加拿大1个月批准3支比特币ETF 美国SEC为何仍不“放行”？

2021年6月28日，美国管理投资公司ARKInvest向美国证券交易委员会提交申请，拟成立比特币ETF。该ETF名为“ARK21SharesBitcoinETF”，交易代码为“ARKB”。该ETF的投资目标是追踪标准普尔比特币指数来衡量比特币的表现。

ArkInvest，全称方舟投资管理有限责任公司，是一家总部位于美国纽约资产管理公司，由CathieWood于2014年创建。截至2021年7月，该公司旗下管理大约528.5亿美元资产。

Ark基金主要投资未来应用革命性技术的公司，包括人工智能、DNA测序、基因编辑、机器人、电动车、储能技术、金融科技、3D打印、区块链、加密货币等。该公司也会向公众发布行情分析、交易、投资组合以及研究报告。

2020年为了应对疫情，全世界许多央行实施低利率政策导致科技公司的估值跟着水涨船高。而主打这类投资的Ark基金也因此受益，在2020年全年回报率达到143%。其创始人CathieWood也被誉为“牛市女皇”。

Ark基金的走势

作为“牛市女皇”，CathieWood的一举一动都备受关注。2021年1月26日，ArkInvest发布报告，看多比特币至一枚40万美金。而如今该基金又想推出比特币ETF，让市场把焦点都聚集在了比特币ETF。

加拿大监管机构提醒该国公民警惕以假监管机构背书的加密平台:6月21日消息，加拿大证券管理局发布投资者警告，称建议加拿大公民仔细检查加密货币交易服务提供商，因为这些平台可能会使用“虚构的”监管机构来提高其可信度。一些“所谓的”加密平台声称得到了某些监管机构或争议解决组织的批准，“以显得合法”；这些网站乍一看似乎是可信的，涉及投诉处理、纠纷解决和为受害投资者提供补救措施，但经过仔细检查，这些网站的语言可能很尴尬且未经修饰，存在拼写、语法或句法错误，这是非法实体的常见‘危险信号。

监管机构还建议，考虑投资加密货币的公民应该将这些公司与在CSA注册的公司进行对比检查。目前，有12个加密交易平台被授权在加拿大开展业务，而有11个平台已经提交了预注册承诺。[2023/6/21 21:52:03]

ArkInvest

SEC至今尚未批准任何加密货币ETF

ETF是一种跟踪特定资产或资产组表现的投资工具。大多数ETF是追踪股票，但也有追踪例如大盘表现的ETF例如标准普尔500ETF。但实际上购买ETF的投资者并不实际拥有股票或是资产，只持有基金的一部分。例如购买比特币ETF并不实际拥有比特币，只是购买的ETF资产会随着比特币价格浮动而浮动。因此，ETF允许投资者在不实际拥有资产的情况下实现投资多元化。

彭博社：加拿大3iQ CoinShares ETF累计资产达12亿加元:金色财经报道，据彭博社报道，加拿大的 3iQ CoinShares比特币交易所交易基金（BTC ETF） 现在已经积累了 12 亿加元的资产，超过了两个月前推出的另一支比特币交易所交易基金Purpose Bitcoin ETF。[2021/9/9 23:11:26]

对于只想关注收益和损失的个人，ETF提供了一种更简单的买卖个人资产的替代方案。

比特币ETF好处还包括投资者无需经历复杂的比特币交易过程，也无需经过加密货币交易所，即可间接投资比特币。此外，由于ETF的持有人不会直接投资于比特币本身，因此他们也不必担心加密货币投资者所需的复杂存储和安全程序。

近期数字货币越来越受欢迎，但在整个投资领域，ETF比加密货币更容易被理解。希望参与加密货币交易的投资者可以专注于交易他们已经了解的工具，而不必学习复杂的交易程序。

但如今美国证券交易委员会尚未批准任何加密数字货币ETF。

加拿大一个月内批准了3支比特币ETF

虽然美国SEC暂时没有批准任何比特币ETF的上市，但这不意味着其他国家也不批准。实际上，美国的邻国——加拿大曾在一个月内一口气批准了3支比特币ETF在多伦多证券交易所上市交易。

