盘点丨美国针对加密货币领域执法行动和诉讼

作者丨莱道君

来源丨莱道区块链

正如美国证券交易委员会(SEC)之前所说，它将继续审查并开始对参与发行加密货币及相关活动的公司、顾问和投资者采取执法行动。

LexMachina最近发布的一份报告显示，与2017年相比，2018年前两个季度，与区块链(加密货币或比特币)相关的证券诉讼总体上和相关诉讼数量都出现了显著增长。仅在2018年上半年，在诉状中提及“区块链”、“加密货币”或“比特币”的证券案件数量就比2017年增加了两倍。

虽然这些数字也反映了股东发起的诉讼，但很大一部分诉讼是由SEC和商品期货交易委员会(CFTC)提起的。增加证券诉讼和执法行动涉及加密货币证券交易委员会和商品期货交易委员会和相关活动反映了联合声明由董事长的美国证券交易委员会和商品期货交易委员会主席今年早些时候,这两家机构都把重点放在加密货币市场透明度和完整性,阻止和起诉欺诈和滥用。

Cointelegraph盘点波场TRON 2022年度22大成就:1月8日消息，日前，区块链行业媒体Cointelegraph发布波场TRON 2022年度的22大成就， 主要包括：TRON DAO成为世界上最大的DAO、扩大与火必的合作、推出稳定币USDD、TRX和USDD获得更多应用场景、成为多米尼克国家公链、建成行业第二大稳定币生态系统、被评为最环保区块链、TVL规模仅次于币安以及用户帐户从6900万增长到1.32亿等。

Cointelegraph在文中称，2022年是波场TRON历史性增长的一年，全年累计新增用户6300万。作为加密行业的全球潮流引领者，波场TRON正在打造一个可以为每个人服务的生态系统基础设施。[2023/1/8 11:00:51]

SEC与CFTC在法庭获得胜利

2018年6月15日，美国证交会又获得了一项紧急法庭命令，冻结了PlexCoinICO创始人多米尼克拉克鲁瓦(DominicLacroix)和萨布瑞娜帕迪斯-罗伊尔(SabrinaParadis-Royer)的资产，此前他们被控进行了虚假营销和欺诈活动。SEC的指控PlexCoinICO的创始人是美国证券交易委员会(SEC)提交的第一个网络单位,成立于2017年9月,“执法部门cyber-related专业知识的关注行为涉及分布式分类技术和这个理事会、散布虚假信息通过电子和社交媒体,黑客攻击和威胁交易平台”。

动态 | Cointelegraph盘点2019年最具活力和影响力的区块链公司:Cointelegraph发文盘点2019年最具活力和影响力的区块链公司，具体如下：

1. 加密货币托管和清算获得动力：Gemini；

2. 去中心化稳定币交易加速：Maker/DAI；

3. 游戏协议吸引主流兴趣：TRON / WINk；

4. 利用不断扩展的开发者社区：Ethereum；

5. 比特币生态系统中的智能合约和DeFi：RSK；

6. 衍生品让机构投资者的兴趣达到顶峰：Bakkt；

7. 向加密生态系统添加资本市场功能：Binance；

8. 打开法币闸门：Simplex；

9. 扩大对加密解决方案的访问和认知：Coinbase；

10. 传统支付公司利用加密技术并鼓励采用：Skrill。[2020/2/10]

2018年8月23日,美国纽约东区联邦法院决定赞成CFTC时发现,帕特里克·k·麦克唐纳和CabbageTechcorp.d/b/CDM从事和虚假的虚拟货币方案征求客户发送资金以换取所谓的实时虚拟货币交易专家建议,以及交易管理服务在麦克唐纳的方向。

动态 | 区块链未能上榜汉语盘点2019年度国际词:汉语盘点2019年度候选字词中，巴黎圣母院、区块链、贸易摩擦、黑洞照片、脱欧上榜国际词。12月20日，国家语言资源监测与研究中心、商务印书馆、央视新闻等单位联合举办的“汉语盘点2018”揭晓仪式在北京举行。最终，“奋”“改革开放四十年”“退”“贸易摩擦”分别当选年度国内字、国内词、国际字、国际词。（央视新闻）[2019/12/21]

本月早些时候,在美国诉Zaslavskiy,布鲁克林联邦法官质疑联邦证券法律可以适用于数字标记的证券,但得出的结论是,Zaslavskiy首次硬币发行的两个(其中一个他设计一个“首次会员发行”)证券允许足够的相似情况下继续过去的原始原告的起诉状。被告辩称，数字令牌不是证券，因此，联邦证券法不适用。美国地方法院法官雷蒙德迪尔里(RaymondDearie)将允许此案继续审理，他认为只有陪审团才能决定这些数字令牌是否构成联邦证券法下的证券。在这样做的过程中，迪尔里反驳了被告的平行论点，即SEC此前的执法行动和声明是不符合宪法的含糊不清，也没有让被告意识到证券法可以适用于他的企业。根据美国联邦证券法对“投资合同”的严格审查，数字令牌是否可以作为证券作为“投资合同”，此案是首批直接提出质疑的刑事案件之一。

