币安遭遇多家监管机构指控背后 内部“泄密者”都有谁

作者：Nancy，PANews

尽管不久前美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏引发了市场恐慌，但该诉讼案进入调解阶段或意味着双方更大几率达成和解。近年来，币安一直面临着多家美国监管机构的监管围剿，其中不少“证据”来自于币安内部高管及相关人员，本文PANews将为大家盘点下币安遭遇监管拷问背后的“泄密者们”。

Catherine Coley是Binance.US的首位首席执行官，任职于2019年至2021年期间。在此之前，Catherine Coley并没有任何CEO经验，LinkedIn显示，她曾担任Ripple的XRP机构流动性负责人，并在香港和伦敦为银行巨头摩根士丹利的机构外汇市场工作，以及在硅谷银行担任外汇顾问。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年轻女性领导者，曾于2020年登上了福布斯杂志40位40岁以下榜单。2021年5月，Catherine Coley离开了Binance.US，其本人和币安官方均并未提及离职原因，且这位女高管在离任后一度”消失“在公众视野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾发布数千条推文赞赏加密技术，非常活跃。目前，Catherine Coley的LinkedIn并未有更新，职位仍描述为“前Binance.US的首席执行官”。而据The Block此前报道，有消息人士透露，CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks（下一任CEO）后留在币安，但她不再希望留下来，且以精明著称的Brian Brooks也没有鼓励她这样做。

ARKM在币安开启交易5分钟后价格上限机制解除，现报价0.71美元:金色财经报道，ARKM在币安开启交易5分钟后价格涨幅上限机制解除，短时最高触及0.89美元，截至发稿时，现报价0.71美元，24小时涨幅1325.80%。行情波动较大，请做好风险控制。

此前报道，ARKM在币安已触发价格上限机制。[2023/7/18 11:02:20]

根据Catherine Coley于2022年1月向SEC提供的证词主要涉及Binance和Binance.US的关系；诉讼文件显示，赵长鹏参与了Catherine Coley的招聘，但她在入职后很快就对Binance.US缺乏独立性感到失望。她表示，Binance和Binance.US可能并不完全独立，因为两家公司间存在四项服务协议，包括主服务协议、钱包托管协议、软件许可协议和商标协议。特别是钱包协议，“钱包和托管是我希望至少有美国参与的协议，这样我们就可以控制代币的托管。我想要数据的保管和实时与原始数据交互的能力。”

AmazingDogeNFT币安NFT市场首日成交量排名第一:据官方消息，币安NFT市场于北京时间7月10日上线AmazingDoge“盲盒”NFT；截至发稿时，成交量已突破170000美元，在币安NFT市场排名第一。[2022/7/11 2:04:10]

除了2022年的证词外，SEC还在诉讼中引用了Coley的内部通信，其中包括她提到Binance.US为获得更多独立性而做出的“1776计划”的努力，以及关于虚假交易的互动证据。

今年3月，Catherine Coley雇佣了曾在CFTC任职的联邦检察官James McDonald，由他作为律师代表自己应对美国政府对币安的调查。

Brian Brooks于2021年5月担任Binance.US首席执行官，但仅在任职4个月后以“战略方向存在分歧”为由与Binance.US分道扬镳，而这个时间点Binance.US融资1亿美元并上市的计划也因监管落空。在此之前，Brian Brooks曾担任Coinbase首席合规官，后在特朗普败选后临时担任美国货币监理署OCC代理署长数月，并在担任期间大力支持加密货币，他现是加密挖矿企业Bitfury的首席执行官。

Virtue Gaming 和币安NFT将推出名人锦标赛礼盒藏品:据官方消息，Virtue Gaming将在9月23日推出币安神秘礼盒收藏系列产品，产品里包含了52张NFT扑克牌，其中有一张黑桃A带有Phil的数字签名，并附赠5000美金的奖励。Virtue Gaming 通过与币安的合作，继续推动了该平台和NFT的运用，也证明了NFT能与事实事件相交互。[2021/9/22 16:56:47]

在SEC的证词中，Brian Brooks也披露迅速离职的原因，“我意识到，实际上我并不是经营这家公司（Binance.US）的人，而且我认为我签约时受托的任务，并非是实际任务，我一意识到这一点，就离职了。”

