核财经独家｜徐昕：关于区块链法律风险的几点思考

本文为北京理工大学教授徐昕在核财经“太极论链”第二期沙龙上的演讲，未经本人审阅

我是来学习的，谢谢《核财经》给我这样一个学习机会，确实对于这个问题只有一个非常初步了解。

刚刚学习之后有一些体会，首先几位主讲人提供了很多知识。这些知识讲给谁听，需要区分不同的听众，首先对于我们，我们需要了解区块链的一些基本问题，区块链究竟在法律之间的技术应用可以到什么程度？刚才肖飒律师讲到一点我是比较感兴趣的，电子存证。杭州互联网法院在方面有很多有益探索，是不是有可能做一套系统，可以通过这套系统保存证据，最后这个证据直接可以为法庭所使用，有没有这样的可能性？对于一般普通受众的当事人和律师在取证、举证方面会不会有直接利用？对证据法本身有没有很大的挑战？这是我未来思考的问题。

上海普陀区发布“元十条”，“人财物”一体化专项政策精准服务元宇宙企业:金色财经报道，8月17日，数智中国AIGC科技周暨2023全球元宇宙大会上海站在普陀区召开。为加快布局元宇宙产业，普陀在本次开幕式上重磅发布了“半马苏河”元宇宙企业科创政策包。政策包在普陀原有科创政策基础上进行了叠加升级，一共涵盖了十条专项服务元宇宙企业的专项政策，简称普陀“元十条”。

普陀“元十条”从鼓励元宇宙企业落户、自主研发转化、重大技术突破、成果体验展示等方面将分别给予100万元至500万元不等的资金扶持；为元宇宙企业提供“人才服务一件事”办事模式，集成式服务人才工作、生活，为人才创业提供“一条龙”帮办，建立重点企业服务专员，为企业政策办理提供“上门办”服务；强化“普陀人才优享卡”功能，为人才团队提供医疗保障、子女入学指导等“一站式”服务；此外，在场地租用建设上，鼓励企业在本区内建设产品体验中心、展示中心，鼓励企业在区域内承办元宇宙产业的峰会、论坛、展览会、博览会等活动。[2023/8/20 18:11:38]

我想思考的第二个问题是，刚刚几位主讲人都给大家提示了风险，尤其是提到了很多刑事风险，这不能做，那不能做。对于初步了解的人，还需要了解一点，你们还要告诉我们，什么时候可以做，哪些是可以做的。

数据：昨日BitfinexETH空头持仓量减持超1.6万枚，跌幅达56%:金色财经报道，数据显示，当前Bitfinex ETH空头持仓量已减少至8月以来低位，为13482.24 ETH。其持仓量在昨日出现大幅减持，累计减持16554.16ETH，减幅达56.19%。据历史数据，这是自5月中旬以来最大的单日减持量。[2022/9/17 7:03:34]

刚刚肖飒讲到了技术，好像做技术没有什么太大风险？其实是有风险的。为什么有风险，有一个宁波案件当事人找到我，案件中抓了一个人，这个人主要做的工作是识别验证码，通过识别验证码的话就可以盗号等等一些东西，纯粹做技术，但是他被认为是犯罪中间最关键的一环，区块链问题即使纯粹做技术同样面临风险。

富兰克林邓普顿将提供数字资产策略，10月中旬开放:9月9日消息，资管规模超1.3万亿美元的资产管理巨头富兰克林邓普顿（Franklin Templeton）将于10月中旬通过 Eaglebrook Advisors 平台提供两种数字资产独立管理账户 (SMA) 策略，该平台专注于满足金融顾问、财富管理机构及其客户在该领域不断变化的需求。 两种策略中，Franklin Templeton Digital Assets Core是一种市值加权策略，投资于 10 到 15 种最大的数字资产，不包括稳定币和meme币；Franklin Templeton Digital Assets Core Capped 采取了类似的方法，但持有的比特币和以太坊各占投资组合的25%。两种策略通常每月进行重新平衡。

本周，富兰克林邓普顿还为欧洲投资者推出了一个元宇宙 ETF「UCITS ETF」，将跟踪 Solactive 全球元宇宙创新净总回报指数，该指数包括对元宇宙有重大影响的公司，如支付公司 Block、加密投资公司 Galaxy Digital 和游戏公司 Electronic Arts 等。[2022/9/9 13:18:16]

