证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？

证券从业资格考试成绩通常在考试结束后7个工作日内可以进行查询。考生可以登录“中国证券业协会”官网根据相应步骤进行成绩查询。

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证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？

按照中国证券业协会公告，证券从业资格考试成绩在考试结束的7个工作日就可以查询。

查询入口：中国证券业协会官网

查询步骤：

1、考生通过浏览器登录“中国证券业协会网站”。

2、考生在当前页面点击从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

3、之后考生输入身份证号码、考生姓名、验证码”-点击“查询”，即可查到证券从业资格成绩。

成绩有效期：

证券从业资格考试成绩是长期有效的。

三井住友信托银行将在本月内发行第一批数字证券:日本三井住友信托银行将在本月内在日本发行第一批数字证券。此前消息，SBI Holdings和三井住友金融集团合作将于2022年春季于大阪推出数字证券交易所，并预计将于2023年开始处理数字证券。该交易所数字证券交易所有望成为日本首家使用区块链技术交易数字股票的交易所。(JP.Cointelegraph)[2021/3/29 19:24:53]

考生通过考试之后，可以拿着自己合格的成绩单，向当地的证券从业协会进行执业申请，拿到证券从业资格执业证书后，后续按照规定参加继续教育即可。

2023年最近的一场证券从业资格考试将于3月25日举行，为了让考生通过考生，以下是小编汇总的证券从业考试《法律法规》的一些考试真题，考生可以简单练习一下~

1.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A管理人随时确定

B不确定

C托管人随时确走

D固定

D

Cardano创始人：XRP不应该被视为证券:针对美国SEC起诉Ripple一事，Cardano创始人、IOHK首席执行官Charles Hoskinson近日表示，根据SEC提出的事实和情况，他不认为XRP在这些标准和声明下可以被视为证券。他还指出，声称XRP是证券将对行业产生深远的影响，同样的逻辑可能意味着每个XRP的美国持有者也会违反证券法。此外，Hoskinson还表示，虽然这可能会导致XRP在美国的流动性损失，但不会影响XRP在国外的流动性，因为XRP在其他国家已经被批准作为货币或替代货币。（ambcrypto）[2020/12/25 16:25:50]

本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

2.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I当日委托

Ⅱ整数委托

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

AⅠ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

声音 | 澳本聪：证券通证的价值在于公司:澳本聪（Dr Craig S Wright）刚刚推文称，证券通证的价值在于公司，对于用户来说，证券通证没有额外的价值。[2018/12/26]

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

A

委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

3.基金性质的机构投资者包括()

Ⅰ证券投资基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企业年金

Ⅳ社会公益基金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

A

基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

证券时报：万家新三板挂牌公司完成2017年报披露工作 约半数公司科研范围涉及区块链技术:据证券时报消息，新三板挂牌公司2017年年报已经基本披露完毕，中国证监会新闻发言人高莉于11日表示，截至目前，共有10764家挂牌公司完成2017年年报披露工作。挂牌公司2017年签订重大技术开发合同金额合计255.05亿元，同比增长406.76%。约有半数公司通过设立下属研究院、与研究院合作科研项目、引进具有科研院所背景人才的方式深入开展科研，科研范围涉及区块链、人工智能等前沿技术。[2018/5/14]

4.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

C

本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

美国证券交易委员会起诉加拿大ICO组织者:据报道，美国证券交易委员会（SEC）今日宣布已起诉PlexCorp旗下ICO项目的2个组织者涉嫌，该ICO项目涉及金额预计达1500万美元。发起诉讼的是SEC的网络部门，新成立于今年9月，专门负责监管ICO和其他相关项目。这次诉讼是该部门建立以来的第一次诉讼案件，部门领导认为此次行为很典型，正中SEC监管杆上。[2017/12/5]

5.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

C

证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

6.下列说法中,正确的是()

I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等

Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

根据《证券公司证券自营业务指引》：

1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

7.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系

A财产担保

B财产质押

C财产托管

D财产信托

D

本题考查融资融券业务合同的基本内容。

融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。

8.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

AⅡ、Ⅲ、

BⅠ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

C

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

9.甲公司拟向不特定对象发行票面总值一亿元的股票，应由()为其承销。

Ⅰ主承销的证券公司

Ⅱ参与承销的证券公司

Ⅲ作为财务顾问的证券公司

Ⅳ作为投资咨询机构的证券公司

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ

C

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。

10.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A管理人随时确定

B不确定

C托管人随时确走

D固定

D

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