美国SEC将加密合规列为2020年优先事项，但暗示会采取更温和的做法

据Cointelegraph1月8日报道，美国证券交易委员会的合规办公室将金融科技和数字资产列入其年度优先事项清单，并会继续对加密领域进行审查。

美国SEC批准BSTX运营基于区块链的证券交易所:1月28日消息，BSTX已获得美国证券交易委员会（SEC）的批准，可以运营基于区块链的证券交易所。据悉，BSTX是tZero和波士顿期权交易所（BOX）Digital Markets的合资企业。

由于交易发生在区块链上，BSTX的目标是立即或加速结算（T+0或T+1）。它还将以类似于预言机（Oracle）的流程提供记录在区块链上的市场数据。这将通过BSTX运行的区块链来完成。该交易所将对散户和机构投资者开放。BSTX表示，除了支持股票产品，它正在努力最终支持受监管的加密市场。（CoinDesk）[2022/1/28 9:19:42]

图片来源：visualhunt

澳大利亚比特币矿业公司 Iris Energy向美国SEC申请IPO:金色财经报道，澳大利亚比特币矿业公司 Iris Energy 向美国证券交易委员会 (SEC) 申请了首次公开募股 (IPO)，以筹集至多 1 亿美元。这家总部位于悉尼的公司周一表示，它打算在纳斯达克市场上市，股票代码为“IREN”。预计这些股票将于今年晚些时候开始交易。摩根大通、Canaccord Genuity、花旗集团、Macquarie Capital 和 Cowen 是此次交易的联合账簿管理人。（coindesk）[2021/10/26 20:59:08]

根据SEC合规与审查办公室1月7日发布的公告，该机构已将包括数字资产在内的新金融技术列入下一财年的主要关注事项。

声音 | 美国SEC工作人员：比特币不是证券:美国证券交易委员会投资管理部门工作人员10月1日的一封信中称，比特币不是证券。Cipher Technologies比特币基金(简称Cipher)向美国证券交易委员会(SEC)提交了一份注册声明，根据1940年的《投资公司法》(investment company Act，简称“《40法案》”)，它申请成为一家封闭式区间基金和一家“投资公司”。在提交给该委员会的书面意见和亲自出席的会议上，Cipher的立场是，比特币是一种证券。SEC工作人员不同意Cipher根据Howey和今年早些时候发布的SEC数字资产分析框架做出的推论。此外，SEC工作人员表示，如果比特币是一种证券，它将“引发大量其它问题”，因为比特币将是一种大规模的“未注册的公开发行证券”，而该基金将是一家承销商。工作人员还指出，Cipher没有解决“重大的法律和投资者保护问题，尤其是在比特币市场的估值、托管和潜在操纵方面”，这是今年早些时候该公司提出的担忧。由于这些原因，工作人员得出结论，Cipher不正确地寻求注册为投资公司，根据《 40号法案》，将不会进行进一步的审查。（theblockcrypto）[2019/10/6]

用该监管机构的话来说，资本形成和投资建议方面的新技术发展“值得持续关注和审查”。

OCIE的工作

OCIE在2019年初也发表了类似的声明。当时该办公室表示：

“OCIE将继续监控数字资产的发行、销售、交易及管理，如果产品是证券，则将审查该产品是否符合监管要求。”

作为负责调查可能非法使用证券的机构，OCIE有理由对合规性保持警觉，但今天的公告可能意味着一场重大的变化。

OCIE2020年的加密优先事项与2019年的不同之处在于，它们似乎对金融技术的积极潜力更感兴趣。该办公室写道，“OCIE还将继续识别和审查数字资产领域向SEC过注册的公司”。这或许表明，其2020年对加密领域的惩罚性立场将有所减弱。

SEC在2019年的动作

毫无疑问，SEC已广泛加强了对加密货币的介入力度，尤其对它认定为未注册的证券发行的首次代币发行更是如此。

2019年，SEC针对此类ICO采取了一些行动，其中比较著名的案例包括起诉即时消息应用程序Kik和Telegram以及它们相对应的KIN代币和GRAM代币发售，同时，SEC还就block.one发售其dApp平台原生代币EOS与该公司达成了一项2400万美元的和解。

上个月接受Cointelegraph采访时，SEC委员赫斯特?皮尔斯表示其有兴趣推动对加密产品采取更灵活的监管方式，包括识别不属于SEC权限范围内的产品。她说道：

“加密社区最需要的是一种将证券发行转换成实用型代币发行的方式，这种发行将不会属于证券法的覆盖范围。”

美国政府对加密领域的兴趣上升

鉴于2019年执法机构与加密货币之间的互动广泛增加，这一消息并不令人意外。就在近日，加密交易所Kraken报告称，执法部门要求调查该交易所交易的请求大幅增加。同样，美国的税务机关美国国税局在追踪用于征税目的的加密货币方面也表现得越来越坚决。

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