跨境贸易区块链数据上链是否属于数据出境？

区块链特别是公有链网络通常都是一个跨境系统，分析企业在应用跨境贸易区块链平台时可能涉及的数据出境问题是有意义的。

一、跨境贸易区块链的逻辑和架构

就逻辑而言，基于区块链可以形成不被中心化机构控制的交易平台，合作各方共同维护准确、共享的记录，可避免由于各自记录交易数据产生的重复记录、数据对账、匹配失败和数据损坏等情况，并基于此完成交易，且有助于消除资产的数据孤岛。

架构方面，以R3Corda为例，其愿景是在一个共同的、共享的、公开治理的网络上部署大量的Corda应用程序或CorDapps，公司、供应商、客户和第三方在同一平台上管理大量多样化的合约。Corda通过某个CorDapp获得的信息和资产，能够在不同的环境中被其他参与方在另外一个CorDapp中使用。Corda未来将多个应用程序、产品和服务部署到一个开放治理的同一共享网络中，在一个服务中从一个贸易伙伴获得的资产可以立即重新使用，支付给使用不同应用程序的另一个贸易伙伴，而不产生摩擦或转移成本。

二、跨境贸易区块链的上链信息

区块链基于一个“全局性逻辑账本”，参与方通过一种安全、一致、可靠、私密、可审计的、权威的方式来记录和管理彼此之间的合约。以Corda网络来说，其“状态对象”就是?份记录两个或多个参与?之间的合约存在性、合约内容和合约状态的数字化?档。该文档仅会共享给有合法理由查看的用户。

海南省副省长：积极争取法定数字货币试点在海南自由贸易港跨境贸易等应用:8月22日消息，海南省副省长沈丹阳表示，海南将持续推进REITs创新发展，推动基础设施投融资市场化、规范化，通过创新金融产品来充分保障重点园区、重点项目融资需求。海南还将积极争取法定数字货币试点在海南自由贸易港跨境贸易、跨境投融资和穿透式监管中的应用。海南正试点扩大可跨境转出的信贷资产范围和参与机构范围，境内信贷资产对外转让业务正开始实施。（中证网）[2020/8/22]

以中国平安金融壹账通的跨境贸易区块链平台架构为例，存储在国际性账本也就是共享在跨境区块链区块账本上的信息是订单账本、物流账本、金融账本，从法律角度来说，就是以订单为核实的贸易合同数据、以资产运输单据为核心的物流单据信息以及以支付为核心的金融交易数据。

三、数据跨境相关问题

我国提出的《全球数据安全倡议》中涉及数据跨境的原则有“不得要求企业境外产生、获取的数据存储在境内”、“未经他国法律允许不得直接向企业或个人调取位于他国的数据”、“因打击犯罪等执法需要跨境调取数据，应通过司法协助渠道或其他相关多双边协议解决。国家间缔结跨境调取数据双边协议，不得侵犯第三国司法主权和数据安全”，应该说这反映了我国在数据主权、跨境数据流动监管方面的基本原则。

金色实力派 | 微观科技：区块链解码跨境贸易新机遇:当下区块链与实体经济相结合已成为不可阻挡的时代大潮，金色财经推出“区块链+产业新模式”系列访谈实力派:，对话走在区块链+最前端的明星企业和集团。本期对话微观科技，今晚20：00，一起聊聊微观科技如何用区块链技术解码跨境贸易。观看直播可扫码或戳原文链接。[2019/12/20]

哪些数据出境需要监管？

《网络安全法》第三十七条规定，关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照国家网信部门会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。《网络安全法》第十八条对关键信息基础设施进行了具体规定。

根据国家网信办于2017年发布的《个人信息和重要数据出境安全评估办法》，网络运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据属于被规制的数据。

