币安、Coinbase接连遭起诉 美国加密交易所发生了什么？

财联社6月9日讯继起诉币安之后，美国证监会SEC又起诉了另一个加密货币交易所Coinbase，指控这两个平台都作为未注册的证券交易所运营。

回顾过去，自FTX暴雷后美国监管机构明显加强了对加密货币行业的监管力度，相关执法行动也越来越频繁。

有业内人士分析称，美国对加密货币市场进行监管和挤压的目标是保护投资者，并确保这个新兴市场不被非法活动和欺诈行为占据。

美国SEC“连锤”两大交易所

当地时间6月5日，美国SEC正式起诉全球交易量最大的加密货币交易所币安及其CEO赵长鹏，认为其未经注册登记就发售币安币和稳定币BUSD，指控其参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和蓄意规避法律的网络。

币安回应三位美参议员质询：Binance.US不是Binance的子公司:金色财经报道，币安官方博客回应美国参议员Warren、VanHollen和Marshall在3月初对币安的质询，并表示，参议员信函中引用的关于 Binance.com(非Binance.US)的文章要么是不准确的，要么是不完整的。

此外，币安澄清，Binance.US于2019年6月13日宣布成立，于2019年9月24日启动，作为针对美国用户的合规平台。虽然Binance.com和Binance.US最终归赵长鹏所有，但赵长鹏是Binance.US的董事会成员，Binance.com和Binance.US是独立的实体，Binance.US不是Binance的子公司。[2023/3/28 13:31:03]

仅仅隔了一天6月6日，美国SEC又宣布起诉美国合交易所Coinbase违反证券法规，指控Coinbase允许用户交易实质为未登记证券的加密货币，无视证券法的监管并逃避相关信披要求。

币安宣布将销毁一些未使用的BTokens:11月19日消息，币安宣布，将销毁一些未使用的BTokens。这是在BNB链上维持必要的包装资产供应的标准程序。以下为将被销毁的BToken：80万Binance-pegged ETH、28万Binance-pegged KMD、55万Binance-pegged BAL、30万Binance-pegged EGLD、14万Binance-pegged FIRO、1.7亿Binance-pegged TRX、7.35万Binance-pegged BCH。[2022/11/20 22:07:36]

上海交通大学上海高级金融学院教授胡捷向元宇宙NEWS记者表示，美国SEC此举其实是厘清加密货币行业问题的一个正常动作。

律师：币安在中国香港针对特斯拉股票代币的营销活动或违反证券法规:Simmons＆Simmons律师事务所合伙人Gaven Cheong称，币安基于特斯拉股票的证券型代币在中国香港的营销活动或违反当地证券法规。Cheong表示，诱使香港市民购买证券是一项受监管的活动，需要获得香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的许可。然而，根据SFC的记录，币安似乎未获得在该地区的许可证。（南华早报）[2021/4/22 20:45:35]

在胡捷看来，FTX暴雷等事件暴露了加密货币行业存在挪用客户资金、虚假交易、操作价格等违反证券法的行为，而币安、Coinbase等交易所并没有遵循证券法的规范来运营，从保护投资者的角度来说，美国监管机构需要让这些交易所的运营满足证券法的合规要求。

声音 | 比特币安全专家：加密货币钱包安全性最好的是硬件钱包:据AMBcrypto 12月22日消息，比特币安全专家Andreas Antonopoulos表示，大多数台式机操作系统的安全性都不够，大多数台式机和笔记本电脑的安全性不足以容纳加密货币。根据Antonopoulos的说法，在用户的设备上生成一个安全的助记短语的钱包是硬件钱包，该短语不会离开设备，存储资金的最佳方式是使用硬件钱包。但是硬件钱包很昂贵。因此，他说，在这种情况下，第二好的选择是在智能手机上下载钱包。他进一步表示，由于桌面钱包的安全性要比从手机上下载的安全性低得多，因此，他建议用户仅与硬件钱包结合使用桌面钱包，并将密钥是生成并存储在硬件钱包中，而不是在通用操作系统上。[2019/12/23]

美国SEC除了提起诉讼外，还要求紧急冻结币安美国的平台资产。

中国移动通信联合会元宇宙产业委执行主任、香港区块链协会荣誉主席于佳宁认为，币安和Coinbase作为两家全球知名的交易所，此次被起诉将导致它们的合规性和声誉受到了公开质疑。这可能导致其他交易所和加密货币公司面临更严格的监管审查和合规要求。

“这些行动也可能引发投资者对加密货币市场的担忧和不确定性。投资者可能会对加密资产的合规性和风险产生更多关注，并对投资决策采取更加谨慎的态度。这可能导致加密市场的交易量和投资活动受到一定程度的影响。”于佳宁向记者说道。

中国通信工业协会区块链专委会轮值主席朱幼平也发表了同样的看法。

“这些行动可能会对加密货币市场产生深远影响。”朱幼平表示，首先，它们可能会导致投资者的信心下降，使得更少的人愿意在加密市场中进行交易；其次，它们可以促使其他国家采取类似的措施，以加强对加密货币市场的监管；最后，这些行动也可能导致加密货币交易所开始采用更加严格的合规程序，以确保它们符合相关监管要求。

FTX暴雷后执法行动显著增加

值得注意的，在2022年FTX暴雷后，美国证券监管机构采取的与加密货币相关的执法行动显著增加。

在FTX破产前的六个月里，美国SEC采取了大约6次执法行动。在FTX于2022年11月11日破产后的六个月内，美国SEC与加密货币相关的执法行动跃升到17次，比上一时期增加了183%。

美国分别对稳定币、加密机构、交易所采取执行行动。比如：

2023年2月13日，美国SEC已就其参与币安美元稳定币向加密基础设施提供商Paxos发出“Wells”通知，称该稳定币是一种未注册的证券。

2月14日，纽约金融服务部发布消费者警报“关于Paxos发行的BUSD的通知”，其表示Paxos是一家受纽约州金融服务部监督的有限目的信托公司，现已命令Paxos停止铸造发行的BUSD。

3月22日，SEC宣布对加密资产企业家孙宇晨及其三家全资公司TronFoundationLimited、BitTorrentFoundationLtd.和RainberryInc.提起诉讼，指控他们未经注册提供和销售加密资产证券Tronix和BitTorrent。

3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC）在官网宣布，已向美国伊利诺伊州北区联邦地区法院提起了一项民事执行诉讼，指控赵长鹏和三家运营币安平台的实体多次违反《商品交易法》和CFTC规定。

3月份，美国SEC还向Coinbase发出了一份威尔斯通知，警告该公司可能违反了美国证券法。

“近年来美国对币圈的挤压方式主要是通过加强监管、采取法律诉讼和执法行动，以及加强合规要求和调查。”于佳宁向记者说道，这些挤压方式的出发点是为了确保加密市场的合规运作，防止非法活动，保护投资者利益，并维护金融稳定。

在朱幼平看来，美国监管部门对加密货币一直有一种患得患失的态度，想重锤监管又怕在这个创新赛道失了先机。

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