新政启动：解读香港加密货币平台的“过渡期安排”

作者：吴文谦律师（Gilbert Ng）及 李书沸 (Chris Lee)  吴说区块链授权发布

背景

香港证监会于 2023 年 5 月 31 日晚上发报了最新 VATP 牌照手册及发牌制度的过渡安排的通函， 为 6 月 1 号的 VATP 虚拟资产交易平台牌照申请做最后的公告。

点击阅读：有关专为虚拟资产交易平台而设的全新发牌制度的过渡安排的通函

交易平台过渡安排

1. 在 6 月 1 日前在香港有 “经营真正的业务并设有真正的业务据点” 的非证券型代币交易平台可以在 6 月 1 日起计 12 个月内继续经营。在 6 月 1 日号后才开始在香港运营的交易所就需要拿到证监会牌照后才可以运营，没有过渡期。“真正业务” 及 “真正业务据点”的考虑因素包括：

浙江出台未来产业发展“新政”，优先推进元宇宙、仿生机器人等:金色财经报道，浙江省政府官网日前发布《关于培育发展未来产业的指导意见》。《指导意见》提出，优先发展未来网络、元宇宙、空天信息、仿生机器人、合成生物、未来医疗、氢能与储能、前沿新材料、柔性电子9个产业，探索发展量子信息、脑科学与类脑智能、深地深海、可控核聚变及核技术应用、低成本碳捕集利用与封存、智能仿生与超材料6个产业。[2023/2/23 12:24:56]

a. 交易平台是否香港公司；

b. 是否有香港办公室；

c. 交易平台是否由香港员工管理及控制；

d. 关键人员是否长驻香港；

e. 是否已经有香港的独立客户及真正的成交量；

f. 其他证明平台是在香港运营的。

Twitter将实施处理危机时期虚假信息新政策:5月20日消息，Twitter周四宣布了一项在危机期间处理错误信息的新政策，如果某些推文被视为传播错误信息，则建立新标准来限制或阻止其推广。新政策特别审查了对事件的虚假报道、涉及武器或使用武力的虚假指控，或者关于暴行或国际反应等传播广泛的错误信息。根据新政策，被归类为错误信息的推文不一定会被删除或禁止；相反，Twitter将增加一个警告标签，要求用户在显示推文之前点击一个按钮（类似于现有的明确图像的标签）。这些推文也将被阻止在算法中推广。[2022/5/20 3:30:28]

注意，单纯有香港公司注册， 但是员工不在香港驻是不足够的。而且员工需要在 6 月 1 日前已经驻于香港。过渡安排只适用于提供非证券型代币交易平台，而证券币交易平台并无任何过渡安排。即是所有证券币交易平台 6 月 1 日后都需要拿到证监会牌照才可以运营。

韩国科技部出台“数字新政” 投资200亿韩元培养AI和区块链人才:为应对冠状病经济危机，6月15日，韩国科学技术信息通讯部公布了“数字新政策”的具体项目和详细预算。数字新政预算为8200亿韩元，其中，将花费200亿韩元来AI和区块链等人才。该计划旨在通过新技术教育、软件开发和启动支持来发展本地产业并消除人力短缺。（中央日报）[2020/6/15]

2. 有过渡期的交易所如果符合以下的条件，就可以由 2024 年 6 月 1 日开始被当作为获发牌照：

a. 在 2024 年 2 月 29 日前向证监会提交完整的牌照申请；

b. 可以提供证明交易所已经遵守所有牌照法规规定，并被证监会信纳。

3. 另外，这个过度安排还包括 “受规管职能的个人” ， 即是持牌代表 （RO）及／或负责人员 （LR）的职能。  如果在 6 月 1 日前已经在交易平台执行相关职能的个人， 也可以有个人的过度期安排， 并在 2023 年 6 月 1 日起计 12 个月内 （在 RO 及 LR 没有持牌情况下）继续执行相关职能的工作，意思是可以作为 RO 或 LR 的职能继续工作。这些 RO 及 LR 如果符合以下的条件，可以由 2024 年 6 月 1 日开始被当作持牌的 RO 及 LR：

