SEC正式起诉Kik，加密货币合规之路还有多远？

SEC正式起诉Kik"非法"ICO

在周二提交给纽约南区的一份文件中，美国证券交易委员会表示，Kik违反了1933年证券法第5条的规定，该法案要求证券代表类销售必须进行注册。

SEC部门联合主任StevenPeikin表示：

通过出售1亿美元的证券而不登记或销售，我们认为Kik剥夺了投资者对其合法授权信息的知情权，并一定程度上阻止投资者做出明智的投资决策。在创新和遵守联邦证券法之间，公司并没有第二种选择。

正如美国证券交易委员会的投诉中指出的那样，Kik多年来一直在亏损中，该公司的管理层在内部预测它将在2017年耗尽资金。

纽约梅隆银行的加密货币托管业务违反了SEC规则:金色财经报道，纽约梅隆银行（BNY Mellon）进军数字资产托管业务遇到了监管障碍。美国证券交易委员会(SEC)第121号员工会计公告(SAB121)要求数字资产托管人将这些资产记录在其资产负债表上。这一监管要求对寻求扩大数字资产托管业务的银行，尤其是纽约梅隆银行等专门从事信托服务的银行来说，构成了潜在的障碍。纽约梅隆银行于2022年10月开始开展数字资产托管业务。然而，直到该银行在建立加密托管业务方面取得重大进展后，才发现SAB121监管障碍。[2023/7/1 22:11:18]

据悉，Kik平均每年损失约3000万美元。此外，根据美国证券交易委员会消息，早前一家大型科技公司尝试收购Kik但失败了，另外七家潜在的收购者都拒绝购买或并购该公司。

美国SEC主席：希望SEC和CFTC共同监管加密货币交易所:4月5日消息，美国证券交易委员会 (SEC) 主席Gary Gensler表示，该委员会正在研究优化加密货币交易平台注册方式。几个月来，Gensler一直在敦促 Coinbase等加密交易平台接受 SEC 的监管，称这些公司允许投资者买卖符合证券法律定义的资产，但遭到这些交易平台的拒绝，后者对自己交易证券的说法提出异议，并列举了各种技术原因来解释他们为何认为 SEC 的监管是不切实际的。

Gensler在为宾夕法尼亚大学法学院主办的一次活动发表演讲时称，这些加密货币平台所扮演的角色与传统的受监管交易所类似，因此，投资者应该以同样的方式得到保护。Gensler补充到，他已经要求他的工作人员与CFTC委员会合作，找到 注册和监管证券和非证券交易交织在一起的平台的方法。（华尔街日报）[2022/4/5 14:05:02]

2017年初，Kik寻求开展一种新型业务，该业务通过销售一万亿个数字Token来融资，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通过初始代币发行募集的1亿美元里，美国人投入了5500万美元，另外1680万美元来自公开销售。

美国链游孵化公司Mining IO向美SEC提交Reg. D融资申请:近日，Meli Game的母公司，美国资深链游孵化公司Mining IO 已经正式向美国证券交易委员会SEC提交Reg. D融资申请，以启动股权融资和纳斯达克上市计划。

Mining IO注册于美国特拉华州有限责任公司， 该公司主要研发和孵化链游（GAMEFI）、元宇宙(Metaverse)、NFT等区块链行业热门项目。Meli是由Mining IO孵化的一款基于NFT的大型二次元对战游戏，目前Meli的市场总估值已经达到2.5亿美金。据悉，本次Mining IO公司的首期募资总额度为1000万美元，已拿到多家SPAC公司提供的Mining IO LLC纳斯达克上市的合作方案。[2021/12/8 12:57:55]

美国证券交易委员会在起诉中详细地说明了Kin代币的分销情况，文件中显示：

独家 | Topfund刘思宇：SEC大概率不会统一注册数字货币及相关产品的ETF:针对比特币ETF申请能否获批事宜，金色财经就此事独家采访到Topfund 刘思宇，他表示从美国证交会表态可看出比特币ETF审批通过需要到达几点要求：

1、etf申请者们正在寻找这样一种投资工具，其价值取决于一种流动性充足、在受监管的交易所交易的资产，并且这些交易所可以证明，它们的风险管理和AML/KYC程序足以缓解市场操纵的潜在风险。