第三个问题，你说很多时候有刑事风险，在座有若干刑事辩护律师。从刑辩律师角度来看，是出了风险怎么样做无罪辩护，或者最轻辩护。刚刚几位所说提到的法律风险，我理解也认为有辩护的空间。比方说刑法一个基本原则就是罪刑法定，法律对这些问题没有规定的时候，你要对他犯罪进行界定，这是有困难的，同时也是有空间的，因为法无禁止即可为。

中国美术学院动画与艺术学院副院长倪镔：中国美术学院站在时代艺术前沿，探索深耕交互、游戏和元宇宙领域:金色财经报道，6月30日，由中国文化产业协会主办的中国数字文创行业高质量发展论坛举办。中国美术学院动画与艺术学院副院长倪镔指出，伴随着科技迭代，艺术有了更多的可能，有机遇也有挑战。中国美术学院始终站在时代艺术的前沿，探索深耕交互、游戏和元宇宙领域。自主启动科艺融合、数字建造、全息艺术等一批新型实验室建设。[2022/6/30 1:42:06]

最近我们接触的一个案子，就是类似金融理财游戏，通过购买一个份额之后就拿到了一个叫做认筹券，拿到就砸钱，砸到就有，没有砸到就赔了。像这样一些问题，是不是会有所相关？有一个问题，刑事辩护上会有一个问题，行政从属性的问题。大量的犯罪，包括经济犯罪，法律所规定的犯罪，是需要通过行政规章文件来确定他是犯罪的。比如说我做涉的案件比较多，支的犯罪有一个强制管理法，后面有一个条款，支的认定交给部，部设定了一个非常低的支标准，最后成为一个真的标准。最近和假药相关的案子也是一样，药品管理法行政性的规定直接可以对假药进行认定，区块链这样一个领域，从监管者的角度来说他们可能更容易采取这种方式，通过刑法一个条款授权行政规章来处理，只要刑法对行政授权就可以对这个行为产生直接作用。还有更简单的就是制定司法解释，甚至座谈会纪要，指导性的案例，甚至记录了最高法院公报等等具有一定的指导性，这些都是可以处理的问题。

另外还有就是刑事辩护方面的管辖问题。管辖这个问题在几位主讲者这样一个全球化观点的视野下，意味着这样一种行为犯罪，世界任何国家可以管任何人，如果是这样的话，这个管辖实际上就是不存在的一个东西，理论上这将会出现一个后果，一方面是强管辖，另外一方面是在推管辖，有的案件大家都想管，有的案件大家可能都不想管，有的案件管了可能带来责任，可能得负责这些所谓债券投资亏本的人的清偿甚至维稳工作。

在管辖的问题上，刑法第八条有关于外国人犯罪的规定，刑诉法24条确立了犯罪地法院和被告人居住地法院。说涉及到互联网的问题，理论上都是全世界每一个地方都有管辖权，这些方面需要规则，规则制定需要一个国际条约的考量，像美国这样一个长臂管辖也是一个办法，愿意管就管，不愿意管就不管。

你们有提到需要法律修改，确实需要法律修改甚至规章制度，区块链领域法律缺位是非常明显的。这是目前我的学习体会。说的可能不对，大家多批评。

邓建鹏教授的回应：

纯技术是否有风险？

我关注的这个问题比较长，用具体的事例来回复，单独宽泛回答太抽象了。国内禁止交易所，交易所往往都到新加坡等等那儿注册，服务器也在那儿，具体在哪儿我不知道，我问过他们，他们说是秘密。但是某个知名交易所技术应用团队事实上在国内，这个监管者也知道，这就有一个有趣的问题，这个技术提供者为境外的交易平台提供了运行维护的服务，而这个境外的交易平台这样一个交易服务，从中国监管机构的的角度而言是违法的，至少央行规定里面是不能够向境内的中国公民提供这个交易服务，但是很有趣的是监管机构也知道这个技术运营团队都在北京，但是他们没有采取行动，如果真的要禁止的话，把他们几个抓起来不就行了吗。监管者没有做这个事情，他只是在这个公开文件里面说不能向中国客户提供服务，这个角度来讲至少违背了中国规章制度。交易所内部如果有欺诈构成犯罪这是另外一件事情，所以从行政法规监管规则来说没有问题，只是说我们监管机构他们没有采取执法的活动，为什么不采取这个后面比较复杂了。我的理解是，因为你把一个老板抓掉了，这个交易平台可能就要关门，这个交易平台有几十万，上百万的中国客户，这个币拿不出来会引发这个社会不稳定。网络是屏蔽了，但是屏蔽不是办法，中国用户可以通过科学上网的方式越过这个问题。

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