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SEC疯狂输出的同时,CFTC态度如何?

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时间:1900/1/1 0:00:00

接连两日,美国证券交易委员会相继对Binance、Coinbase等两大头部交易所提起诉讼,震惊了Crypto乃至整个金融行业。

在SEC及其掌门人GaryGensler疯狂输出的同时,美国另一大监管机构商品期货交易委员会(CFTC)的主席RostinBehnam也将于今日出席众议院农业委员会关于「为数字资产现货市场提供清晰度」的主题听证会。稍早之前,Rostin已在个人社交媒体上公布了今日的证词全文,从中我们或许可以一窥该机构当下对于Crypto的态度究竟如何。

关于立法行动的必要性

自从两年前于参议院出席听证会以来,我一直在强调“通过立法行动来解决数字商品市场上缺乏监管的问题”之必要性。我在国会作证和其他公开声明中都曾明确表示,将这个充满波动性的市场纳入监管范围,可以保护客户,确保市场的弹性和稳定,并防止风险波及传统金融系统。

Ripple总法律顾问:SEC会对不同数字资产的立场存在偏见:金色财经报道,Ripple总法律顾问Stuart Alderoty揭露了管理SEC员工的公正性规定,这可能暗示SEC会对不同数字资产的立场存在偏见。

Alderoty强调,联邦法5 CFR 2635.101(b)(14)所概述的,要求所有证券交易委员会的雇员公正行事并保持公正的形象。那么,法律提出的问题是,一个有理智的人在掌握了事实之后,是否会质疑雇员的公正性。这些评论是在Hinman邮件发布之后提出的,这是美国证券交易委员会前主任William Hinman与美国证券交易委员会工作人员之间的一系列交流。

这些邮件是Hinman在2018年6月发表的备受关注的演讲准备的,涉及不同数字资产的分类和监管问题。Hinman表示,BTC和ETH不是证券,这在加密货币界引起了人们的关注。一些人猜测,这些邮件可能揭示了美国证券交易委员会内部对BTC和ETH的偏爱。[2023/6/20 21:49:43]

并不是只有我一个人这么想。去年,金融稳定监督委员会一致发布了一份关于「数字资产市场的金融稳定风险」的报告。报告中的一个核心建议就是呼吁国会制定法律,以填补非证券数字资产现货市场上的明显监管空缺。

SEC指控Robinhood Financial误导用户:12月17日消息,美国证券交易委员会(SEC)指控Robinhood Financial在其收入来源上误导客户,并未能确保用户获得最佳交易。该指控显示Robinhood通过提供不合理的交易价格获取了客户3410万美元。对此,Robinhood已向SEC付6500万美元罚款。(Coindesk)[2020/12/17 15:35:43]

过去一年发生的事件增加了这些建议的紧迫性。几个大型数字资产平台的破产抹去了数十亿美元的客户资金;多个大型市场参与者涉嫌与附属交易平台进行过暗箱操纵;网络安全漏洞也被黑客持续利用,导致了数十亿美元的资金损失……

声音 | SEC专员:比特币ETF的想法是让加密货币成为机构和零售人士可以购买的上市证券:据ambcrypto报道,在最近的CoinMarketCap会议上,美国证券交易委员会前专员Paul Atkins和数字金融资产中心的客座研究员Robert Greene接受了采访。Atkins表示,比特币ETF的想法基本上是开始让更多的[加密货币]成为机构和零售人士可以购买的上市证券,因此,不仅仅是人们把钱投入他们认为要投入的东西,而且在原始比特币之间存在中间步骤。Atkins还声称,对于散户投资者而言,比特币世界相对不稳定,动荡且有风险,这令人担忧。 区块链和加密资产(领域)都是匿名的,所以我认为这使得人们对它深恶痛绝。Greene表示,对于一个发达经济体来说,欧盟对CBDC的想法有相对中等到积极的反应将是一个根本性的转变,它不仅会改变我们对数字代币相关的市场结构的看法,还会改变我们对更广泛的货币政策的看法。[2019/11/15]