2、需要按照监管标准配备加密资产托管机构。为了确保资产评估符合监管机构的标准，业界和市场最好就比特币相关金融产品的参考指标达成一致意见。

3、全球大型比特币交易所需要共同努力，建立市场监督共享协议，按照美国证交会的规定减少和遏制市场操纵行为。

因此，在有关btc的定价、流动性、安全托管和潜在的市场操纵等问题得到解决之前，SEC大概率不会统一注册资产组合中含有大量数字货币及相关产品的基金。[2018/8/23]

两名购买者分别支付了约160万美元和约970,000美元;

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1,853名购买者支付约1,000美元或超过1,000美元。

据悉，由于美国证券交易委员会提起诉讼的消息，Kin的价格下跌，在诉讼宣布后两小时内跌幅超过25％。

长达2年谈判破裂

此前有消息称，美国SEC关注的前三位ICO项目分别是EOS、Kik和tezos。而SEC与Kik的谈判拉锯进行了2年，终于在近日破裂。

上个月Kik首席执行官TedLivingston表示，该公司已经花费了500万美元与SEC进行合作。Kik随后发起了500万美元的“DefendCrypto”众筹活动，用来起诉SEC，如今SEC也予以反击，对Kik提起诉讼。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“没有按照规定注册”为由向一家公司提起诉讼。

2017年9月，Kik在以太坊上发行了代币Kin，发行第3天，就收到了SEC的警告，称Kik在没有取得证券发行权的情况下销售Kin，违反了证券法。

此后围绕KIN是否为“证券”，kik与SEC展开了长达两年的争论。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey测试报告，并表示将在未来的6个月里，对Kik执行强制诉讼。Howey测试是判断某中金融工具是否为“证券”的有效手段，主要包含四个条件：

利用金钱投资

期望使自己获得利润

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。

因此Kik认为kin不是证券，不受SEC监管，然而这些理由并不足以说服SEC。

6月，是SEC对Kik执行强制诉讼的最后期限，不出所料，SEC终于出手了。

各方意见

SEC声称Kik违反了联邦证券法，没有对其ICO代币销售注册。在回应中，Kik的总法律顾问EileenLyon表示SEC对Kik的指控基于一个有缺陷的法律理论。除此之外，诉状错误地假定：

1.任何有关资产增值的讨论都等同于仅从另一方的努力中提供或承诺利润；

3.而且卖方或发起人的任何贡献都必须是创建投资合同所需的“必要”管理或创业努力。

这些假设“使Howey测试远远超出其定义”，并且该机构的推动将无法经受司法审查。

TedLivingston补充表示：

对于2017年的Kik的预售及代币发行活动的事实和情况，SEC的指控也呈现了一个高度选择性和严重误导性的画面。我们期待着在法庭上讲述整个故事。

对于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的负责人NelsonRosario接受采访时称：

美国证券交易委员会对Kik的诉讼与针对其他ICO的诉讼相似，特别是有关监管机构提出的证据。但是本案最显着的特点可能是，它严格强调了Kik违反证券法1933中第5条例。

CompoundFinance总法律顾问总法律顾问提到：

到目前为止，美国证券交易委员会所有有争议的执法行动都涉及一些欺诈或不当行为。所以此次针对Kik的诉讼非常重要，因为它代表了美国证券交易委员会针对监管违规行为的第一次执法行动。

独立法律研究员KatherineWu表示：

Kik在2017年进行的代币销售可以说在当时是“非常典型的ICO”，美国证券交易委员会用来指控Kik违反证券登记要求这件事可能涉及其他的ICO项目。如果美国证券交易委员会在这次诉讼中胜诉的话，它将迫使大量同样有问题的ICO项目——要么必须进行注册，要么放弃他们在ICO中获得的所有利润。

从可预见的未来看，SEC对于加密货币“合规”的态度也是日渐明朗。对于Kik而言，只能在此送上著名诗人CarlSandburg的一句话：

如果事实是对你不利的，那就是从法律层面进行争辩。如果法律对你不利，那就从事实角度辩诉。如果法律和事实都对你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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