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美国SEC将加密合规列为2020年优先事项 但暗示会采取更温和的做法

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时间:1900/1/1 0:00:00

据Cointelegraph 1月8日报道,美国证券交易委员会合规办公室将金融科技和数字资产列入其年度优先事项清单,并会继续对加密领域进行审查。

图片来源:visualhunt

根据SEC合规与审查办公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日发布的公告,该机构已将包括数字资产在内的新金融技术列入下一财年的主要关注事项。

美国SEC称尚未正式宣布比特币和以太坊为非证券:12月12日消息,根据SEC对Ripple的证词,SEC现在辩称尚未正式宣布比特币和以太坊为非证券。(Zy Crypto)[2021/12/12 7:34:21]

用该监管机构的话来说,资本形成和投资建议方面的新技术发展“值得持续关注和审查”。

OCIE在2019年初也发表了类似的声明。当时该办公室表示:

美国SEC针对数字资产证券的问题发出不行动函:美国证券交易委员会(SEC)在9月25日的一封信中为使用替代交易系统促进数字资产证券交易的其他方式开辟了道路。这封不行动函由SEC的市场和交易部门起草,收件人是美国金融业监管局负责风险监督和运营监管的副总裁Kris Dailey。信中强调了在ATS上处理交易的一种具体方法,即所谓的“三步法”,一些经纪自营商已申请使用这种方法。(The Block)[2020/9/27]

“OCIE将继续监控数字资产的发行、销售、交易及管理,如果产品是证券,则将审查该产品是否符合监管要求。”

声音 | 前美国SEC执法部门负责人:SEC将很快打击IEO:据CCN消息,美国证券交易委员会(SEC)执法部门负责人John Reed Stark表示,除了帮助,恐怖主义融资和勒索软件勒索计划等犯罪行为之外,比特币还没有用处。同时,由于对加密行业的监督很少,市场已经催生了“越来越多的全球危险犯罪分子”。

他表示,美国证券交易委员会将很快打击IEO(initial exchange offerings ),IEO只是另一个虚假的投资局。美国SEC将打击那些通过IEO筹集资金的初创公司。[2019/6/3]

作为负责调查可能非法使用证券的机构,OCIE有理由对合规性保持警觉,但今天的公告可能意味着一场重大的变化。

OCIE 2020年的加密优先事项与2019年的不同之处在于,它们似乎对金融技术的积极潜力更感兴趣。该办公室写道,“OCIE还将继续识别和审查数字资产领域向SEC过注册的公司”。这或许表明,其2020年对加密领域的惩罚性立场将有所减弱。

毫无疑问,SEC已广泛加强了对加密货币的介入力度,尤其对它认定为未注册的证券发行的首次代币发行(ICO)更是如此。

2019年,SEC针对此类ICO采取了一些行动,其中比较著名的案例包括起诉即时消息应用程序Kik和Telegram以及它们相对应的KIN代币和GRAM代币发售,同时,SEC还就block.one发售其dApp平台原生代币EOS与该公司达成了一项2400万美元的和解。

上个月接受Cointelegraph采访时,SEC委员赫斯特?皮尔斯(Hester Peirce)表示其有兴趣推动对加密产品采取更灵活的监管方式,包括识别不属于SEC权限范围内的产品。她说道:

“加密社区最需要的是一种将证券发行转换成实用型代币发行的方式,这种发行将不会属于证券法的覆盖范围。”

鉴于2019年执法机构与加密货币之间的互动广泛增加,这一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken报告称,执法部门要求调查该交易所交易的请求大幅增加。同样,美国的税务机关美国国税局(Internal Revenue Service)在追踪用于征税目的的加密货币方面也表现得越来越坚决。

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