FTX首场破产听证会：“大量”资产被盗或丢失 现金余额12.4 亿美元

当地时间11月22日周二，FTX 的首次破产听证会在美国特拉华州举行，法官简述了 FTX的崛起和衰落，以及该公司在短短两周内崩溃的时间线。FTX律师强调，除了实施正确的公司控制、透明度和调查之外，资产保护和恢复是 FTX 现在最重要的核心目标之一。

比推编辑部将带您回顾本次听证会的重要线索，以下为关键要点：

律师透露“大量”FTX 资产被盗或丢失；现金余额合计 12.4 亿美元；债权人达数百万名

FTX顾问一直在与司法部和纽约南区网络犯罪部门保持沟通，该部门已对 FTX 展开刑事调查

FTX 前 50 名债权人的身份信息暂时保密；下一次听证会定于 12 月 16 日举行

美国众议院和参议院已要求新任 FTX 首席执行官 John J. Ray III 在 12 月的某个时候作证

BlockFi债权人：在FTX崩溃后的几天，BlockF将约2.4亿美元的加密货币转换为法币:金色财经报道，BlockFi 债权人将 BlockFi 说成是 FTX 和 Alameda 受害者的说法称为虚假陈述，并将该公司的失败归咎于管理决策不善以及重组代理人。债权人委员会指出，在 FTX 崩溃后的几天里，当加密货币市场暴跌时，BlockFi 将大约 2.4 亿美元的加密货币转换为法币，给客户造成了重大的财务损失和潜在的税务问题，BlockFi 随后将收益和额外的 1000 万美元存入硅谷银行(SVB)，该银行之后倒闭。

债权人委员会表示，SVB 的存款机构实力不足以满足《破产法》的保护要求，这促使美国受托人反对将遗产资金存放在那里。最终达成了一项安排，如果银行倒闭，SVB 将提供足够的抵押品（以债券的形式）。但 BlockFi 的任何人（包括重组团队）都懒得跟进，也没有人支付任何保证金。

此外，BlockFi 还花费 2250 万美元的客户资金为其董事和高管购买价值 3000 万美元的保险。[2023/5/16 15:05:50]

“美国企业乃至全球企业历史上最突然、最艰难的崩溃之一”

Gensler将在FTX听证会前向众议院民主党人作简报:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）主席Gensler将在周二举行的民主党成员专用的简报会上发言，众议院金融服务委员会的民主党人正在与金融监管机构举行一系列闭门简报会，为下周举行的关于FTX的听证会做准备，美国证券交易委员会主席称FTX的破产是加密货币行业 \"模式的一部分\"，而Gensler将接受两党关于其机构是否可以采取更多措施来保护投资者的问题。（Coindesk）[2022/12/6 21:25:22]

FTX 新管理层新任命的法律顾问、知名律所 Sullivan & Cromwell 合伙人 James Bromley 将 FTX 的倒闭描述为“美国企业历史、全球企业实体历史上最突然和最艰难的崩溃之一”，并将 FTX 的帝国形容为“前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）的个人领地”。

今年早些时候，FTX 的估值达到 320 亿美元，而 SBF 在加密熊市期间一度将自己打造成为行业的“白衣骑士”。

FTX US前总裁正在为新的加密初创公司寻求资金:金色财经报道，两位直接了解此事的人士透露，FTX US前总裁Brett Harrison正试图为一家新的加密初创公司筹集资金，这家公司专注于为大投资者构建加密交易软件。一位知情人士说，Harrison已经告诉至少一家风险投资公司，他打算以6000万美元的估值筹集600万美元，但细节仍有可能发生变化。此前消息，Brett Harrison于今年9月份宣布卸任FTX US总裁一职。（The Information）[2022/12/3 21:19:33]

律师表示：“FTX 的情况是这个领域最新和最大的失败，在其国际交易所以及美国交易所方面，实际上都发生了银行挤兑。在挤兑发生的同时，出现了领导层危机…FTX 公司由极少数人控制，由 Sam-Bankman-Fried 领导，管理层出现了很大问题，导致其辞职”。

Bromley 评价道：“SBF在交接控制权的那刻，所有人才第一次意识到，“皇帝没有穿衣服”。

数据：巨鲸在价格下跌时向FTX转移超3万枚ETH:金色财经报道，1月25日，区块链跟踪平台 Whale Alert 数据显示，在今日市场价格下跌期间，巨鲸执行了两笔巨额ETH交易，将30,095枚ETH（价值超7000万美元）转入到加密货币交易FTX。数据显示，该匿名巨鲸先将这些ETH转移到一个“0xab”开头的未注册所有者地址，之后全部发送到了加密货币交易所FTX。[2022/1/25 9:12:28]

巴哈马清算人同意将破产案转移到美国特拉华州

虽然 FTX 已于11 月 11 日在美国特拉华州破产法院申请第 11 章破产，但巴哈马法院指定的 FTX 清算人随后在纽约南区针对 FTX Digital Markets 提起了一份单独的诉讼，这导致两起案件“打架”，周二的听证会上，律师表示巴哈马清算人已同意把在纽约提起的相关案件转移到特拉华州合并处理。