根据国家网信办于2019年发布的《个人信息出境安全评估办法》，网络运营者向境外提供在中华人民共和国境内运营中收集的个人信息，应当按照本办法进行安全评估。经安全评估认定个人信息出境可能影响国家安全、损害公共利益，难以有效保障个人信息安全的，经国家网信部门、部门、安全部门等有关部门认定不能出境的，不得出境。

声音 | 科技日报：区块链技术可降低跨境贸易企业的监管成本:11月11日，科技日报刊文称，区块链平台可以让监管部门的“视角”贯穿整个贸易过程，区块链平台对每一个贸易环节的数据进行前后交叉比对，形成不可篡改的、带有时间戳、清晰责任人的贸易“可信过程数据”，而实时过程数据的价值远远大于传统报关行提供的结果数据。跨境贸易企业从“被动查验监管模式”转变为“主动采集验证监管模式”，大大降低监管成本，提高监管效率与精度。[2019/11/12]

根据国家信息安全标准化技术委员会于2017年发布的《信息安全技术?数据出境安全评估指南》，个人信息(PersonalDate)是指以电子方式或其他方式记录的能够单独或与其他信息结合识别自然人身份的各种信息，如姓名、出生日期、身份证号、个人账号信息、住址、电话号码、指纹、虹膜等；重要数据(ImportantData)是指相关组织、机构和个人在境内收集、产生的不涉及国家秘密，但与国家安全、经济发展以及公共利益密切相关的数据，包括原始数据和衍生数据》附件A）。需要注意的是，经政府信息公开渠道合法公开的数据，不再属于重要数据。

另外《网络安全法》第三十一条规定，国家对公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、公共服务、电子政务等重要行业和领域，以及其他一旦遭到破坏、丧失功能或者数据泄露，可能严重危害国家安全、国计民生、公共利益的关键信息基础设施，在网络安全等级保护制度的基础上，实行重点保护。尤其在金融数据方面，为此我国通过《反法》《征信业管理条例》《个人存款账户实名制规定》《人民银行结算账户管理办法》《金融机构个人身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《银行业金融机构关于做好个人金融信息保护的通知》《金融消费者权益保护办法》《银行业金融机构数据治理指此》等对个人金融数据保护等加以规范。

声音 | 上海自贸区临港新片区管委会副主任：未来会利用区块链进行跨境贸易 现在正在探讨之中:上海自贸区临港新片区管委会副主任武伟表示，“未来会利用区块链进行跨境贸易，现在正在探讨之中。”（中国经营网）[2019/11/6]

如何界定数据出境？

?《个人信息出境安全评估办法》第二条对个人信息出境作出明确定义，即“网络运营者向境外提供在中华人民共和国境内运营中收集的个人信息”。根据《信息安全技术数据出境安全评估指南》，数据出境(DataCross-borderTransfer)是指网络运营者通过网络等方式，将其在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据，通过直接提供或开展业务、提供服务、产品等方式提供给境外机构、组织或个人的一次性活动或连续性活动。这里有三个关键词，“境内运营”，“提供”，“出境”。

什么是数据出境？根据《网络安全法》第三十七条规定“关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照国家网信部门会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估；法律、行政法规另有规定的，依照其规定”以及第六十六条的规定，数据出境主要包括“在境外存储网络数据”和“向境外提供网络数据”。

关于“境内运营”，《网络安全法》第三十七条规定：“关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。”《个人信息和重要数据出境安全评估办法》也规定：“网络运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据......确需向境外提供的，应当按照本办法进行安全评估。”《数据安全法》第二条规定，“中华人民共和国境内开展数据活动”，而数据活动是指“数据的收集、存储、加工、使用、提供、交易、公开等行为”。可以看出，“境内运营”的解释，应主要看数据活动场景，而非严格遵循地域的概念。

动态丨香港与阿联酋合作开发区块链跨境贸易融资系统:近日，香港金管局与阿联酋阿布扎比金融服务监管局签订一个金融科技协议，将共同开发一个基于区块链技术的跨境贸易融资系统。[2018/6/27]