动态 | “区块链”一词入选“汉语盘点2018”国际词解读:人民网刊文《“汉语盘点2018”国际词解读》，“区块链”一词，与贸易摩擦、板门店、伊核协议等一起入选。文中称， 2008 年首次提出区块链概念以来，这项技术快速发展并在全球范围内广泛应用。在全球化、信息化和数字化时代，区块链代表了一种新的技术发展方向，为推动世界经济与国际合作提供了一个新的机会。[2018/12/11]

SEC最近的执法行动

2018年9月11日，美国证券交易委员会(SEC)宣布了针对一名对冲基金经理违反投资公司注册登记的首次执法行动。美国证交会裁定，加密资产管理公司(CryptoAssetManagementLP，简称CAM)提供了一只未经注册的投资公司运营的基金，却被错误地宣传为“美国首只受监管的Crypto资产基金”，并声称已提交注册声明。CAM和其唯一的负责人蒂莫西恩内金(TimothyEnneking)同意接受SEC的勒令停止令和谴责，但没有承认或否认针对他们的调查结果，并同意支付20万美元的罚款。

2017年盘点 纳斯达克五个涨幅超过200%的比特币相关股票:1、Overstock.com（纳斯达克股票代码OSTK），涨幅214%；2、迅雷（纳斯达克股票代码XNET），涨幅310%；3、Bitcoin Investment Turst（纳斯达克股票代码GBTC），涨幅1167%；4、First Bitcoin Capital Corp（纳斯达克股票代码BITCF），涨幅1624%；5、Bitcoin Services Co.（纳斯达克股票代码BTSC），涨幅19275%。[2017/12/19]

就在同一天，美国证交会宣布，自2017年美国证交会发布DAO报告以来，它首次指控未注册的经纪交易商销售数字令牌。SEC指控自称为“ICO超市”的TokenLotLLC及其所有者LennyKugel和EliL.Lewitt未能注册为经纪自营商。TokenLot收到了6100多名散户投资者的订单，交易了200多个不同的数字令牌。SEC考虑到德肯洛、库格尔和勒维特迅速合作并采取了补救措施，向SEC工作人员提供了有价值的信息，停止了这些行为并向投资者退款。在不承认或否认证交会指控的情况下，TokenLot、Kugel和Lewitt同意了这一命令，同意支付47.1万美元的退房费，外加7,929美元的利息，并聘请独立第三方销毁TokenLot剩余的数字资产。

其他进展

美国金融业监管局(FINRA)对马萨诸塞州阿加瓦姆的经纪人蒂莫西蒂尔顿艾尔(TimothyTiltonAyre)提起了第一起涉及加密货币的纪律处分，指控他犯有证券欺诈罪和非法分销未经注册的加密货币HempCoin。FINRA称，Ayre发行和出售HempCoin是为了给他的“毫无价值”的上市公司——洛基山Ayre股份有限公司(RMTN)提供资金，该公司将HempCoin营销为“第一种可发行的有价证券支持的硬币”，并散布有关RMTN的欺诈性和误导性的正面声明。从FINRA的投诉来看，Ayre购买了HempCoin的权利，并以RMTN普通股作为担保出售了这些硬币。截至2017年底，投资者在两家加密货币交易所买卖了逾8100万股HempCoin证券。艾尔被控非法分销大麻硬币以及在RMTN的财务报表中做虚假和误导性陈述。

美国证券交易委员会(SEC)仍在继续调查那些试图合并并利用区块链技术的上市公司。在公司名称中引用“区块链”的效果使股票价值大幅上升，并允许短期暴利和增加宣传。例如，Riot区块链Inc.(Riot)的股价在更名后从每股8美元跃升至每股40多美元。该公司曾是一家生物技术公司，将业务重点转向加密货币市场，并更名为“区块链”。根据Riot于2018年8月14日提交的最新10-Q季度报告，美国证券交易委员会正在调查该公司根据《1933年证券法》(SecuritiesAct，简称SecuritiesAct)第8(e)条披露的部分注册报表。如果SEC发现任何“重大事实的不实陈述”或“遗漏重大事实”，SEC可能会发布停止令，暂停这些注册声明的效力，并暂停该公司股票的交易。

重要举措

美国证交会、商品期货交易委员会(CFTC)和美国司法部(DepartmentofJustice)正积极合作，防止并起诉加密货币领域的欺诈和滥用行为。

美国证交会对“证券”一词的解释广泛，并将联邦证券法应用于加密货币案件，不仅针对ICOs的发行者，还包括在二级市场进行交易的机构，如经纪自营商和对冲基金经理。

在防止和打击加密货币领域的欺诈和滥用方面，美国金融业监管局正变得越来越意识到和积极。

美国证券交易委员会在确定适当的和解方案时，可能会考虑某些因素，如迅速合作、投资者资金的返还和信息共享。

美国证券交易委员会(SEC)将继续审查上市公司就其在加密货币领域的活动提交的备案文件，如果发现《证券法》中“重大事实的不实陈述”或“遗漏重大事实”，可能会发出停止令，暂停注册声明的效力。

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