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或被判定为证券 NBA Top Shot精彩时刻NFT面临监管“拷问”

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时间:1900/1/1 0:00:00

撰文:Nancy

继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后,NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日,美国联邦法官在应用豪威测试后指出,DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前,DapperLabs尚未对此事发表置评。

美国联邦法官或判定NBATopShot为证券

美国联邦地区法院最新裁定认为,在应用豪威测试后,NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示,美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条,在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。

根据裁定,虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券,但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称,如果没有FLOW代币,FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上,Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。

路透社:Binance被指控将客户资金与公司收入混合使用,但没有发现客户资金丢失或被盗:金色财经报道,据路透社周二报道,三名未具名消息人士称,加密货币交易所Binance被指控违反美国金融法规,将客户资金与自己的公司收入混合使用。据报道,这一违规行为发生在 2020 年和 2021 年。?该消息人士称,Binance在Silvergate Bank的账户中几乎每天都发生混合交易,Silvergate Bank 是一家专注于加密货币的银行,在 3 月份崩盘后关闭了业务。

路透社补充称,它没有发现Binance客户资金丢失或被盗的证据。

对此,Binance的首席传播官Patrick Hillmann对该报道进行了抨击,我们已经多次解决这个问题。我们将我们的用户和公司资金保存在完全独立的分类账上。[2023/5/24 15:21:35]

而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼,以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例,认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易,这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。

Pudgy Penguins地板升至2ETH,团队或被Luca Nets收购:4月2日消息,据Opensea数据,Pudgy Penguins交易量短时上涨,24小时成交量上涨119.09%,地板升至2ETH。一位买家在Gem平台购买了13个该系列NFT。

据悉,Pudgy Penguins或已更换管理团队,其团队成员在推特上透露该项目已被推特名为/img/20230515162715876512/0.jpg "/>

美投行:加密货币将暴跌90%,大众市场或被消灭:今日,美国科技投行GP Bullhound在一份名为《代币狂热:区块链的燃料》的报告中预测,加密货币未来一年将经历一次90%的回调,导致大众市场被消灭,只有“极少数公司”能幸存下来。该报告的主要作者、GP Bullhound董事塞巴斯蒂安-马尔科夫斯基(Sebastian Markowsky)对此解释称,机构投资者可能会进入市场并推高价格。更多的散户投资者也可能会入场,以更高的价格购买加密货币。随着市场在今年晚些时候开始大幅下跌,这将加剧抛售造成的“恐慌”和最终的回调。但他表示:“尽管如此,在‘加密货币的冬天’度过之后,留下来的为数不多的幸存者将获得空前的增长动能。”[2018/5/3]

与此同时,在是否存在利益预期上,Marrero认为,DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号,暗示了这些资产将增值。不过,他也指出,该裁决只适用于“精彩时刻NFT”,可能不适用于其他NFT,所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券,需要根据具体情况作出判断。

印度储备银行再发警告:比特币投资者或被征税:本月初,印度储备银行(RBI)再次发布了有关比特币交易的警告,提醒公众小心数字货币(尤其是比特币)带来的潜在经济、金融、运营、法律、客户保护和安全相关风险。受此影响,印度国内比特币投资者纷纷开始抛售比特币。而随后投资者发现其可能需要对卖出比特币所得收入缴交税款,但专家认为,这要取决于数字货币是否会被视作一种业务收入或资本收入。[2017/12/13]

实际上,此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时,名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou,指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券,原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册,但后者并没有这么做。另外,原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”,以人为地支撑平台的市场价值。当然,这些控告仅基于原告的“个人认知”。

虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼,并主张其NFT并非证券,因其价值并非来自于任何外部投资,但法官并不认同此说法,这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前,DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。

作为热门的NFT项目,NBATopShot不仅得到NBA官方授权,并获得众多传奇球星的背书,还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示,截至2月23日,NBATopShot的成交总额超10.5亿美元,买家数量超44.8万。

一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目,那么将对行业产生重大影响。

NFT监管审查步伐加快

随着NFT市场规模与日俱增,覆盖的用户群体日益广泛,其风险性被愈发重视,但目前监管仍处于探索阶段。那么,除了NBATopShot外,还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如:

YugaLabs

2022年10月,美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则,以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为,SEC的调查并不意味着将起诉该公司。

相关阅读:从YugaLabs被调查说起,什么样的NFT会被认为是证券?

OpenSea

2022年8月,纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain,涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和,通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。

不过,由于不确定NFT是否构成证券,美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立,每项罪名最高可判处20年监禁。

此外,JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实,早在去年3月,SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定,并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票,并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称,监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。

而在今日,美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx,称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看,即便是非美项目,如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。

这也意味着,随着监管收紧,未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”,而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。

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