美国SEC起诉Coinbase概要速览

来源：美国证券交易委员 编译：金色财经

概要

1、Coinbase通过其交易平台（“Coinbase平台”）为美国客户提供加密资产的买卖和交易服务。Coinbase提供的资产包括加密资产证券。Coinbase是美国最大的加密资产交易平台，已为超过1.08亿客户提供服务，在数百种加密资产中每天进行数十亿美元的交易量。Coinbase平台合并了传统证券市场中通常分离的经纪人、交易所和清算机构三个功能。然而，Coinbase从未向美国证券交易委员会（SEC）注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，因此规避了国会为我们的证券市场建立的披露制度。与此同时，Coinbase通过从被剥夺了登记所带来的披露和保护，并因此面临重大风险的投资者那里收取交易费用，从中获得了数十亿美元的收入。

美国SEC要求灰度撤回FIL信托申请:金色财经报道，灰度周三透露，美国证券交易委员会（SEC）要求其撤回其推出Filecoin（FIL）信托产品的申请。灰度在一份新闻稿中表示，它收到了联邦证券监管机构的意见书，称FIL \"符合证券的定义\"。灰度不认为FIL是联邦证券法规定的证券，并打算及时回复SEC工作人员，解释灰度立场的法律依据。Grayscale无法预测SEC工作人员是否会被说服，认为Grayscale的立场是正确的，如果不是，Grayscale是否有必要寻求调整，使信托基金能够根据《1940年投资公司法》注册，或者寻求解散信托基金。

行情显示，FIL的价格在备案的消息中下跌了近3%，然后略有反弹，现报价4.51美元。[2023/5/18 15:10:14]

2、美国国会制定了1934年证券交易法（“交易法”），部分目的是为了对国家证券市场进行监管。国会授权SEC保护投资者，维护公平和有序的市场，并通过一系列的登记、披露、记录保存、检查和反利益冲突规定促进资本形成。这些规定导致了证券市场中关键功能的分离，包括由经纪人、交易所和清算机构执行的功能，部分是为了保护投资者和其资产免受这些功能合并时可能产生的利益冲突的影响。

美国SEC就Bittrex及其CEO未进行交易平台注册发出指控:金色财经报道，美国 SEC 就加密货币交易平台 Bittrex 和其前首席执行官未进行交易平台注册发出指控。在指控文件中，SEC 将 OMG、DASH、ALGO、TKN、NGC、IHT 列为在 Bittrex 上交易的证券。

此前报道，Bittrex 曾在上月宣布关闭美国业务前收到 SEC 韦尔斯通知。[2023/4/17 14:09:15]

3、自至少2019年以来，Coinbase通过Coinbase平台一直在以下角色中运营：未注册的经纪人，包括征求潜在投资者、处理客户资金和资产以及收取基于交易的费用；未注册的交易所，包括提供市场场所，其中包括将多个买家和卖家的加密资产订单汇集在一起并匹配和执行这些订单；未注册的清算机构，包括通过在Coinbase控制的钱包中持有客户资产和通过借记和贷记相关账户结算客户交易。通过将这些功能合并到一个单一平台中，并且未就任何这三个功能向SEC注册，并且没有符合任何适用的注册豁免条件，Coinbase多年来无视监管结构并规避了国会和SEC为保护国家证券市场和投资者所建立的披露要求。

法官批准美国SEC要求将Ripple案的发现期限延长60天:美国证券交易委员会（SEC）要求将Ripple案的发现期限延长60天的请求，已得到地方法官Sarah Netburn的批准。快速发现的最后期限将延长到8月31日，专家发现将持续到10月15日。

此前报道，SEC本月早些时候要求法官延期，以便以“公平有效”的方式解决剩余的证据开示问题。Ripple强烈反对这一请求，声称推迟诉讼程序将对其在美国的业务构成“生存威胁”。特别是，Ripple提到其跨境支付产品On-Demand Liquidity，由于交易所清仓XRP或暂停交易，无法在美国高效运作。（U.Today）[2021/6/15 23:37:21]