关于“出境”的界定，一般以个人信息离开我国地理边境作为主要判定标准。日本、澳大利亚、欧盟等国际主流国家和国际组织对数据出境形成统一认识，将数据离开本国境内去往境外的过程视作数据出境的核心内涵。我国《个人信息出境安全评估办法》明确去往“境外”为判定个人信息出境的核心指标。

什么是向外“提供”？根据《信息安全技术?数据出境安全评估指南》，网络运营者主动向境外机构、组织或个人提供数据，或通过其他途径发布数据的行为，包括其用户使用网络运营者提供的产品或服务的功能，向境外机构、组织或个人提供数据的行为。

数据出境的责任主体

《网络安全法》第三十七条规定，关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。

2017年国家网信办《个人信息和重要数据出境安全评估办法》第二条规定，“网络运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据，应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照本办法进行安全评估。”第十七条明确，“数据出境，是指网络运营者将在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据，提供给位于境外的机构、组织、个人。”我们看到，与《网络安全法》不同的是，所监管对象并不仅仅限于“关键基础设施的运营者”。

2019年国家网信办《个人信息出境安全评估办法》第二条规定，“网络运营者向境外提供在中华人民共和国境内运营中收集的个人信息，应当按照本办法进行安全评估。经安全评估认定个人信息出境可能影响国家安全、损害公共利益，或者难以有效保障个人信息安全的，不得出境。”本文件所监管的对象也不仅仅限于“关键基础设施的运营者”。

综合来说，《网络安全法》第三十七条将适用范围限定于“关键信息基础设施的运营者”。但《信息安全技术?数据出境安全评估指南》在范围的说明中保持了与《个人信息和重要数据出境安全评估办法》的一致将适用范围明确扩展为“网络运营者”。

另外需要注意的是，《个人信息和重要数据出境安全评估办法》还规定“其他个人和组织在中华人民共和国境内收集和产生的个人信息和重要数据出境的安全评估工作参照本办法执行”，这意味着，尽管适用《个人信息和重要数据出境安全评估办法》的主体是网络运营者，但涉及非网络运营者其他个人和组织数据出境的安全评估工作比如物理出境等，也应参照《个人信息和重要数据出境安全评估办法》的有关内容。

四、跨境贸易区块链数据上链与数据出境分析

我们从以上出境数据、数据出境界定、数据出境责任主体等角度，基于现有的法律法规，以及一些正在审议中的规范出发，来分析当企业应用区块链平台处理合约的签约、履行等相关事务时所涉及数据出境问题。

企业跨境贸易中上链数据通常不属于个人信息和重要数据。如前所述，受监管的出境数据包括个人信息和重要数据。在跨境贸易区块链平台上，如果企业并非重要关键信息设施，其上链数据是与开展业务、提供商品服务而共享给交易参与方的相关合约、支付、物流等数据，不属于公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、公共服务、电子政务等重要行业和领域的数据，而仅向境外机构、组织或个人开展业务、提供商品服务，通常不属于《网络安全法》《个人信息和重要数据出境评估办法》等法规要求的数据出境。

企业跨境贸易中数据上链通常不属于向数据跨境监管中境外提供数据行为。如企业向外提供的只是其为提供产品或服务而对方所需要必要信息，如不涉及境内公民个人信息和重要数据的，不视为数据跨境监管中的“境内运营”。企业在应用跨境区块链平台时，从技术上来说与邮件系统类似，属于信息基础设施，应并非属于“主动向境外机构、组织或个人提供数据，或通过其他途径发布数据的行为，包括其用户使用网络运营者提供的产品或服务的功能，向境外机构、组织或个人提供数据的行为。”

因此，企业应用区块链平台进行跨境贸易时，通常并非属于数据跨境监管的监管对象，除非其把个人信息和数据作为交易对象，那是另一个问题了；其行为也不属于数据出境监管关系中的数据出境行为，所上链数据通常也不属于所监管的个人信息或重要数据。

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