美国监管方动手 CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营 宣称对整个币圈示警

CFTC称，币安明知客户位于美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就提供比特币等属于商品的数字资产相关期货、期权，指导客户利用VPN规避法规要求，寻求没收币安非法所得、处以民事罚款、永久禁止其交易和注册。CFTC主席称，起诉币安是警告币圈所有人，不会容忍故意逃避美国法律。

本已遭到美国监管方“围剿”的全球最大加密货币交易所币安又遭打击。

美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldingsLimited和BinanceHoldingsLimited多次违反《商品交易法》和CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违反法规。

声音 | FTX CEO：对待加密美国监管机构倾向于先缓慢行动打好基础:2月27日消息，针对美国监管机构对待加密的方式，FTX首席执行官Sam Bankman-Fried表示，开始时监管机构往往会缓慢行动，甚至于看起来像不需要成为主导加密货币的第一个国家。但当等到拥有值得信赖的监管结构时，然后再尝试做大做强。（AMBCrypto ）[2020/2/27]

递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及SamuelLim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币、以太坊和莱特币在内的商品。

CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。

声音 | 美国财长：美国监管机构或将对加密货币出台新规定:美国财长Steven Mnuchin表示，美国监管机构可能会对加密货币出台新规定，以确保它们不会对金融体系产生负面影响。Mnuchin称：“我们正在关注所有的加密资产。我们将确保有一个统一的方法，我的猜测是，所有的这些机构都将出台更多的监管规定。”[2019/7/25]

CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反流程，而且反逃税项目不完善。

二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。

美国监管者认为数字货币将繁荣地球上的每一个角落:美国东部时间6月4日，美国期货监管部门（CFTC），即美国比特币期货的监管部门主席在联合国区块链影响力峰会上发表讲话。阐述了其对于数字货币以及区块链技术将对世界格局、经济体系、货币体系带来的影响的展望。他表示，这些数字货币不会消亡，他们将繁荣每一个经济体以及地球上的每一个角落。[2018/6/6]

CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。

在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问GretchenLowe指出：

美国监管机构CFTC阐明加密货币“交割”的定义:美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了一个关于如何将加密货币从买方“交割”给卖方的解释。确定交割已经发生的两个因素是：（1）客户有能力：（i）拥有和控制全部数量的商品，无论是以保证金购买，还是使用杠杆或其他融资安排，以及（ii）自由使用在交易之日起28天内在商业中（在任何特定平台内外）;（2）要约人及对方卖方（包括彼等各自的关联方或与要约人一致行动的其他人士或类似的交易对手卖方）不保留任何利益或控制任何以保证金、杠杆，或自交易日期起计28日届满时的其他融资安排。该解释并不是最终的解释，而是经过90天的公众评议期，由联邦公报正式公布后才有法律效力。[2017/12/16]

“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”

CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。

CFTC主席RostinBehnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。

多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC不会容忍故意逃避美国法律。”

CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会、美国司法部、美国国税局五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反合规问题。

事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。

上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币BinanceUSD的公司PaxosTrustCo．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。

两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。

本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等。

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