金色观察 | 未经注册发售证券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的

2023年1月12日，美国证监会SEC指控GenesisGlobalCapital和GeminiTrustCompany未经注册地发行和销售证券。

美国SEC指控Genesis和Gemini通过GeminiEarn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券，Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示，对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。

据美国SEC官网，指控主要内容如下：

金色财经挖矿数据播报：ETH今日全网算力下跌0.30%:金色财经报道，据蜘蛛矿池数据显示：

BTC全网算力145.507 EH/s，挖矿难度25.05T，目前区块高度684965，理论收益0.00000557/T/天。

ETH全网算力604.782 TH/s，挖矿难度7692.13T，目前区块高度12507245，理论收益0.00305279/100MH/天。

BSV全网算力0.750EH/s，挖矿难度0.11T，目前区块高度688838，理论收益0.00119990/T/天。

BCH全网算力2.786EH/s，挖矿难度0.42T，目前区块高度689481，理论收益0.00032301/T/天。[2021/5/26 22:44:57]

1、在2021年2月至2022年11月期间，Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动，这违反了联邦证券法。通过被告人称为"GeminiEarn"计划的投资机会，投资者向Genesis提供加密货币资产，作为交换，Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行，被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产，主要来自美国的零售投资者。

金色相对论 |?币印潘志彪：闪电网络的繁荣会对链上交易起促进作用:在本期金色相对论之“闪电网络：Hello，TPS”上，金色财经合伙人佟扬对话币印创始人潘志彪，针对闪电网络的出现与应用会对矿工、矿池以及链上生态起到什么影响的问题，潘志彪表示：假设未来闪电网络能够繁荣起来，将会出现一个全新的交易市场。链上的交易将主要由价值较高的交易占主导；闪电网络将会是价值相对较低的交易占主导，并且这是一个巨大的增量市场。矿工的收益主要来自于链上交易的手续费，由于闪电网络的繁荣，也促使链上交易繁荣，矿工的手续费将会极大提高。而矿工的手续费提升的影响是多方面的。例如USDT是发行在比特币上的token，手续费的提高，意味着交易成本提高了，可能会抑制其流动性，小额的就没法转账了，只能走类似Offchain钱包的转账；但对于挖矿来说，就是利好，手续费市场繁荣，矿工收益就大，算力就会比较大，那么整个POW网络就更加安全。[2019/3/7]

2、两名被告都是GeminiEarn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体，负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销GeminiEarn项目，吹嘘投资者可以通过GeminiEarn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会，否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。

分析 | 金色盘面：EOS期货合约持仓变化:金色盘面综合分析： 据OKEx数据显示，目前做多账户57%，做空账户43%，多头持仓比例30.17%，空头持仓比例24.06%，从数据看，目前做多账户优势并不明显，多空能量逐步转换。截至发稿，季度EOS0928合约价格为6.489美元，现货价格为6.48美元，升水0.009美元，请投资者注意做好风控。[2018/9/5]

3、为了参与GeminiEarn项目，Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议，GeminiEarn投资者向Genesis提供加密货币资产，而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付给GeminiEarn投资者之前，会扣除一笔"代理费"。

分析 | 金色盘面：EOS/USD维持高位震荡:金色盘面综合分析： EOS/USD是昨天的明星股，市值超过10亿的标的中涨幅第一，在摸高6.5美元后进入震荡调整走势，目前看均线系统支撑有力，但MACD处于空头趋势，如果这里强行突破前高，有技术背离的风险，所以短线建议投资者注意做好风险控制。[2018/8/31]

4、Genesis将GeminiEarn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后，Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方，以便为其业务创造收入，包括向GeminiEarn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给GeminiEarn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。

5、通过GeminiEarn计划提供和销售的GenesisEarn协议，是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。

6、被告通过GeminiEarn计划提供和销售GeminiEarn协议，但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此，投资者缺乏有关GeminiEarn计划的重要信息，而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息，而只是有选择地、不充分地披露了信息。

7、参与GeminiEarn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月，Genesis单方面宣布，不允许数十万零售投资者从GeminiEarn中提取他们的加密货币资产，因为在加密货币资产市场出现波动后，"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时，Genesis持有大约34万名GeminiEarn投资者的约9亿美元资产，其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日，这些散户投资者仍然无法提取他们的资产，Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。

8、虽然GeminiEarn项目已经终止，但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是，Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产，这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此，如果被告不被禁止这样做，他们仍然有可能违反注册规定。

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