PurposeBitcoinETF，北美首只比特币ETF亦是世界第一支比特币ETF，由加拿大资产管理公司PurposeInvestmentsInc.推出。2021年2月18日，该ETF在加拿大多伦多证券交易所正式上市，首日总成交量为930万股，交易总额达到1.45亿美元，成为当天多伦多交易所交易最活跃的前十大证券之一。该ETF在上线后短短两天交易额就突破4亿美元，可见其火爆程度。

动态 | 报告显示：加拿大区块链从业人员平均薪资超9.8万加元 约是加拿大平均薪资的2倍:据Globe Newswire今日消息，加拿大数字商会发布的一份报告显示，加拿大区块链从业人员平均薪资超9.8万加元（约合7.36万美元），约是加拿大整体平均薪资的2倍。该薪资水平与政府高级官员，工程师和教授的薪资水平差不多。[2019/10/4]

除了PurposeInvestmentsInc.，EvolveFundsGroupInc.也获得加拿大安大略省证券委员会的批准，允许其成立比特币ETF上市交易。新ETF将以股票代码“EBIT”和“EBIT.U”交易，成为全球第二支比特币ETF。

2021年3月5日，全球第三支比特币ETF，CIGalaxyBitcoinETF成功在加拿大上市交易，代号BTCX。该ETF由投资管理公司GalaxyDigital和CIGAM公司联合推出。CIGAM母公司CIFinancialCorp.的首席执行官KurtMacAlpine说：“BTCX为投资者提供了一种安全，便捷的方式，将比特币用于投资组合中。我相信我们的ETF将凭借其极具竞争力的价格以及管理另类投资和数字资产方面的良好能力脱颖而出。”

根据官网的资料披露，各个比特币ETF的信息整理如下：

动态 | 加拿大上市挖矿公司Squire Mining收购CoinGeek谈判延长至本月31日:据globenewswire消息，在加拿大证券交易所上市的挖矿公司Squire Mining宣布它和Bigfoot Holdings Group Ltd.(CoinGeek Mining & Hardware的运营公司)已同意将独家谈判延长至1月31日。据此前报道，Squire Mining计划以4535.4万美元收购CoinGeek。[2019/1/3]

巴西也于2021年3月19日批准了南美洲首个比特币ETF，成为继加拿大之后世界上第二个批准比特币ETF的国家。巴西证券交易委员会批准了首支比特币ETF的成立，由当地资产管理公司QRCapital推出，将以代码QBTC11在巴西证券交易所B3上架。

此外，迪拜在4月批准了该地区的第一个比特币ETF。该ETF有加拿大资产管理公司3iQ推出，将在在迪拜纳斯达克交易。3iQ公司管理着大约15亿美元的资产。其首席执行官弗雷德·派伊(FredPye)在路透社采访说，如果ETF火了，基金的规模就会增加。该公司通过上市其比特币ETF来筹集超过2亿美元的资金。

市场对比特币的投资需求尚未缩减

庞大的市场需求促使了公司争相申请推出比特币ETF。

2021年3月，高盛数字资产负责人MathewMcDermott就发布了一项调查结果，其中表示：在接受高盛调查的机构客户中，有超过三分之一的受访者表示目前持有数字资产，且超过一半的机构客户打算在未来几个月扩大他们的数字资产组合。他们正在目睹机构对比特币和加密市场的巨大需求，就机构需求而言，没有看到任何减弱的迹象。

政策 | 加拿大证券管理局：将联合全球数字平台禁止数字货币相关广告:据CNW消息，在今天发布的加拿大证券管理局中2017/18执法报告中，该管理局（CSA）指出将对数字货币进行持续的研究和分析，监控和减轻数字货币相关的风险。之后，CSA将成立相关工作组，加强国际合作，联手北美证券管理协会加强管理。另外，还将和全球数字平台戮力同心，禁止数字货币相关广告。[2018/7/10]

