美国SEC“加密妈妈”：DeFi概念非常迷人 但会带来监管挑战

美国证券交易委员会专员海斯特·皮尔斯在接受Forkast专访时表示，美国政府需要为加密法规提供更多的清晰度和指南，并且需要更好的跨机构协调。

“目前对于项目而言，这确实是非常具有挑战性的，人们正在思考以合规的方式执行此操作的不同方法。但是没有简单的答案，因为我们没有提供如何做到的清晰说明。”Peirce说。

美国SEC删除了对冲基金规则中对“数字资产”的第一个正式定义:金色财经报道，周三，美国证券交易委员会 (SEC) 删除了最新的对冲基金规则中对“数字资产”的第一个正式定义。虽然 SEC 最初在其 2022 年改革对冲基金强制披露的提案中包含了该定义，但证券监管机构在委员会批准的最终规则中取消了该定义。该机构包括一个脚注来解释自己，委员会和工作人员正在继续考虑这个术语，目前不会将数字资产作为该规则的一部分。

这一修订引起了业界和美国证券交易委员会五名委员中两名委员的尖锐批评，是最近几项旨在明确将加密纳入现有规则的政策举措之一。SEC 在 2 月份还提出了另一项提案，可能禁止投资顾问将资产存放在加密公司。[2023/5/4 14:41:20]

SEC最近针对加密货币平台瑞波，其首席执行官BradGarlinghouse和董事长ChrisLarsen提起诉讼，指控其通过出售该公司的加密货币XRP在未经注册的证券发行中筹集了超过13亿美元的资金，这也加剧了业界担忧美国不同地区的机构因其针对数字资产的个别规则和政策之间错位甚至相互矛盾。

美国SEC起诉已筹集680万美元的加密庞氏局运营商:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）昨日指控佛罗里达商人Thomas J. Gity涉嫌经营伪装成加密货币交易计划的庞氏局。SEC表示，Gity成立并经营了一家数字资产交易公司，其因从事欺诈性的筹款活动而被定罪。据称，Gity通过该计划从至少18位投资者那里筹集了680万美元，其中仅有97万美元被用于交易账户。[2020/10/1]

皮尔斯认为，每个监管机构都有自己的规则手册。“我认为这不仅是数字资产方面的问题，而且实际上是一个更广泛的问题，因为我们拥有一个非常开放的类别，称为“投资合同”，旨在捕获任何看起来像证券和行为像证券的东西，但可能不会被称为股票或债券。”皮尔斯说。“因此，某些事物可能被另一家监管机构视为一件事物，但根据我们的规则，这仍然是一种证券。”

Blockchain Capital向美国SEC提交发行豁免证券的注册文件:总部位于旧金山的区块链投资基金Blockchain Capital正式向美国SEC提交发行豁免证券的注册文件。豁免证券（Exempted Securities）是美国证券制度的特殊概念，指的是免除政府证券监管机构发行或上市交易审查、登记的特殊证券形态。据此前报道，Blockchain Capital计划为第5期基金募资2.5亿美元。 根据该基金规划，Blockchain Capotal预计在2020年第一季度末结束募资，并计划在未来进行35至45笔投资，同时该基金计划将75%的资金用于股权投资，将25%的资金用于加密资产投资。[2020/4/24]

随着新的总统政府的到来，美国联邦机构的领导层也处于不断变化的状态。SEC上个月对Ripple的指控是在JayClayton仍担任该机构主席时提出的。克莱顿此后就离开了SEC，而埃拉德·罗斯曼现在是代理主席。但是SEC的领导层可能很快会再次发生变化。美国总统当选人拜登宣誓就职后，新委员的任命可能会在未来几个月内重塑该机构的规则制定和执法行动。

动态 | 美国SEC推迟批准Direxion提交的比特币相关ETF:据coindesk报道，在最新一期的联邦公报中，美国证券交易委员会（SEC）宣布将推迟到9月份决定是否批准Direxion Investments于1月份提交的五个与比特币相关的交易所交易基金（ETF）。其中一个ETF将与比特币的价格相匹配，另外四个基于加密货币的价格变动。SEC指定将于9月21日，批准或否决该拟议提案。SEC补充称，有关这些拟议ETF的评论仅收到两条。[2018/7/25]

皮尔斯说：“我确实认为，机构投资者普遍希望看到这一领域更加清晰。”“随着行业的成熟和更多人的参与，我怀疑我们也会感受到来自外部的压力。”

新任政府的任命不仅可以使该行业在2021年的监管更加明确，而且皮尔士还希望SEC首次解决去中心化金融监管问题。

她说：“我们可以提供有关DeFi的清晰信息，这是我们尚未谈论的内容。”

皮尔斯目前正在担任美国证券交易委员会五名委员之一的第二任期。由于她对数字资产的积极监管立场，她也被称为“加密妈妈”。在加入SEC之前，Peirce曾是金融市场工作组的负责人，并在乔治·梅森大学的Mercatus中心进行了有关金融市场监管的研究。

皮尔斯强调，这次采访中表达的观点是她自己的观点，不一定是委员会或其他委员的观点。

访谈要点

美国证券交易委员会对瑞波提起的诉讼对加密行业意味着什么：

“我不想谈论任何特定的加密货币，无论它是否正在与我们发生诉讼关系。但是我认为每个人都必须考虑事实和情况。这就是为什么我要求规则更加明确的原因，因为实际上，我认为很难确定是否适合证券范围。我认为我们可以做更多的事情来提供一些可能的指引。”

关于各机构的监管透明度：

“我希望美国证券交易委员会能够采取更多措施来提高透明度。但这必须是可能的立法结合，然后每个机构单独工作以解决其领域中的特定问题，然后进行一些跨机构的工作，但我认为我们可以做更多的跨机构协调。”

她提议的三年期加密货币销售的安全港期是否将成为现实：

“很多事情将取决于由拜登总统任命的新主席。这将有助于确定委员会处理许多问题的方向，其中加密货币就是其中之一。因此，还有待观察。”

SEC如何改善加密问题：

“我希望我们做得更好。机构中的人员非常关注这个领域……但是我认为我们的行动速度令人沮丧地缓慢，这对试图进入这个领域的企业产生了真正的具体影响。”

关于监管去中心化金融：

“去中心化金融的概念确实令人着迷。这将对我们构成挑战，因为我们监管的大部分方式都是通过中介，而当您真正构建去中心化的东西时，就没有中介。这对于系统的弹性很有用。但是，当我们尝试进入并进行监管以弄清楚如何做到这一点时，对我们来说要困难得多。因此，这将是一个新的挑战。”

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