目前,美国证券监管机构正在调查最大的去中心化加密货币交易所(DEX)背后的开发公司。
上周五,《华尔街日报》率先报道称,美国证券交易委员会(SEC)正在对UniswapLabs进行民事调查。据《华尔街日报》报道,“知情人士”表示,执行律师正在寻求有关如何使用Uniswap以及其背后的团队UniswapLabs如何营销该平台的信息。
UniswapLabs的一名代表告诉《华尔街日报》,该公司“致力于遵守那些管理我们行业的法律法规,并向监管机构提供信息,帮助他们进行任何调查。”
更广泛地说,这一消息表明,SEC最近对于DeFi(去中心化金融)的姿态正在从言论转化为行动,这预示着一个新的监管时代即将到来。
监管部门的信函
DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro表示,专注于加密货币的律师们一直在等待DeFi监管行动的到来。他表示:
“关于DeFi项目如何开始收到SEC的信函和其他监管机构的质询,该领域的律师们已经意识到这一点,并对此谈论了大约一个月,而且这正变得越来越公开。”
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上图:各大DEXs的月度交易量变化趋势(今年9月份的交易量数据截至9月7日)。图源:TheBlock
美国SEC委员:被SEC起诉并不意味着XRP本身一定是证券:美国SEC委员Hester Peirce在接受彭博社采访时被问及XRP的监管地位时表示,如果发行人被SEC起诉,并不意味着该加密货币本身一定就是证券。她表示,一项执法行动意味着该资产将作为投资合同出售:“当我们把加密货币资产看作是一种证券时,我们说的是它作为投资合同的一部分被出售,这意味着有关于出售这种资产的承诺,但并不意味着资产本身必须是证券,这只是表示它被作为证券出售。”Peirce还表示,在花太多时间在非欺诈案件上之前,SEC需要提供更多的监管透明度。(U.Today)[2021/6/21 23:53:13]
监管信号
随着DeFi不断发展之际,GaryGensler升任SEC主席。作为麻省理工学院(MIT)区块链课程的前讲师,许多人认为GaryGensler是一位更有见识的监管者,或许对新兴的技术秉持支持态度——但这也意味着他知道哪里正在发生缺乏投资者保护的活动。
Coin Center不会在Ripple与SEC的斗争中支持Ripple:Ripple与美国证券交易委员会(SEC)的斗争即将到来,在这个过程中Ripple将不会得到加密货币游说团体的一些主要成员的支持。加密倡导组织Coin Center执行董事Jerry Brito周二明确表示,该组织不会对XRP是一种证券的说法表示任何反对。他发布了两篇Coin Center的文章以表明为何比特币和以太坊不是证券,但他认为并没有类似文章证明XRP不是证券。(Cointelegraph)[2020/12/23 16:10:48]
美SEC主席?GaryGensler
GaryGensler曾暗示,DeFi可能是他优先考虑的对象之一。上个月初,他在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表演讲,称加密货币缺乏投资者保护,并将这一领域称为“狂野的西部”(theWildWest)。他专门针对加密货币交易所,即不管是CEXs(中心化交易所)还是DEXs(去中心化的交易所),如果这些交易所支持可被视为证券的代币(Tokens),就可能涉及证券法。
随后,SEC宣布了其在DeFi货币市场中达成的首个和解协议:此前,SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他们的公司区块链CreditPartners在2020年2月至2021年2月期间通过DeFi货币市场以未注册的方式发行和出售证券类代币。SEC指控称,他们通过DeFi货币市场出售了超过3100万美元的mTokens和DMG代币。该和解协议要求GregoryKeough和DerekAcree向投资者支付12,849,354美元,并分别处以15万美元的罚款。
该和解协议达成几天后,SEC主席GaryGensler在接受《华尔街日报》采访时呼吁对DeFi进行监管。他表示,那些奖励参与者有价值的代币或类似激励措施的DeFi项目仍可能受到监管,因为项目背后往往有一群核心开发者。
律师SarahBrennan表示,DeFi行业应该认真对待GaryGensler所说的话,而且Uniswap的调查报告表明,他是动真格的。Brennan说道:
“根据最近的声明,特别是Gensler在阿斯彭安全论坛之前的言论,我确实认为这是件大事。我们应该预计,Gensler领导下的SEC将是一个强硬的监管机构,无论是在影响力方面,还是在执法方面。”
早期阶段
但正如DeFi借贷市场Compound的总法律顾问JakeChervinsky在一条推文中指出的那样:“(对Uniswap的)调查并不意味着对不当行为的指控,这只是SEC收集信息的方式。”
对Uniswap的调查目前只是要求UniswapLabs的开发者自愿提供信息,并没有发出传票。虽然这项调查来自执法部门,但还不是针对DEX的执法行动。
Chervinsky在推特上说道:“(目前)大家也不应该太过担心。”
DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro也表示,任何行动都可能需要很长时间。SEC对Uniswap相关信息的寻求意味着,接下来的对话是关于DeFi领域是如何运作的,然后才是是否有不当行为发生以及进一步的和解问题。
如果SEC决定采取强制措施,和解谈判将需要很长时间。可能需要几个月的时间才能达成一项决议,该决议将为对其他DeFi项目的调查定下基调。
SEC也可能主要是想通过向Uniswap这个DeFi领域最大的参与者之一征求信息,以此来跟上这个正在快速增长的领域。
但是,即便SEC在调查之后没有采取执法行动,SEC的调查也会使DeFi项目付出代价。正如ShapeShift创始人ErikVoorhees在推特上指出:
“应该强调的是,当监管机构‘收集信息’时,这意味着数百万美元的法律成本和数百万美元的目标生产力损失。如果没有发现违规行为,监管机构不会对其行为进行赔偿,甚至也不会道歉。”
撰文:AislinnKeely
编辑:南风
9月12日,韩国金融情报局表示,正在密切关注即将倒闭的加密货币交易所。FIU隶属于该国金融监管机构金融服务委员会。该监管机构与和金融机构合作,旨在防止这些交易所带走用户账户中的资金.
1900/1/1 0:00:002021年9月17日,《经济学人》杂志官网其9月18日最新一期杂志封面主题文章“Downtherabbithole:Thepromiseandperilsofdecentralisedfinance”,关注DeFi.
1900/1/1 0:00:0012:00-21:00关键词:MicroStrategy、Coinbase、Valour、天桥资本1.Coinbase拟私募发行15亿美元优先票据2.彭博社:今年开采比特币所消耗的能源已经超过2020年的水平3.
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1900/1/1 0:00:00我们现在的数字货币,其实只是很初步的第一步。如果未来真的发展成完整的央行数字货币,有无限想象的可能性。编者按:全球经济危机央行货币超发,是数字货币加速发展的重要转折点。当时很多投资者对央行失去了信任,转而投向去中心化的比特币.
1900/1/1 0:00:009月3日,在“2021中国国际金融科技论坛”上,南方科技大学商学院院长、清华大学五道口金融学院原副院长周皓提出,央行的数字货币和货币的数字化能够给央行和政府调节刺激经济提供新的直接贷款或者直接刺激的手段.
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