贝莱德的”监督共享协议“怎样预防比特币 ETF 操纵？

作者：BlockWorks；编译：比推BitpushNews Mary Liu

在最新一波现货比特币 ETF 申请文件中，一个术语高频出现：监督共享协议（surveillance-sharing agreement）。

继资产管理巨头贝莱德 (BlackRock) 之后，ARK Invest、Valkyrie、Bitwise、WisdomTree 和 Invesco 等公司均在其提案中增加了这一点。

21Shares 联合创始人兼总裁 Ophelia Snyder 表示：“这些协议将为市场提供更高的透明度，并使加密货币市场与美国市场的监管方式更加一致。”

资管巨头贝莱德元宇宙ETFIVRS已在NYSE Arca上市:金色财经报道，资产管理巨头贝莱德（BlackRock）元宇宙交易所交易基金iShares Future Metaverse Techand Communications ETF(IVRS)已在纽交所NYSE Arca上市，费率为0.47%。

贝莱德于去年9月宣布计划推出该元宇宙ETF，据招股说明书称，IVRS将追踪涉及元宇宙业务相关公司指数，覆盖游戏、虚拟平台、数字资产等领域，目前IVRS在其39只股票投资组合中持有的最大股份是MetaPlatformsInc.（占6.15%）、苹果公司（5.7%）、英伟达公司（5.5%）、Roblox(5.2%)、网易(5.1%)、腾讯(4.9%)和Unity Software(4.6%)。（etfstrategy）[2023/2/21 12:18:49]

在考虑拟议的比特币 ETF 时，美国证券交易委员会（SEC）权衡拟上市交易所（纳斯达克、纽约证券交易所或其他实体）是否能够履行《交易法》规定的某些义务，以防止欺诈和操纵。

贝莱德高管：区块链技术具有“令人难以置信的”颠覆性和创新性:6月24日消息，投资巨头贝莱德 (BlackRock) ETF 和指数投资全球负责人 Salim Ramji 在最近接受 Financial News 采访时对区块链给予了高度评价，称这项技术是比特币和其他加密货币的基础，具有“令人难以置信的”颠覆性和创新性。这位高管强调了区块链提高金融市场效率的潜力。Ramji 表示，尽管富达 （Fidelity）等主要金融公司已经提出了他们的 ETF 申请，但贝莱德仍然无意推出自己的比特币产品，因为该公司希望在质量和监管合规方面达到预期。[2022/6/25 1:30:19]

根据 2022 年 6 月 SEC 拒绝 Bitwise 现货比特币 ETF 的文件，SEC认为，该交易所可以通过证明“与基础或参考比特币资产相关的规模相当大的受监管市场签订了全面的监督共享协议”来做到这一点。

贝莱德总裁Rob Kapito以135 ETH购买Bored Ape Yacht Club #6526作品:1月23日消息，投资管理公司贝莱德 (BlackRock) 总裁 Rob Kapito 在个人社交媒体平台宣布以 135 ETH 购买 Bored Ape Yacht Club #6526 作品。[2022/1/23 9:07:55]

SEC 在其拒绝令中非常明确地定义了“监督共享协议”：

共享协议的特点是，该协议规定共享有关市场交易活动、清算活动和客户身份的信息；协议双方有合理的能力获取并提供所要求的信息；并且任何现有规则、法律或惯例都不会阻止协议一方从另一方获取此信息或向另一方提供此信息。

这种市场的规模无法用数字来量化。 文件指出，该指标指的是一个市场，其中潜在的操纵者“有合理的可能性”必须在该市场上进行交易才能做到这一点——“以便监控共享协议将有助于发现和阻止不当行为”。

贝莱德固收管理人辞职成立数字货币对冲基金:贝莱德的两位固定收益管理人已经辞去了全球最大的资产管理公司贝莱德的职务，成立了一个名为Prime Factor Capital的数字货币对冲基金。他们此前一个是高级投资组合经理Adam Grimsley，另一个则是资产配置主管Michael Wong，并计划融资1400万美元。[2018/2/3]

美国证券交易委员会在 Bitwise指令中指出，监督共享协议并不是寻求上市比特币 ETF 的交易所满足《交易法》第 6(b)(5) 条的唯一方式。

但证券监管机构表示，“此类协议此前为上市商品信托 ETP 的交易所提供了履行这些义务的基础，并且委员会历来认识到其重要性，它们允许共享有关市场交易活动、清算活动和客户身份的信息”。

美国证券交易委员会执法部门加密资产和网络部门负责人 David Hirsch上周表示，潜在的比特币 ETF 现货发行方尚未建立与注册交易所交易相当的“适当的监控系统”。

贝莱德（BlackRock）是一家管理着约 9 万亿美元资产的基金巨头，上周首次申请了现货比特币 ETF。其文件指出，美国证券交易委员会批准持有在芝加哥商业交易所 (CME) 交易的比特币期货合约的 ETF：“如果 CME 的监管足以减轻与比特币期货交易相关的担忧，因为比特币期货的定价直接基于现货比特币市场的定价，那么目前尚不清楚这样的结论如何仅适用于基于比特币期货的 ETP，而不适用于现货比特币 ETP”。

纳斯达克预计将与“一家美国比特币现货交易平台的运营商”签订监督共享协议，该运营商的具体名称并未在文件中提及。

ETF.com 的高级分析师 Sumit Roy本周早些时候告诉 Blockworks，额外协议可能不足以获得批准，特别是如果平台运营商是 Coinbase（美国证券交易委员会本月早些时候起诉） 。

但他表示：“由于贝莱德参与其中，因此他们有望掌握内幕消息并促成这件事”。

不同的提案对应不同的交易所

投资公司 Valkyrie 是最新一家重新加入现货比特币 ETF 竞赛的公司。该公司上一次对现货比特币 ETF 的尝试于 2021 年 12 月结束，当时 SEC 未能批准。

根据新提交的文件，Valkyrie 比特币基金将以股票代码 BRRR 进行交易（ BRRR 也被用来形容印钞机的声音）。

该公司与贝莱德一样，将纳斯达克指定为其上市交易所，彭博资讯分析师James Seyffart在推文中表示，这可能会使其比其他公司更具优势。

Valkyrie 是在 Bitwise 以及更传统的金融公司 WisdomTree 和 Invesco提交申请后递交的，Bitwise 提议的现货比特币 ETF 将在 NYSE Arca 上市，而 WisdomTree 和 Invesco 计划的产品将在 Cboe BZX 交易所交易。

Ark Invest 和 21Shares于 4 月份递交的现货比特币 ETF也计划在 Cboe 交易。

Seyffart 在一封电子邮件中告诉 Blockworks：“21Shares、ARK 和 Cboe [芝加哥期权交易所] 排在第一位，因为 SEC 的下一次决策日期是 2023 年 8 月 13 日，而我们还没有确定其他 19b-4 申请的日期，例如贝莱德的申请”。

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