动态 | 奥地利新政府债券拍卖将首次引入区块链技术:据Kleine Zeitung消息，奥地利新政府将于下周二进行11.5亿欧元新债的拍卖，此次拍卖由OeKB银行负责，首次使用基于以太坊区块链的解决方案。[2018/9/27]

a. 这些 RO 及 LR 必须在 2024 年 2 月 29 日前向证监会提交完整的 (个人)牌照申请。

b. 这些 RO 及 LR 必须在 2023 年 6 月 1 日前在交易所已经执行 RO 及 LR 的相关职能。

c. 可以提供证明并被证监会信纳这些 RO 及 LR 有能力遵守持牌交易所的法规规定。

4. 值得注意的是，在牌照申请程序中，如果证监会发现申请不完整或有任何申请问题是可以解决的，证监会会退回申请，让申请人解决问题，而不是直接拒绝申请。所以有过渡期资格的申请人应该尽早提交申请，而不是临近 2024 年 2 月 29 日才提交申请，才可以有充足时间解决证监会问题。

合肥出台新政策，鼓励企业围绕区块链等技术实现创新:合肥晚报6月19日报道，近日，记者从市政府新闻发布会上获悉，安徽省合肥市正式出台《合肥培育新动能促进产业转型升级推动经济高质量发展若干政策》及实施细则。鼓励经市级认定的大数据企业围绕智慧城市、区块链、人工智能，加强业务驱动，开展场景应用创新。经市级备案，运用企业自主知识产权的核心技术开发智慧城市场景应用产品，且经专家委员会评审认定研发完成并上线运营的项目，给予20万元一次性奖补。[2018/6/19]

5. 对于负责人员方面，因为证监会认为交易所不会是一个小规模的营运， 建议负责人员的数目可能需要多于基本规定。

6. 另外，证监会建议 VATP 跟 1，7 号牌一起申请，原因是证券币跟功能币的性质随时改变，同时申请可以确保交易所运营顺畅。两个牌照是同是提交一份综合申请表格的。

VATP 牌照手册总结

a. 服务是否订有详细的推广计划；

b. 服务是否透过直接推广途径，例如在香港媒体刊登广告、广播或其他网上“推销”科技，以进行广泛的宣传 (相反以被动方式，例如以“自行选择”的形式取得服务，则可能不是属于积极推广)

c. 推广是否以有计划的方式推行，以及是否根据计划或程序进行，从而显示出该项为持续服务而非单一推广行动；

d. 服务是否以香港公众为对象，例如以中文书写及以港元计值；

e. 服务是否顾客主动寻求的。

8. 另外，任何持牌交易所在香港以外的地方开展业务，都需要确保充分遵守所有当地的法律和监管要求。

9. 持牌交易所将需要向证监会提供关于业务活动的月度报告，格式是由证监会指定的， 并提供证监会要求的所有信息。证监会亦有权力询问交易所任何关于交易所的事情，交易所必须如实回复。

10. 持牌交易所需要每年聘请独立的专业公司对其业务进行年度审计，包括合规流程，系统，安全等。第一次审計报告应在牌照批准之日起的 18 个月内提交。

11. 除交易所外的所有其他服务或业务都需要得到证监会的批准，持牌交易所只能经营1家中心化交易所。

牌照的基本要求

12. 牌照的基本要求在之前很多不同文章都有梳理，这里不重复了，只提醒比较特别或重要的事项。所有的董事，持牌代表（RO），负责人员（LR），负责经理 （MIC）和最终受益人（UBO）都必须通过 SFC 的"适当人选"测试。RO， LR，及 MIC 的相关的行业经验应是在香港或其他国家的受监管活动的经验。不合规环境的工作经验，如果是因为免除（牌照的要求，也可以被接受。如果是金融科技技术与交易所平台的技术有关，也可以被考虑接受。值得注意的是，至少有一名持牌代表应在香港居住。

13. 财务要求是 500 万港元的实收股本，300 万港元的流动资产，另外加上 12 个月的运营费用。所以交易所需要向证监会提交一个运营费用收益的估算。

14. 用于保管客户资产的信托公司不得从事任何其他业务，只可以单一的为客户保管资产。

15. 没有硬性规定数据中心和存储中心必须要设在香港，但所有使用的数据中心和存储中心都必须得到证监会的批准。

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