下滑；期货方面，与24小时前相比，火币、OKEx的比特币持仓量基本没变。OKEx比特币合约多空人数比上升；多头持仓比例上升，空头持仓比例下降。火币比特币多空趋势中，精英用户做多账户比例上升，但多头持仓比例下降；交易所方面，日内BTC/USD Coinbase对BTC/USD Bitfinex保持负溢价状态，溢价区间环比昨日有所缩小，投资人需警惕近期市场波动风险。[2019/10/23]

而关于这40多亿美元的资金走向，除了BB此前多次表示过计划投资10亿美元来布局EOSIO社区及其生态之外，Block.one或任何相关人员就再没有就此给出过正式而详细的信息披露。

C?bra：许多人在加密货币的事情上是错误的 永远不要相信社交媒体:C?bra在Twitter上称，就像我错误地认为Halong是一个局一样，许多人在加密货币的事情上是错误的。最好是经常核实和研究，得出自己的结论，永远不要相信社交媒体上的说辞。[2018/5/22]

链上财经通过整理此前Block.one一些零散的投资轨迹以及选择性的信息披露可知，目前Block.one持有的资产包括法币资产、14万枚BTC、1亿枚EOS、用于生态建设的投资基金，以及此前在由于流动性产生的加密货币损失。以上大致估算可得Block.one持有的资产总量价值约为44.8亿美元。

此外，在今年三月Block.one发给股东们的一封邮件中提到，其持有的价值约22亿美元的流动性法币资产，大部分投资于美国政府债券。

SEC多次通过罚款进行和解

有趣的是，消息一经公布后，EOS一反近期颓势，一度大涨近10%。针对此次事件，加密分析师AlexKrüger发推表示，在事实层面上，SEC通过罚款的形式向加密企业发出开绿灯通知。

而这并不是SEC首次在收取罚款后放弃对区块链相关企业的指控。

8月21日，SEC发布公告显示，加密货币评级机构ICORating同意缴纳26.9万美元与SEC达成和解。此前，SEC指控ICORating未披露有偿为加密货币项目方进行评级推荐的报酬。

SEC在调查中发现，在2017年末至2018年7月期间，ICORating有偿为某些项目方发布ICO评级报告，并通过其主网和社交媒体渠道公布报告和评级，进而为项目进行宣传。SEC发现，ICORating直接或间接地收取了10.0572万美元的项目推荐费。

对此，为撤销SEC对它的指控，ICORating同意上缴10.0572万美元的项目推荐费，支付6426美元的判决前利息，以及16.2万美元的民事罚款。达成和解后，ICORating的公司员工将免受SEC指控。

SEC表示ICORating违反了1933年《证券法》第17章条的反兜售规则，该规则要求“任何人，利用州际贸易中的任何交通、通信手段或者工具，或者利用邮递来公布、宣传或传播任何通知、通函、广告、报纸、文章、信件、投资服务或通信，即便没有发售证券的意图但对该证券进行描述，以直接或者间接从发行人、承销商或证券商处获得报酬，而未充分披露过去或将来获得的报酬及其金额数量，属于违法。”

8月9日，SEC已与区块链项目方PlexCorps达成和解。和解的条件是，对PlexCorps项目方要支付456万美元的罚款以及35万美元的利息。除此之外，对PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer分别处以100万美元的罚款。根据和解协议，Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不参与证券销售。

2017年12月，SEC在纽约布鲁克林联邦法院对PlexCorps项目及其发起人DominicLacroix提起诉讼，指控两者在互联网上向美国和其他地方的投资者销售名为PlexCoin的证券，声称PlexCoin的投资者将在一个月内产生1,354%的利润。SEC还表示，Lacroix的合伙人SabrinaParadis-Royer也与该计划有关。

作者：财经网吴英俊

来源：财经网链上财经

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