巴哈马证券委员会是调查 FTX 倒闭的主要地方当局，上周已下令将 FTX 加密钱包中的资产转移到政府控制的钱包中，具体金额没有披露。巴哈马清算人曾表示，FTX 的全部业务都在其当地部门运行，因此谁有资格控制公司资产、资产如何分配的问题仍然存在分歧。

FTX平台币FTT突破10美元，近期连创历史新高:据加密资产衍生品交易所FTX数据显示，FTX平台币FTT持续走强，突破10美元，暂报10.08美元。近期，FTT连创历史新高，现市值约为10亿美元。至今为止，FTT回购销毁总数高达约884万个（约8840万美元）。作为FTX平台币，FTX全面赋能FTT并推出质押奖励，包括邀请返佣、挂单手续费奖励、上币投票额外权益及空投额外奖励。详情请见官方公告。[2021/1/8 16:41:00]

Bromley表示：“在我们与任何这些外国实体打交道时，以及就可能任命的任何监管机构或清算人而言，必须牢记的是，我们关注的是一个词，即互惠。”

“大量”FTX 资产被盗或丢失；现金余额合计 12.4 亿美元；债权人达数百万名

FTX 危机的一个关键方面是 Alameda 和 FTT 代币，FTT 代币是 FTX 发行的代币。律师们回顾了 FTX 及其附属公司的历史，指出了 2019 年 4 月 FTT 代币的创建和 2017 年 11 月 Alameda 实体的成立。律师表示，除了 FTX 进入破产保护后不久发生的 4.77 亿美元黑客攻击之外，还有多次攻击：“大量资产要么被盗，要么丢失"。

最新的破产申请显示，FTX拥有36 家银行和200 多个银行账户，FTX集团的现金余额合计为 12.4 亿美元，其中Alameda 的现金余额最多，但这起案件的波及范围似乎远超人们预估，该公司的律师 Glueckstein 表示，FTX 预计破产中“将有数百万债权人”。

尽管FTX在加密货币和技术风险投资领域进行了投资，但在巴哈马的房地产上也花费了近 3 亿美元，大部分为高管购买的住宅和度假屋，这一数字高于此前报道的数字。

FTX 律师表示，他们将FTX的资产和各种实体分为四个筒仓（ Silos），分别是：

WRS（West Realm Shires）筒仓，控制并包含美国的资产。

Alameda 筒仓，其中包括现已解散的对冲基金 Alameda Research。

风险投资筒仓，投资于加密公司和初创公司。

Dotcom筒仓，其中包括国际业务，FTX 的大部分存款。

FTX 客户遍布全球，律师披露的客户地理区域比例为：

开曼群岛—— 占注册客户的22%。

美属维尔京群岛——占注册客户的 11%。

中国——8% 的注册客户。

FTX 表示，它希望在 1 月之前编制一份完整的资产负债表，详细说明其总资产和负债。新管理层日夜加班加点，因为 FTX 没有适当的系统来管理其现金和与其内部控制相关的文件。Bromley 表示，资产追回和保护工作不仅包括加密资产和货币，还包括“信息”，该公司还首次引入了独立董事。

FTX 新领导层正在与美国执法部门、监管机构合作

Bromley 在听证会上表示，新的公司领导层正在与美国政府和监管机构的调查人员合作：“我们还与美国司法部保持着持续沟通，包括纽约南区网络犯罪部门，并与 SEC 和 CFTC 保持着持续沟通”，此外，FTX 新任首席执行官 John Ray III 和领导层其他成员正在与“美国政府和世界各地对这种情况非常感兴趣的各种监管机构”进行协调。

Bromley 还提到，美国众议院和参议院已要求 John J. Ray III 在 12 月的某个时候作证。比推此前报道，众议院金融服务委员会和参议院农业委员会都宣布将于下个月就 FTX 倒闭举行听证会，目前公开的证人为CFTC主席 Rostin Behnam。

FTX 前 50 名债权人的身份信息暂时保密；下一次听证会定于 12 月 16 日举行

一些主要的加密货币公司，包括 Genesis、Galaxy Digital、Wintermute 和加密对冲基金 Galois Capital，已经主动披露了他们对 FTX 的敞口。FTX 上周末提交的文件显示，该公司对前 50 名债权人的欠款就超过 30 亿美元，最大的 10 家公司的索赔额均超过 1 亿美元，由于许多主要债权人的名字仍然不为人知，市场仍然担心风险会继续蔓延。

特拉华州地方法院法官 John Dorsey 在周二的听证会上批准了一项临时动议，允许 FTX 暂时不披露债权人的身份信息，未来的听证会将对此问题进一步讨论。

美国受托人办公室（司法部负责监督破产程序的部门）反对部分动议，认为透明度是该过程的必要部分，但FTX律师反驳称，保护 FTX 的客户不被非自愿地披露为投资者非常重要，FTX 的客户名单是公司最有价值的资产之一，应该受到保护，免受竞争对手的影响。

Dorsey 还裁定，FTX应该继续向其认为对业务至关重要的剩余员工和供应商支付工资。FTX 的前任领导层，包括SBF、联合创始人 Gary Wang、工程总监 Nishad Singh、 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison等不允许再收到任何报酬。

下一次听证会定于 12 月 16 日举行。

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