国务院最早提出设立“吹哨人”的文件也提到要用区块链

作者：互链脉搏·元尚，原题《国务院最早提出设立“吹哨人”的文件也提到要用区块链》

“战疫”是当下中国乃至全球的重大事件，人与病没有硝烟的战争可能从人类诞生就已经开始，但人类的武器库多了很多工具，包括区块链。互链脉搏从多维度发掘区块链战“疫”的能力。特制作专题，此为第五篇。

李文亮去世后，建立“吹哨人”制度的呼声四起。

但事实上，中国国务院去年就提出要建立吹哨人制度。2019年9月12日，国务院发布了《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》，其中明确提出建立“吹哨人”制度。这是国务院层面首次对建立“吹哨人”制度作出部署。

国务院：推进科普与区块链技术深度融合:为贯彻落实党中央、国务院关于科普和科学素质建设的重要部署，依据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国科学技术普及法》制定《全民科学素质行动规划纲要（2021－2035年）》，其中要求实施智慧科普建设工程。推进科普与区块链等技术深度融合，强化需求感知、用户分层、情景应用理念，推动传播方式、组织动员、运营服务等创新升级，加强“科普中国”建设，强化科普信息落地应用，与智慧教育、智慧城市、智慧社区等深度融合。（新华社）[2021/7/10 0:40:52]

《指导意见》第十六条明确指出：发挥社会监督作用。建立“吹哨人”、内部举报人等制度，对举报严重违法违规行为和重大风险隐患的有功人员予以重奖和严格保护。畅通群众监督渠道，整合优化政府投诉举报平台功能，力争做到“一号响应”。

与此同时，《指导意见》也明确提出要用包括“区块链等技术等新技术推动监管创新，努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。”

国务院金融稳定发展委员会：打击比特币挖矿和交易行为:5月21日，国务院金融稳定发展委员会（以下简称金融委）召开第五十一次会议，研究部署下一阶段金融领域重点工作。会议由中共中央局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持，金融委成员单位有关负责同志参加会议。

会议指出，金融系统坚决贯彻党中央、国务院决策部署，加大对实体经济的支持力度，稳健的货币政策灵活适度，信贷政策精准适应市场主体需要，流动性保持合理充裕，金融服务水平提高，金融支持疫情防控和经济社会发展取得明显实效。

会议要求，坚决防控金融风险。坚持底线思维，加强金融风险全方位扫描预警，推动中小金融机构改革化险，着力降低信用风险，强化平台企业金融活动监管，打击比特币挖矿和交易行为，坚决防范个体风险向社会领域传递。要维护股、债、汇市场平稳运行，严厉打击证券违法行为，严惩金融违法犯罪活动。[2021/5/21 22:30:21]

吹哨人和区块链

国务院印发四地自由贸易试验区总方案均提到区块链技术:2020年09月21日，在国务院关于印发北京、湖南、安徽自由贸易试验区总体方案及浙江自由贸易试验区扩展区域方案的通知中显示，四地自由贸易试验区均提到区块链技术。

在中国（北京）自由贸易试验区总体方案中提到，支持人民银行数字货币研究所设立金融科技中心，建设法定数字货币试验区和数字金融体系，依托人民银行贸易金融区块链平台，形成贸易金融区块链标准体系，加强监管创新。

同时应用区块链等数字技术系统规范跨境贸易、法律合规、技术标准的实施，保障跨境贸易多边合作的无纸化、动态化、标准化。依托区块链技术应用，整合高精尖制造业企业信息和信用数据，打造高效便捷的通关模式。

中国（湖南）自由贸易试验区总体方案中提到，在增强金融服务实体经济功能方面。要支持金融机构运用区块链、大数据、生物识别等技术提升金融服务能力。

中国（安徽）自由贸易试验区总体方案中提到，在加快转变政府职能方面，探索建立运用互联网、大数据、人工智能、区块链等技术手段优化行政管理的制度规则。

中国（浙江）自由贸易试验区扩展区域方案中提到，在构建安全高效的风险防控体系方面，依托数字化手段，开展自贸试验区一体化风险防控监管平台体系差别化探索。充分利用大数据、人工智能、区块链、5G等先进信息技术，建设高标准智能化监管平台。运用区块链技术，注重源头管理，探索“沙盒”监管模式，建立全链条信用监管机制，支持探索信用评估和信用修复制度，鼓励失信主体通过主动纠正失信行为、消除不良社会影响等方式修复信用。[2020/9/21]

“吹哨人”一词源于英国，警察在发现罪案时吹哨，以引起同事和民众的注意。而吹哨人制度则起源于19世纪美国食品药品安全领域，1989年美国国会制定了《吹哨人保护法案》。

动态 | 国务院：依托互联网、大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等新技术推动监管创新:国务院发布关于加强和规范事中事后监管的指导意见。意见提出，充分发挥现代科技手段在事中事后监管中的作用，依托互联网、大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等新技术推动监管创新，努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。[2019/9/12]

美国方案明确“吹哨人”的人身权利不受伤害，从而使这些“吹哨人”能够没有后顾之忧，更好的监督其自身单位以及相关领导的日常工作；同时提出奖励方案，如提供准确的违法信息并协助执法，事成之后举报人可以分享到10%到30%的甚至更高的罚金、赔偿等执法成果。

