美SEC：数字资产合规将入《2021优先审查事项》，有5大关注点

?3月3日，美国证券交易委员会，也就是我们熟悉的SEC公布了《2021优先审查事项》，其中提到将加强关注数字资产的合规性、金融科技及气候相关的投资风险，以及经纪人与投顾的利益冲突议题。

Solana基金会：不同意美SEC将SOL定性为证券:金色财经报道，Solana 基金会官推发布声明称，Solana 基金会不同意（disagree）美国证券交易委员会将 SOL 定性为证券，美国政策制定者应作为建设性的监管合作伙伴参与到加密行业，以便为数以千计在数字资产领域建设的企业家提供法律清晰度。Solana 拥有加密行业内最强大的建设者社区，也将会继续构建优质项目和产品，Solana 基金会将致力于为加密行业长期建设的人提供支持，为去中心化未来创造最好的区块链。[2023/6/11 21:29:45]

在金融科技及数字资产部份，SEC表示审查将侧重于评估注册企业的运营状况是否属实，还有企业是否依照既定程序处理客户订单。另外，SEC也将审查手机app中的交易建议是否符合相关法规。

SAI.TECH与TradeUP Global Corporation合并交易获美SEC批准:金色财经报道，新加坡清洁算力算能运营商SAI.TECH与TradeUP Global Corporation合并交易获美国SEC批准，特殊股东大会将于美东时间2022年4月22日举行。合并后的公司将在纳斯达克证券交易所上市，股票代码为“SAI”，合并交易估值为1.88亿美元。

SAI.TECH 的创始人兼首席执行官Arthur Lee表示：SAI将加速为全球的算力行业提供服务和支持，推动行业向更加可持续的未来发展。[2022/4/2 14:00:47]

SEC表示将持续关注投资是否符合投资人的最大利益，并列出五点审查重点：

Ripple联合创始人要求美国法院驳回美SEC的指控:Ripple联合创始人Chris Larsen已要求美国法院驳回美国证券交易委员会（SEC）对其的指控。Chris Larsen的律师表示，SEC的经修订的申诉“仍未能阐明对Larsen的要求。SEC未能证明Larsen当时知道XRP是证券。SEC的指控证据不足，且不符合标准。”

此前消息，美SEC已就针对Ripple公司的诉讼提交了一份修改后的起诉书。密切关注此案进展的律师Jeremy Hogan说，修订后的起诉书现在包含了更多有关本案被告Ripple首席执行官Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen的事实细节。（CoinDesk）[2021/3/4 18:15:14]

投资组合管理和交易策略；客户资金和资产的安全性；数字资产评估和定价机制；合规计划的执行有效性；监督代表的对外业务活动。另外，SEC也表示将审查企业部门是否符合反的要求，包括评估经纪交易商和注册投资公司是否制订适宜政策，以有效辨认可疑金融活动。

除了对金融科技及数字资产的监管力道加强，SEC也宣布今年将加强关注气候和ESG相关风险。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年来企业迈向永续投资的发展目标，也有越来越多的投资人以ESG分数作为指标，认为这个分数能衡量企业的外部风险，以及判断一家公司的未来绩效。

而在拜登的领导下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后设立了“气候及ESG高级政策顾问”职位，为SEC首次拥有此类政策顾问。

在此次2021年重点审查项目中，SEC也表示会将气候变迁与ESG纳入监管框架，审查企业是否正在考虑采取有效措施来帮助改善大规模气候事件。

艾里森在新闻稿中写道：“我们正在努力将气候变迁及ESG相关政策纳入SEC的监管框架之中。”

除了SEC的宣布，准SEC主席根斯勒也在3月2日的任命听证会上提及，若投资人认为企业揭露ESG具重大意义，将考虑要求企业披露这些风险。

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