此外，如果比特币ETF的获批会为公司带来很多业务的增长。BitwiseAssetManagement的首席投资官MattHougan接受采访时曾说，除了向普通投资者敞开大门之外，ETF还可能会使更多财务顾问更容易向客户提供比特币配置。该公司管理着超过10亿美元的加密货币基金，并已寻求推出加密货币ETF。

市场对于投资比特币的需求持续增长，而推出新颖的比特币ETF可以满足市场这部分需求之外，也能拓展公司的业务以及为公司带来额外的收入。这些原因都促使诸多公司争相向SEC申请上市和推出比特币ETF。

表2列出了以往各大机构向SEC提交申请成立比特币ETF的时间和如今状态。我们可以看到2021年3月是申请的高峰期。当时比特币价格屡创新高，导致许多机构都争相抢着成立第一支比特币ETF基金。

以往向SEC申请成立比特币ETF的机构以及时间，01区块链整理

价格易受操控依旧难以解决

虽然比特币支持者和众多机构在大力推动比特币ETF，但如今美国SEC尚未批准任何相关ETF。

SEC认为比特币的价格容易受到市场操纵，尤其2021年“马斯克效应”尤为明显。2021年2月，有新闻指出SEC已经着手调查马斯克是否有意操控虚拟货币市场的嫌疑。但马斯克对于该调查并不在意，甚至还公开发文称：“希望SEC真的进行调查。那太棒了。”

特斯拉2月份宣布购买了15亿美元的比特币，导致当日比特币收于44755美元，比前一交易日上涨17.73%。

5月12日，马斯克在推特中表示特斯拉因比特币挖矿使用的能源大部分来自不可再生能源因此关闭比特币支付管道。此消息传出后，比特币跌逾7%，报52,669美元。

马斯克推特如何影响比特币价格走势，来源：Bloomberg

5月17日凌晨，马斯克在一条推特中暗示，特斯拉可能已出售其持有的剩余比特币，随即比特币暴跌逾10%，最低一度跌至42212美元；当日上午，马斯克发文澄清称，特斯拉并没有出售任何比特币。消息一出，比特币短线涨拉涨2500美元来到44712美元。

一则推特就能影响比特币的走势，这也导致了SEC认为该市场非常容易受到某些人的操控。尤其是初期大公司入局，微小举动都能引发市场的震荡，特斯拉就是一个非常好的例子。

但未来随着越来越多大公司或是机构布局比特币，其稳定性也会增加许多，但这需要时间以及市场的接受度。

虽然SEC如今还没批准任何比特币ETF，但市场对于比特币ETF仍持乐观态度。2021年1月，拜登宣布他选择的下一任SEC主席将是GaryGensler，他曾有在麻省理工学院教授加密货币课程的经历，促使人们对SEC即将批准比特币ETF产生了新的乐观情绪。

SEC批准比特币ETF能推动新一轮牛市？

比特币被成为“数字黄金”。有人认为比特币ETF获得批准，所带来的影响可能会跟黄金类似。

ETF有以下三个优势：

·购买成本低，完全追踪指数的走势

·流动性高

·可以套利操作

2004年11月美国批准了第一只黄金支持的ETF后，黄金在接下来的七年里上涨了318%。ETF的高流动性，低交易成本以及短期操作者的套利操作都使得黄金在市场上的流动性被推高，进而导致价格的上涨。可以预期的是，比特币ETF被批准之后，比特币的价格或将进一步上涨，开启比特币的牛市。

来源：FactSet

降低投资门槛以及成本也是ETF的优势。举个简单的例子，以后再当你家人也想投资比特币时，不用再去花很多时间了解如何购买、保存以及甄别，也不用再去找所谓的专业人士帮忙，就可以直接购买比特币ETF基金来进行投资，跟着比特币价格走势，享受其收益。

美国市场上许多金融产品与市场动态都深受SEC监管。根据Statista数据显示，2021年美国金融市场占全球市场的55.9%。美国金融市场占据着全球的半壁江山。倘若比特币ETF在美国市场得到上市交易，许多资金与交易者都能参与交易或将推高比特币价格。

各个国家地区金融市场在全球的占比，来源：Statista

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