去年9月发布的《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》是为了“进一步加强和规范事中事后监管，以公正监管促进公平竞争，加快打造市场化法治化国际化营商环境。”此文件并未提及设计公共卫生、食品安全等领域。因此当新冠疫情爆发后，其内部自下而上越级举报、吹哨等措施似乎没有，李文亮等8位医生只能悄悄提醒自己周边的人。

声音 | 国务院参事室参事汤敏：区块链在经济和社会发展都有非常大的发展潜力:据人民网消息，2018人民网区块链技术冬季论坛今天在海南自贸区(港)区块链试验区举办。国务院参事室参事汤敏在论坛上表示，区块链在经济和社会发展的诸多领域，都这非常大的发展潜力，建议我国区块链发展可以考虑沙箱模式。另外区块链本身不是监管工具，但所构成的体系可以便于监管。他还认为，社会各界必须明确区块链跟各种币不是等同的，关停虚拟ICO的交易所，与当前支持区块链技术发展原则上并不冲突。[2018/12/22]

然而，也不必言必称美国。美国吹哨人相关法案是工业时代制定的，在运行过程中也存在大量的问题。比如转基因技术、动物权益保护等与农牧业相关的题材一直是许多调查记者追踪的热点之一。但在过去十年，美国有八个州通过了禁止暗中拍摄、散布农场活动的视频或照片的法案，法案主要针对调查、举报有虐待动物行为的举报者。《纽约时报》专栏作者马克·比特曼在2011年4月的一篇专栏文章中将其称为“农业钳口法”。目前，有超过一半的州议会对此法案进行过立法讨论，其中有17个州通过。在那些已经实施此法案的州，其运用范围已经延伸到澳大利亚等国，并逐渐扩大到其他产业领域。由此可见，吹哨人在法律上的处境不容乐观。被举报的法人或雇主“倒打一耙”，依据相关法律指控吹哨人窃取机构财产与信息。

进入信息时代，中国在数字化、人工智能、大数据、区块链领域走在世界前列，运用包括区块链技术建立新的“吹哨人”机制，可以实现中国“吹哨人”机制的跨越发展。

对于“吹哨人”而言，最大的问题是规避“吹哨人”事中事后身份信息泄露，保证其人身安全，尽可能减小举报对“吹哨人”的影响。美国、日本目前的做法都是事后，依据法律条文进行查处，但是对当事人的影响已经产生。

如果运用区块链，吹哨当事人的身份泄露问题几乎不用担心。假设CDC已经建立了这么一套基于区块链的吹哨人系统，系统链上了医生、医院、检测设备等。李文亮等医生将了解的情况直接上报，当系统接收到多个医院上报类似的信息，以及检测机器的信息，交叉比对确认真实性并触发阈值，智能合约自动启动防疫响应机制。由于使用区块链，李文亮等医生的身份信息加密，会获得很好的保护。

与此同时，对于吹哨人的奖励也可以通过区块链执行。比如在上述系统中，当智能合约触发防疫机制启动后，其为国家、社会节省的成本可以拿出一部分对贡献者进行奖励。这方面区块链最擅长了，银行等金融加入到这个系统。李文亮等医生上报的信息获取了相应的记录证明获得了吹哨人token，根据智能合约约定的分配机制，奖金直接通过CDC的奖励账户到了李文亮个人账户，通过环签名等隐私保护机制，CDC、银行、李文亮所在医院都不知道谁获得了这笔奖励。

监管和区块链

除了对“吹哨人”制度的贡献，区块链在其他预警机制建设方面也有“用武之地”。在《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》中，其中一项“基本原则”是科学高效。充分发挥现代科技手段在事中事后监管中的作用，依托互联网、大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等新技术推动监管创新，努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。

今年1月，证监会科技监管局局长姚前在《中国金融电脑》杂志社撰文分析了全球资本市场科技监管发展现状。在姚前看来，近十年来，计算能力和数据存储的成本急剧下降，计算机处理能力大幅度提升，有效推动了如人工智能、机器学习等数据技术的兴起。同时，云计算、区块链等创新技术快速发展，这些技术不仅可用于商业，也可支持监管。

目前的监管大都于事后，并且往往造成重大损失后才发生。包括此次疫情，还有之前的P2P乱象。

造成事中监管的难点在于信息的及时性和真实性。

在“信息互联网”阶段，信息的及时性已经可以解决。比如“冒烟指数”在P2P方面的打击取得了不错的成绩。2016年左右在北京市各部门的协助下，包括互联网、公检法、工商税务以及一切公开的信息，开始汇集到这个大数据监测预警非法集资平台上。用“冒烟指数”来衡量网贷平台的危害程度，主要通过收益率偏离度、投诉率、传播虚假性、机构合规度、疑似非法性五个维度进行判断。对“冒烟指数”超过60分的平台，相关部门要列入重点监管，超过80分的，政法机关就要及时启动打击处置程序。据悉，每日数据量更新达5000万条。

然而，P2P公司也注意到了“冒烟指数”的监控，于是在数据方面做起了文章。至今知乎等平台还有如何降低“冒烟指数”的内容。

信息互联网因为信息的可复制、可篡改，存在大量的虚假信息，于是造成后期仍需要大量的算力和开发“去伪存真”，浪费大量的费用。而区块链从数据生产开始就考虑真实性，上链后又保障数据的真实性，在事中、事后的数据处理方面，反而非常节省成本。

回到国务院发布的《指导意见》，无论是吹哨人制度还是区块链在监管方面的应用，都可以在各个行政领域去推广，也希望能够尽快落地。

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