金色前哨 | 利好加密行业？美国SEC使“合格投资者”定义更现代化

2020年8月26日，华盛顿特区，美国证券交易委员会宣布对《证券法》进行修订，以定义“合格投资者”。

SEC指出，这是确定谁有资格参与我们的私人资本市场的主要标准之一。从历史上看，无论他们的财务状况如何，不符合特定收入或净值测试的个人投资者都被剥夺了投资于我们多元化和广阔的私人市场的机会。修正案更新和完善了定义，以更有效地确定具有知识和专门知识可以参与这些市场的机构和个人投资者。

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿在新闻稿中指出，今天的修正案是委员会及其工作人员多年努力的产物，这些问题是考虑和分析修改经认可的投资者定义的方法。这将首次允许个人不仅基于其收入或净资产，而且还基于成熟的，明确的金融手段来参与我们的私人资本市场。我也感到高兴的是，我们扩大并更新了可能有资格参与某些私募的实体的清单。?

金色晨讯 | 8月31日隔夜重要动态一览:21:00-7:00关键词：Bakkt、BM、美国、CME

1. 上周Bakkt比特币月度期货交易额较前一周增加48%；

2. BM：从税收的角度来看 多数情况下DeFi结构极其低效；

3. CME BTC期货本周形成“11632-11735美元”缺口；

4. 观点：央行数字货币在多家银行机构进行测试展现谨慎程度和全面落地的决心；

5. 复旦大学教授：建设银行上线数字人民币钱包意味着技术准备大体完成；

6. 美国国税局备忘录:通过微任务赚取的加密货币是应税收入；

7. 农业农村部原常务副部长：“区块链+农业供应链金融”的突破口是区块链技术的应用；

8. yinsure.finance将提供Balancer等相关保险产品，无需KYC/AML；

9. 南开大学教授：多家机构开启数字货币测试对市场影响意义深远。[2020/8/31]

该修正案允许投资者根据既定的专业知识，经验或证书，以及现有的收入或资产净值测试方法，有资格获得认可的投资者资格。该修正案还扩大了可能有资格成为合格投资者的实体的清单，包括允许任何符合投资测试条件的实体都具有资格。?

金色晨讯 | 处非联办：警惕假借区块链名义的非法集资 区块链国家标准正在研究当中:1.以太坊USDT链上交易量突破1000亿美元。

2.北京市政府提出12项重点任务，包括在开办企业、不动产登记等方面使用区块链等技术。

3.富达数字资产获得纽约州信托许可证。

4.Bakkt和富达将为Galaxy Digital的新比特币基金储存比特币。

5.灰度向美国SEC提交比特币信托基金注册申请。

6.区块链、5G等在内的18项国家标准正在研究当中。

7.处非联办：警惕假借区块链名义非法集资，群众举报有奖。

8.乌克兰加密资产运营征税的法律修正案被提交至议会。

9.上海区块链技术协会：加强行业监管，摸排虚拟货币交易与融资。

10.广电总局：要密切跟踪和研究区块链技术发展现状和趋势。

11.日本央行行长：日本现在不需要央行发行数字货币。

12.央视：数字货币成区块链炒作“重灾区”。[2019/11/20]

这是SEC近40年来首次降低投资私人证券的门槛，通俗一点说，可以看成是美国证交会对“有钱更重要”还是“有才更重要”二者之争的一个准则性转变。

金色财经现场报道 邓迪：区块链将开创超流动性的市场 未来主要交易市场将互通 :金色财经现场报道，在今天的2018全球区块链高峰论坛上，中国区块链应用研究中心理事长、太一云董事长邓迪做了题为“世界的区块链：未来我们将如何互相联结”主旨演讲，邓迪说：第四次工业革命的创业是分布式、多中心、全球性的创业。在第四次工业革命期间，大数据，人工智能，区块链的产业回报期超过了VC、PE能够忍受的时间，回报的受益非常长。而区块链将消费者、投资者现金流结合在一起，开创出超流动性的市场。纳斯达克正在考虑上线比特币，越来越多的新兴资产也正在进入到这个市场。未来企业的股权将有可能很快被区块链化，下一代的交易所将基于区块链，未来主板的交易市场将会互通。[2018/4/29]

具体而言，修正案修改了《证券法》第501条，第215条和第144A条。

规则501中对认可的投资者定义的修订：在定义中增加新的类别，以允许自然人根据某些专业证书，名称或资格证书或由认可的教育机构签发的其他证书来资格成为合格的投资者，而委员会可能会不定期地指定该资格；作为对私人基金投资的认可投资者，应包括属于该基金“知识型雇员”的自然人；阐明拥有500万美元资产的有限责任公司可能是合格的投资者，并将SEC和国家注册的投资顾问，豁免报告顾问和农村商业投资公司加入可能符合资格的实体名单；根据《投资公司法》第2a51-1条的规定，为拥有“投资”的任何实体添加新类别，超过500万美元，且并非为投资所提供证券的特定目的而成立；根据《投资顾问法》的定义，增加管理着至少500万美元资产的“家族办公室”及其“家族客户”；在认可的投资者定义中添加“配偶等效项”一词，以便配偶等效项可以汇集其资金以达到合格的合格投资者的目的。

对规则215的修订将现有定义替换为对规则501中定义的交叉引用。

修正案扩大了规则144A中“合格的机构购买者”的定义，使其包括有限责任公司和RBIC，只要它们满足定义中拥有和持有的1亿美元证券的门槛。修正案还将认可的投资者定义中包括的任何机构投资者添加到列表中，只要它们满足1亿美元的门槛，就不在“合格的机构购买者”的定义中列举。

另外，该修正案允许在个人401(k)计划中更大程度地包含加密货币，并提供个人投资组合的多元化。401k计划也称401K条款，401k计划始于20世纪80年代初，是一种由雇员、雇主共同缴费建立起来的完全基金式的养老保险制度

值得注意的是，对于比特币和加密爱好者来说，这是一个重大的举措，因为许多受监管的领域，如灰度信托基金、Bakkt等，都仅限于面向合格及机构投资者。数据分析公司Coinmetricsde联合创始人JacobFranek表示，有了新的标准，宽松的政策将使更多受监管的加密产品获得采用。

该修正案和命令将在《联邦公报》上公布60天之后生效。

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