同时，Brian Brook还向SEC披露，Binance.US在上海设有大约50名工程师的团队，并在名为“Boran”的实体下运作，部分薪酬为BNB（币安平台币），该实体实际上是Binance.US在中国的单位。Binance.US在推出时获得了CZ提供的1000万美元的初始资金，这些资金的存在是一个“问题”。此外，他还指出，Binance.US使用了授权的撮合引擎，并不直接通过技术控制该平台。

公告 | 币安将于今日晚上19：00上线ARDR:据币安公告，ARDR将于2018年07月18日19:00（UTC+8）登陆币安，ARDR/BNB、ARDR/BTC、ARDR/ETH交易市场将同步开放。[2018/7/18]

Samuel Lin是Binance前合规负责人，Alvin则是前业务发展负责人，SEC起诉文件中包含了多张两人之间的内部对话，从这些“证据”来看，Samuel Lin似乎并非“主动”泄密，而是两个朋友间的休闲式对话。Linkedin显示，Alvin Kan于2021年6月加入币安担任了数据分析经理，并六个月后晋升为生态增长主管，于2023年4月正式离职。

在多张截图中，Samuel Lin表示，BNB的策略是活超过两年然后滚蛋，其价格随时有可能会归零，并建议Alvin拿到公司的BNB奖励后直接将一半卖成USDT，并称持有100%的BNB很愚蠢的。他还认为，Binance.US是在美国经营一家没有执照的证券交易所，风险与回报不平衡，当时的首席财务官Wei Zhou要求其担任CCO（ 首席合规长）并处理签署事宜，他没有接受。如果他是CCO，与OFAC (外国资产控制办公室) 签署合规事项会令他感到不舒服。此外，Samuel Lin还表示，币安不可能是干净的，找不到任何可能的证据，且CZ还教导员工如何规避程序。

币安上市Golem（GNT）:币安刚刚发布公告：币安现已上线Golem（GNT），并开通GNT/BTC、GNT/ETH交易市场。[2018/4/27]

而Alvin则在对话中称BNB的价格可能跌得很低，甚至低于HUOBI，敢持有BNB相当勇敢。同时，Alvin惹味币安的合规情形就像铁达尼号，逐渐沉没中。

对此，赵长鹏也币安内部信中回应称，币安不会检查员工的聊天记录，但如果对在币安（或任何公司）工作感到不满意，应该与其经理交谈，并认真考虑职业选择。不要把精力和生命浪费在不喜欢的事情上，因为不会做得很好。他还直言，SEC将员工聊天用作证据的行为是“荒谬的”。

Harry Zhou是个连续创业者，毕业于哈佛大学法学院以及狄金森学院经济及计算机系，并曾在律师事务所就职，对反反恐怖融资法律法规在数字货币领域的适用有着深入研究。同时，Harry Zhou也是美国OTC交易平台Koi Trading的联合创始人，曾获得币安风险投资部门提供300万美元资助。

2022年，福布斯发文指出，币安内部利用“太极”计划如何精心策划以逃避美国当地合规及监管政策，该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划和长期许可计划，是由币安前员工Harry Zhou统筹，以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美国监管机构的影响，甚至为能洞悉这六大监管机构的规范，还提议币安加入美国国土安全部（DHS）基石计划，从而发现监管弱点等。对此，币安否认这份文件的指控并表示Harry Zhou从未在币安工作过。据PANews了解，Harry Zhou并未在币安工作，但其自称熟悉美国监管，所以为币安以及其他交易所提供相关咨询服务。在今年SEC对币安的诉讼中，该“太极”计划也被再次提及，成为币安逃避美国监管的证据。

与此同时，今年3月，据华尔街日报报道，在2018年10月的一次会议上，前币安风险投资部门负责人Ella Zhang和Harry Zhou会见了现任SEC主席Gary Gensler，Harry Zhou在当时的聊天信息中写道：“我注意到，虽然Gensler拒绝担任顾问，但他在分享许可策略方面很慷慨。”然而，据币安的两家律师事务所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律师声称，Gary Gensler曾于2019年主动提出担任币安母公司的顾问。

整体来看，这些“证人”是币安面临各项指控的关键人物，但大部分尚未能给出压倒性的充分证据，且不少明显带有个人主观意识的分析和推断性的语言。

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