“不合法”与“管辖权”之争 Binance诉讼案各方观点汇总

2023年6月5日，美国证监会SEC对 Binance 实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。对此，Binance进行了回应，业内也有诸多声音表达了自己的看法。

针对该案件，当事人及行业人士的观点不一，值得推敲，金色财经整理各方观点如下。

SEC与 Binance：究竟是“不合法”，还是为了“管辖权”

总括SEC的观点，主要认为 Binance违反了《证券法》、《交易法》、《美国法典》等法规，故而证监会提出了“13宗罪”，但Binance认为SEC“似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权”。

SEC：Binance从事了多种未经注册的加密资产证券和其他投资计划的要约和销售；BAM Trading和BAM Management就他们声称在Binance.US平台上实施的控制措施向投资者作了虚假陈述；作为Zhao和Binance保护自己不受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称Binance.com平台不为美国人服务，同时隐瞒他们为确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易所做的努力……除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中所述的行为、做法和经营方式，以及违反联邦证券法的类似类型和对象的行为、做法和经营方式。

CZ回应CNBC知名主持人“不与币安做生意”言论:金色财经报道，CNBC财经节目Mad Money主持人Jim Cramer在社交媒体上将矛头对准了全球最大的加密货币交易所币安，他表示自己不会与币安做生意并补充称“币安太粗俗了”。Jim Cramer的推文引起了币安首席执行官 CZ 的注意，他用一个可能表示“请”或“谢谢”的表情符号做出回应，加密社区将CZ的双手祈祷表情符号解释为“松了一口气”，因为一些人认为 Jim Cramer的预测经常与他所说的相反，甚至可能是币安的“看涨信号”。[2023/4/1 13:38:21]

详情请点击：美国SEC起诉币安和赵长鹏 起诉书17大要点速览

13宗罪：美国SEC对Binance和赵长鹏提出13项指控

Binance：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，鉴于美国SEC不得不进行调查的充足时间，美国SEC的行动没有任何理由。Binance 和 Binance 附属平台（包括 Binance.US）上的所有用户资产都是安全可靠的，我们将积极抗辩任何相反的指控。相反，美国SEC 在这里采取的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。

CFTC已推动针对Reynolds的“不到庭而败诉”诉求:数月前，纽约南区法院裁定美国CFTC对加密计划Control-Finance创始人Benjamin Reynolds使用替代役（alternative service），CFTC现已推动针对Reynolds的不到庭而败诉（entry of default）的诉求。根据CFTC于2020年4月3日的文件，Reynolds应被宣布为“传唤而未出庭”，因为他没有回应CFTC的指控。同时，CFTC提交了一份自愿撤销其对Control-Finance行动的通知，并称撤销是没有偏见的。此前消息，2019年6月，CFTC指控Benjamin Reynolds通过名为Control-Finance“联盟计划”的庞氏局，从1000多名客户手中盗用至少22858.822枚比特币，至少价值1.47亿美元。（Finance Feeds）[2020/4/4]

希望SEC可以以建设性的方式建立一个清晰、实用的监管框架，使得类似的企业能够成长，创造就业机会；呼吁国会介入并通过两党立法，为数字资产创建一个可行的监管制度，并控制过度官僚主义的行为。

声音 | BM：监管授权“不良”做法时有鉴别力的消费者会受到伤害:BM发布推文称，监管可以授权 \"良好\" 做法, 也可以授权 \"不良\" 做法。 当 授权\"不良\" 做法时, 有鉴别力的消费者就会受到伤害, 因为 \"良好\" 是非法的。不受监管的市场确保有鉴别力的消费者有选择商品的自由。不要以为注册 \"不会造成伤害\"。[2019/4/9]

详情请点击：币安回应：美国SEC起诉币安是为了管辖权 而不是保护投资者

行业人士观点：币安诉讼案对行业是好是坏？

行业人士的观点基本可以分为两大类：悲观看法认为SEC的行为是在将加密货币赶出美国，并将减少国内的就业和创新机会。也有不少人持有乐观看法，他们赞成SEC的指控，认为SEC的行为可以降低用户的交易风险，并且意味着美国开始关注到对加密货币市场基础设施的监管，有助于行业的长期发展。

悲观看法：

声音 | 慢雾创始人：因相关细节被“不负责任”地公布，门罗币紧急发布修复版本:区块链安全公司慢雾创始人余弦在微博称，由于Ledger硬件钱包门罗币的一起“丢币”事故，Ledger警告称不要和门罗币客户端v0.14一起使用Monero Ledger HW应用程序（或Ledger Nano S），可能会引起“丢币”事故，门罗币官方转发了这条消息。而这之前门罗币官方紧急发布了最新的修复版本v0.14.0.1，解决了在Coinbase 交易中RingCT输出的错误处理问题，正是这个导致了“丢币”事故。之所以是紧急修复是因为漏洞相关细节已经被“不负责任”地公布了。余弦表示，有相关猜测称，这是一个匿名货币小币种嘲讽地披露了门罗币“假充值”漏洞细节，解释说是因为门罗币对漏洞研究者一直很傲慢。这导致门罗币提前发布了补丁。接入门罗币的相关交易所和钱包尽快修复了漏洞。[2019/3/7]

