美SEC主席发文称正起草新规则 加密交易平台或将不是合格托管方

华盛顿特区

2023 年 3 月 2 日

早上好。我很高兴加入投资者咨询委员会。按照惯例，我想指出我的观点是我自己的，我不代表委员会或 SEC 工作人员发言。

首先，我想欢迎我们的新投资者倡导者 Cristina Martin Firvida。

对于你最近的一项建议，我还要感谢本委员会。财务会计基金会最近宣布，它将免费向公众提供财务会计准则委员会的会计准则。

我期待着听到您今天关于客户账户报表的潜在建议。

现在，进入今天的议程。我了解到您正在讨论三个项目：私募市场、投资顾问和开放式基金。

美SEC主席：将与国会合作以规范加密货币交易所:金色财经报道，在众议院拨款委员会举行的监督听证会上，美国证券交易委员会主席Gary Gensler对民主党国会议员Mike Quigley表示，有许多加密代币符合证券法要求，我们的机构正在努力执行该法律。但是有成千上万种代币，我们目前仅能执行75项行动。当前还有其他代币不合规。Gensler在其准备的证词中写道，SEC在与市场参与者的沟通中始终保持一致，用ICO募集资金或从事证券交易的人必须遵守联邦证券法。投资于这些资产的资产管理人也可能要遵守证券法。Gensler还重申了与国会合作以规范交易所的意图。Gensler称，最近几周，每天的交易量从1300亿美元到3300亿美元不等。但是，由于代币是在未注册的加密货币交易所交易的，因此这些数字未经审核或报告给监管机构。这只是这些加密资产市场中的许多监管空白之一。[2021/5/27 22:48:06]

我们期待您对私募市场的意见，包括我们 2022 年秋季议程上列出的与第 12条和条例 D 相关的规则制定项目，包括对认可投资者定义的可能更新。

美SEC反驳Ripple：政府没有义务提醒XRP是一种证券:根据一份新的法律文件，针对Ripple的核心法律论点之一，美国证券交易委员会（SEC）要求法院驳回Ripple关于其“缺乏正当程序和公平通知”的辩护，辩称政府没有义务警告Ripple XRP是一种证券。（Forkast）[2021/4/23 20:52:44]

我们也期待您对开放式基金的讨论。我们在去年 11 月就此提出了一项提案，并将在行政记录中包括今天的讨论。

现在，让我谈谈你们关于投资顾问监督的小组。我很高兴你们正在讨论顾问，因为他们在我们的市场和美国人的生活中发挥着广泛和不断扩大的作用。投资顾问有5300万个单独管理的账户，其中5100万个是个人账户。他们为对冲基金、共同基金、货币市场基金和其他机构投资者提供建议。他们总共管理着超过 125 万亿美元的资产。

动态 | 美SEC宣布暂时停止区块链技术公司NXChain的证券交易:美国证券交易委员会（SEC）宣布暂时停止区块链技术公司NXChain，Inc。f / k / a AgriVest Americas，Inc。（NXCN）的证券交易。SEC解释称，该公司尚未向SEC提交某些定期报告。该公司声称其是一个在加密货币区域运营的数字支付平台。（financefeeds）[2019/9/11]

委员会最近在现行的 2009 年托管规则的基础上提出了一项新的投资顾问保护规则。该提案采纳了国会 2010 年的规定，即我们将托管规则扩大到涵盖投资者的所有资产，而不仅仅是他们的资金或证券。国会授予我们新的权力以扩大监管规则以应对金融危机和伯尼麦道夫的欺诈行为。扩大的监管规则将有助于确保顾问不会不当使用、滥用或损失投资者的资产。

我知道最近有人关注这个关于它与加密的交集的提议。

别搞错了：我们目前的托管规则于 2009 年通过，涵盖了大量的加密资产。为了遵守现行的托管规则，顾问必须与合格的托管人一起保护投资者的加密货币资金和证券。

再次强调，不要搞错：根据加密货币交易和借贷平台的一般运作方式，投资顾问如今不能依赖它们作为合格的托管人。需要明确的是：仅仅因为加密交易平台声称是合格的托管人并不意味着它就是合格的托管人。当这些平台失败时——我们已经多次看到——投资者的资产往往成为失败公司的财产，让投资者在破产法庭排队。

新提议的保障规则——除了将托管规则的保障范围扩大到涵盖所有资产——还将对合格托管人提供的保护做出重要改进。我欢迎您对该提案的想法，以及据我了解您将提交的有关加密货币市场的信件。

转向另一组重要的发展，通过使用预测数据分析，部分建议许多单独管理的账户。不，我不是在谈论 ChatGPT。我说的是顾问使用预测数据分析是否存在固有的利益冲突。

当顾问提供建议时，部分通过使用预测数据分析，这些算法是否会针对投资者的利益进行优化，并将投资者的利益置于顾问自身的利益之上？或者，他们是否在部分优化顾问的利益？我认为这可能会导致与他们如何使用预测数据分析和单独定制的投资参与相关的冲突。因此，我已要求工作人员建议我们如何通过规则制定或其他方式潜在地解决这些内在冲突。

我欢迎您的想法，包括通过我理解您将提交的与道德 AI 相关的信件。

谢谢。

美国证券交易委员会

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