将数十亿美元的客户资金和投资留在基本上不受监管的实体中,这必然会导致一种灾难。不过,最近的历史已给我们提供了很多可行经验,2008年金融危机之后,本委员会在两党合作的基础上,对此前不受监管的掉期市场进行了改革,这些改革以健全市场监管的核心原则为基础,设计了透明度要求、报告及注册要求等措施。

美SEC获得针对ICO欺诈的法院命令:美国证券交易委员会29日宣布,已经获得了一项法院命令,以终止ICO欺诈活动。SEC今日发布的一项投诉称,Titanium Blockchain公司谎称与美联储、PayPal和迪斯尼等数十家公司存在业务关系,从美国境外通过ICO欺诈募资2100万美元。[2018/5/30]

为了防止未来的潜在危机,这些措施是必需的,如今它们也已经成为衍生品市场上行之有效的监管规则。事实上,在FTX集团破产时间中曾有一个受CFTX监管的相关实体避免了类似的结局,而这正是因为CFTC监管要求任何注册实体必须保证客户资金隔离,财务资源充足,以及治理适当。也就是说,该实体在经营角度上能够保护客户资金并继续经营。

我认为,应该向数字商品市场施加类似的、经过时间考验的监管措施,并将重点放在保护客户资产、监督交易活动、禁止利益冲突和实施严格的网络安全标准上。

监管的重点方向

我鼓励国会和行政部门继续关注数字商品的监管空白,更是全面支持委员会制定立法措施来授予CFTC更多的权力。但是,国会考虑的任何新法律都不能破坏现有法律。如果证券法适用,证券交易委员会应该利用其强有力的权力保护客户,并解决市场中证券发行者和投资者之间的信息差。

我想强调在任何有关此问题的立法中,国会应重点关注以下方面:

1.更强力的客户保护

在数字资产这么一个新颖、技术复杂的市场中,强有力的客户保护至关重要。国会应确保CFTC完全有权要求注册实体就各种事项做出必要的披露,以确保客户获得最佳价格,并要求注册实体做好客户资金的隔离与保护,以防平台出现故障。

我们也知道,这些市场经常被宣传为一种“普惠金融”的形式,但其用户却最容易受到这些资产的固有风险和掠夺性金融计划影响。这一领域的任何立法都应该认识到这种动态,并需要进一步的工作和研究,以更好地了解这些人群如何与这个市场相互作用,并确保他们得到充分保护。

2.更全面的监管权力

在缺乏联邦市场监管的情况下,数字资产市场一直受到欺诈和操纵的困扰。CFTC一直积极主动地监管这些市场,共提起了85起案件,罚款和赔偿金额超过40亿美元。

然而,我们在数字商品代币现货市场的法律权力在一定程度上却存在限制,只能在欺诈发生后采取行动。更完善的监管制度应该让CFTC有权主动制定规则以尽量减少欺诈。这应该包括为预防利益冲突设定严格标准,制定维持公平、公开和透明市场的规则,以及积极监控市场参与者的交易活动。

3.新职权需要更多的资金

目前,CFTC是唯一依赖国会拨款的金融市场监管机构。其他金融监管机构都有自筹资金的机制,这为他们的财年预算申请获得充分资金提供了更大的保证。对于承担新职权的监管机构,国会必须为该机构提供承担新职权所需的资源。对数字商品市场的监管将使CFTC承担新的责任,这些责任的履行不能仅依赖于我们现有的资源来完成。

我想再次感谢委员会给我今天作证的机会。我很高兴于委员会能够在数字资产领域解决棘手的政策问题,特别是解决现有监管漏洞。当然,还有很多的工作要做,我随时准备与本委员会和国会议员就这一立法提案进行讨论,以确保它能解决这一新兴市场的所有关键考虑因素。

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