4、此外，在同一时期，Coinbase还通过其向投资者提供的其他两项服务，即Coinbase Prime（“Prime”）和Coinbase Wallet（“Wallet”），作为未注册的经纪人进行了操作。Coinbase将Prime市场定位为“数字资产的首席经纪人”，将加密资产订单路由到Coinbase平台或第三方平台；Wallet通过第三方加密资产交易平台进行订单路由，以获取Coinbase平台以外的流动性。

美国SEC 2020年获得12.6亿美元的未注册ICO资金:到目前为止，美国SEC的执法部门已经收取了超过46.8亿美元的非法收入和罚款——其中超过四分之一的罚款来自于Telegram的Gram代币销售。总共有12.6亿美元的未注册ICO资金被移交给了SEC。该部门本月早些时候发布的2020财年年度报告对该机构的行动进行了全面概述，其中包括实施八项ICO执法行动。（Cointelegraph）[2020/11/12 14:06:35]

5、尽管Coinbase在Coinbase平台、Prime和Wallet上提供的加密资产用于交易的期间包括加密资产证券，将Coinbase的操作直接置于证券法律的监管范围内，Coinbase从未向SEC提交注册作为经纪人、交易所或清算机构的注册申请。Coinbase的母公司CGI作为Coinbase的控制人，也违反了与Coinbase相同的交易法规定。

动态 | 前美股区块链概念股公司被美国SEC传唤:据彭博报道，前美股区块链概念股公司Long Blockchain 7月10日被美国证券交易委员会（SEC）传唤。该公司周三在一份文件中表示，美国SEC要求其提供某些文件，但没有透露更多细节。[2018/8/2]

6、多年来，Coinbase经过深思熟虑的商业决策，使加密资产能够进行交易，以增加自己的收入，这些收入主要来自客户的交易费用，即使这些资产在提供和销售时具有证券的特征。自2016年以来，Coinbase已经理解到最高法院在SEC v. W.J. Howey Co.案（328 U.S. 293 (1946)）及其后续法案中阐明了确定加密资产是否属于受证券法规管辖的投资合同的相关测试。作为其公共营销活动的一部分，将自己定位为在加密资产领域“合规”行为的Coinbase多年来一直吹嘘其在提供交易前根据Howey测试所设定的标准下分析加密资产的努力。然而，虽然口头表示希望遵守适用法律，Coinbase多年来一直提供交易的加密资产在Howey测试和联邦证券法律的既定原则下都属于投资合同，并且Coinbase将增加利润的兴趣凌驾于投资者的利益、法律和监管框架之上，该框架旨在保护投资者和美国资本市场。

7、此外，自2019年以来，Coinbase通过其提供的加密资产质押计划（“Staking Program”）进行了未注册的证券的发行和销售。该计划允许投资者通过Coinbase对某些区块链协议的管理努力获得财务回报。通过Staking Program，投资者的加密资产由Coinbase转移并合并（按资产进行隔离），随后Coinbase将其“质押”（或承诺），以换取奖励，并在支付自己25-35%的佣金后，按比例向投资者分配奖励。投资者理解到Coinbase将付出努力并利用其经验和专业知识来产生回报。Staking Program包括五种可质押的加密资产，而Staking Program在每种资产上的应用都是一种投资合同，因此也是一种证券。然而，Coinbase从未向SEC提交关于其Staking Program的发行和销售的注册声明，从而剥夺了投资者获取有关该计划的重要信息的权利，损害了投资者的利益，并违反了1933年证券法的注册规定。

Coinbase违反了哪些法律

8、通过从事本诉讼中所述的行为，Coinbase作为交易所、经纪人和清算机构进行了操作，未注册为交易所、经纪人或清算机构，违反了交易法第5、15(a)和17A(b)(1)节[美国法典第15章78e、78o(a)和78q-1(b)(1)]的规定。就Coinbase违反交易法的行为而言，CGI作为Coinbase的控制人违反了交易法第20(a)节[美国法典第15章78t(a)]。此外，通过其Staking Program，Coinbase未注册发行和销售证券，违反了证券法第5(a)和5(c)节[美国法典第15章 77e(a)和77e(c)]的规定。

9、除非被告永久性地受到限制和禁令，否则有合理可能性他们将继续进行本诉讼中所述的行为、做法、交易和业务活动，以及类似类型和目的的行为、做法、交易和业务活动，从而违反联邦证券法。

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