Bianco Research总裁兼创始人吉姆·比安科 (Jim Bianco) ：“如果加密货币是下一个金融系统的设计方案，那么这个 “诉讼” 是一个巨大的错误，针对 Binance 的执法行动是美国立法者“将加密货币赶出国家的又一次尝试。”

摩根大通CEO杰米戴蒙：关于比特币自己“不会再说什么了”:摩根大通CEO杰米戴蒙周三在达沃斯论坛期间接受CNBC采访时称，关于比特币自己“不会再说什么了”( “I’m not going to say anymore”)。去年十月戴蒙也有类似的承诺，在他把比特币定义为局后不久，戴蒙发誓不再谈论比特币。然而到了第二天，他就公开抨击比特币投资者是“愚蠢的”。今年一月初，他又称后悔说比特币是局。[2018/1/25]

Banxa 美国首席执行官兼首席法务官理查德·米科 (Richard Mico) ：“持续缺乏监管明确性正在造成一种情况，即数字资产企业正在离开美国，前往更友好的司法管辖区，这可能会剥夺美国国内的就业机会和创新” 。

乐观看法：

Prometheum Inc 的联合首席执行官兼联合创始人 Aaron Kaplan：“美国证券交易委员会的这一行动标志着美国开始转向监管加密货币市场基础设施，这最终应该有助于行业向前发展。竞争格局看起来将大不相同，但我预计这将为美国投资者带来净收益，并应让创新蓬勃发展”。

风险管理平台 Libertify.com 的创始人 Steve Rosenblum ：“SEC 在美国对 Binance 采取的法律行动似乎不仅是正当的，而且有点迟到了。币安因其缺乏运营透明度而招致批评。公司内部的高级管理人员似乎基本上难以接近，进一步加剧了这种担忧。”

同样，基于个人身份的 L1 Swisstronik 联合创始人 Valerii Brizhatiuk ：“Binance 等玩家拥有广泛的产品和投资服务。 有时将这些产品和服务用于支持全球用户群，但仍应遵守美国法规，这可能会带来挑战。”

美国参议院 Van Hollen ：“显然，赵长鹏一直潜伏在阴影中，很难说他们（币安）在哪里运营，他们在做什么。而在我们关注资金存放稳定性的担忧日益加剧的情况下，这一点非常重要。我们刚刚经历了 SVB 的崩溃，那可是一家受监管的银行，至少有一定的审查程序，而在币安的情况下，我们一无所知，这是一个黑匣子。所以我担心它可能崩溃，很多人可能会损失很多钱。”

详情请点击：观点：币安诉讼案虽是“巨大错误” 但或长期利好美国加密行业

SEC起诉Binance事件对币价和Binance及其他平台的影响

对币价的影响：

Arca首席投资官指出：SEC起诉Binance事件中真正受到伤害的是 Coinbase、Kraken 和其他美国交易平台，它们随后必须决定是否退市，美国做市商也受到波及，他们可能不得不停止为某些被列归类为证券的 Token 做市。预计该诉讼不会对 Token 价格产生长期影响，因为它们仍在离岸交易平台交易。

对Binance的影响：

据 0xScope 链上监测数据显示，Binance 今日 0 时至 9 时的资产净流出量为 21.8 亿美元，约占平台总资产（543.3 亿美元）的 4%。截至今日 9 时，Binance 平台总资产为 521.5 亿美元。

对其他平台的影响：

美国证券交易委员会起诉加密货币交易所币安后引发加密货币市场波动，Coinbase股票也受到影响。据美股数据显示，Coinbase周一收盘价跌至58.7美元，跌幅达到9.05%，创下6月内新低，当前市值也已降至137.7亿美元。

其他相关动态：

BitMEX创始人Arthur Hayes指出：市场因为Binance的一些FUD传闻而下跌。但不管触发原因是什么，风险市场都因为财政部现金账户（TGA）的补充而处于紧张状态。到夏季结束，市场将会把这个问题抛诸脑后，转而关注背后持续进行的天量印钞。

Justin Sun 指出：相信 CZ 和 Binance 可以自证清白以渡过难关。作为 CZ 的朋友，愿坚定不移支持 CZ，相信正义会得到伸张，我们将共同面对这一挑战。

Lookonchain监测显示：在美国证券交易委员会（SEC）起诉币安的消息传出之前，FBG Capital从币安撤回了3500万枚USDT，从OKX撤回了900万枚USDT，而在美SEC起诉币安的消息传出之后，FBG Capital将4400万枚USDT全部存入币安。

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