SEC 的新玩具 “加密印钞机”，7 年罚款17亿美元

一份新报告显示，截止2020年12月31日，美国证券交易委员会在过去7年里总计发起了75次与加密市场有关的执法行动。美国证券交易委员会的加密货币执法行动在7年间为政府创造了17.7亿美元的罚单收入。

根据CornerstoneResearch昨天发表的一份报告显示，美国证券交易委员会70%的加密货币执法行动都已经尘埃落定，并成功收获罚金17.7亿美元。该报告的作者SimonaMola写道，

Gemini创始人：SEC对加密货币的执法行动提高了交易所的业务成本:金色财经报道，Gemini的创始人Winklevoss twins批评了美国证券交易委员会（SEC）被认为是反加密货币的立场和最近的执法行动。在最近的一次采访中，Winklevoss评论说，美国的监管环境对加密货币世界的建设者来说，感觉像 \"第三世界，像委内瑞拉\"。在美国推出符合规则的加密货币交易所，涉及到为每一个服务的州获得一个州的许可证和汇款许可证（MTL），提高了进入加密货币业务的成本。[2023/6/25 21:58:03]

“在过去七年左右的时间里，美国证券交易委员会已经确立了自己在加密货币领域的主要监管机构之一。”

观点：Ripple或有机会证明美国SEC对XRP销售缺乏管辖权:Ambcrypto发文称，此前律师James K. Filan透露，被告（Ripple）关于发出国际司法协助请求书的动议获得了法官Sarah Netburn的批准。这意味着Ripple又有了一个机会证明美国证券交易委员会(SEC)对主要发生在其他国家的XRP的销售缺乏管辖权。该请求书将送达英国、开曼群岛、英属维尔京群岛、中国香港特别行政区、新加坡共和国、塞舌尔共和国、韩国和马耳他共和国。如果可以证明超过90%的XRP是在美国境外出售并且基本上远离美国证券交易委员会的管理，那么这可能对Ripple有利。[2021/6/17 23:43:23]

她指出，在2013年7月1日至2020年12月31日期间，美国证券交易委员会发起了75项执法行动，以及大量法院传票和后续行政命令，涉及各类加密货币和与之相关的实体。这些实体包括加密货币发行商、经纪人、交易所和其他相关服务提供商。其中最常见的指控类型是欺诈和未注册的证券发行。其中，37%同时涉及这两种情况。

SBI钱包集成Securitize数字证券平台:12月18日消息，SBI Group的数字资产管理部门SBI Digital和Securitize Japan Co.宣布建立合作伙伴关系，将Securitize的数字证券发行和管理平台与SBI的投资者钱包和托管解决方案sbiwallet集成在一起。Securitize的日本分支机构表示，该集成将使“双向钱包”的用户能够直接在该应用程序中出售，发行和管理代币化证券。（Ambcrypto）[2020/12/19 15:43:41]

首次代币发行热潮在2017年夏天达到顶峰，这段时间恰好是SEC活动最为频繁的时期，因为一半以上的加密货币ICO都涉及了欺诈和未注册的证券发行。这可能也是最不让人感到惊讶的数据之一了。

Ripple CEO：ICO欺诈行为对整个加密货币行业是有害的，SEC的监管是有必要的:Ripple首席执行官布拉德?加林豪斯(Brad Garlinghouse)近日评价了美国证券交易委员会(SEC)最近的一项举措，该举措要求提供“数字资产”的交易平台必须在该监管机构注册。他说道： “我认为你看到的大多数ICO都不是真正的代币，他们真的是有价证券，所以我认为美国证交会应该对此进行监管，一些不太恰当的行为对整个行业是有害的。”[2018/3/16]

值得注意的是，SEC在美国地区法院提起诉讼的大部分行政诉讼都同时涉及公司和个人。而在这个数据里，只有7起诉讼仅涉及个人，2起诉讼仅针对公司。同时报告中还显示，约有一半的诉讼是在纽约州进行的。

SEC真正最引人注目的案件，还是SEC诉Ripple案，SEC同时向RippleLabs及其高管BradGarlinghouse和ChrisLarsen提起13亿美元的诉讼。监管机构在其文件中表示，自2013年以来，瑞波Ripple公司通过在未注册的证券发行中总计筹集了13亿美元。

近期Ripple在与SEC的抗争中取得了一些突破性的进展；它赢得了对Garlinghouse和Larsen两位高管的财务记录进行保密的动议，甚至还提出了一项动议，要求完全驳回诉讼。同时，不满的XRP社区成员已经提交了自己的动议，要求介入此案，认为SEC不代表他们的利益。甚至连《华尔街日报》编辑部在4月18日发表的评论文章中，批评了美国证交会在监管加密货币市场方面采取的特殊做法。

CornerstoneResearch副总裁AbeChernin报告中写道，随着加密货币初创企业探索其他潜在的资金来源，SEC可能会转移其重点。"虽然SEC将继续关注欺诈问题，但人们越来越期待新政府制定更明确的监管方法，并推进机构间完成更大规模的协作，以促进加密货币市场的创新。"

美国证券交易委员会委员HesterPeirce此前认为，监管机构应该对加密初创企业采取更有分寸的监管方式，并提出了一项"安全港"规则，为他们提供喘息空间，让他们有足够的时间来适当地去中心化。

SEC近期也在转移监管重心的同时，在领导层也发生了巨大变动，GaryGensler在4月就职出任SEC新主席。Gensler此前在麻省理工学院教授了一门关于比特币和区块链技术的课程。在上周五CNBC的“SquawkBox”节目中，美国证券交易委员会新主席GaryGensler表示许多加密货币代币是证券，并再次明确了SEC的监管权限：“在某种程度上，什么属于证券，SEC有很多权限。实际上，很多加密代币确实是证券”。谈到比特币时，Gensler指出它不属于证券，并表示：“它是数字的，稀缺的价值存储，但高度不稳定”。

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