币安和CZ遭美国SEC起诉：五要点分析 大量代币列为证券 刑事悬而未发？

1、美国 SEC 指控币安?法招揽美国投资者购买、出售和交易加密货币，以及提供赚币计划 BNB Vault 和 Simple Earn、质押投资计划。此外 SEC 指控币安有意逃避美国监管。这一执法行动是在 CFTC 商品期货交易委员会 3 月份对币安提起类似诉讼之后进行的。SEC 在诉讼中称，币安及其附属公司多次向客户撒谎，并将资金误导至币安创始人兼首席执行官赵长鹏拥有的另一只投资基金，这与对币安前竞争对手 FTX 及其创始人 Sam 的类似指控相呼应。该诉讼如果成功可能会禁止 Binance 和赵长鹏在美国开展业务，还指控该公司及其关联公司 BAM Trading 作为未注册的证券交易所、经纪自营商和清算机构运营。SEC 还指控 Binance.US 在防止市场操纵方面撒谎，并允许一家未公开的“做市商”交易公司 Sigma Chain 进行清洗交易，该公司也由赵长鹏所有。

SEC对币安和Coinbase的打击导致市场崩盘:金色财经报道，加密市场因美国证券交易委员会（SEC）在周一对Binance发起执法行动，并于第二天对Coinbase提起诉讼——指控它们未注册的证券交易所而导致市场大幅下跌。Binance的原生代币BNB在本周下跌了23%，跌至236美元。ADA、SOL和MATIC的持有者遭受了超过30%的巨额损失。周价值下跌20%至30%的主要加密货币包括LTC、AVA、Shiba Inu（SHIB）、Uniswap（UNI）、Chainlink（LINK）和Cosmos Hub（ATOM）。[2023/6/11 21:29:29]

2、SEC 主席 Gary Gensler 抨击赵长鹏和币安实体“参与了广泛的、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络”。“正如所指控的那样，赵长鹏和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒谁在运营该平台，其附属做市商的操纵交易，甚至是投资者资金和加密资产的托管地点和托管人，” Gensler 在宣布执法行动的新闻稿中说。“他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。”

SEC对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当等:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出 13 项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报了其运营情况等。SEC 表示，币安一直在混合数十亿美元的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。SEC 还表示，币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。[2023/6/6 21:17:47]

3、SEC 指控 Binance.US 销售作为证券的代币包括但不限于 BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI。SEC 强调列出的代币是“包括但不限于”。值得注意的是 ETH USDC USDT LTC 等交易量较大的代币没有被列入。此前美国 SEC 主席曾表示除了比特币以外的任何加密货币可能都含有证券属性。

三个链上新地址从币安和OKX收到总计715万枚ARB:金色财经报道，据Lookonchain监测，三个链上新地址从币安和OKX收到总计715万枚ARB（价值约922万美元）。[2023/3/30 13:34:43]

4、需要注意的，SEC 与 CFTC 对币安提出的指控都是民事诉讼，而非此前 BitMEX 遇到的涉及的刑事指控。 提出刑事指控的应该是美国司法部，而目前美国司法部的动作仍然悬而未发。此前路透社表示美国司法部内部存在分歧。

巴西央行行长将与币安和Coinbase高管举行非公开会议:5月17日消息，官方议程显示，巴西央行行长Roberto Campos Neto与币安和Coinbase的高管定于周五下午举行视频会议，币安首席执行官赵长鹏、拉丁美洲政府关系副总裁Daniel Mangabeira和全球扩张副总裁Matt Schroder将出席此次会议，此次会议为不对媒体开放。此外，Coinbase首席执行官布Brian Armstrong和另外两名公司高管今天将与Campos Neto进行视频会议，该会议同样不对外开放。根据议程，与会者将展示其“宏观经济愿景”。

据悉，币安和Coinbase都表示有兴趣收购巴西公司，并一直在该地区扩张。Coinbase一直在与Mercado Bitcoin母公司2TM 就可能的扩张交易进行谈判，但彭博社本月早些时候报道称谈判失败。另一方面，币安在3月中旬宣布将“探索”收购巴西证券经纪公司Sim;paul Investimentos，但目前进展未知。（The Block）[2022/5/17 3:20:45]

5、币安回应称：从一开始，我们就积极配合美国证券交易委员会的调查，努力回答他们的问题，解决他们的顾虑。最近，我们进行了广泛的善意讨论，以达成谈判解决方案，解决他们的调查。但是，尽管我们做出了努力，但 SEC 在今天的投诉中放弃了该程序，而是选择单方面行动并提起诉讼。我们对这种选择感到沮丧。 

需要明确的是：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的。SEC 的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。 由于币安不是美国交易所，因此 SEC 的行动范围有限。尽管如此，我们仍然与美国加密资产市场参与者站在一起，反对美国证券交易委员会最近的越权行为，我们准备在法律的最大范围内与之抗争。 

起诉书全文：

https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85

币安回应全文：

https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402

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