代码漏洞、黑客、市场波动、套利者：DeFi 风险管理的范式

DeFi是指用智能合约实现的去中心化金融协议，包括资产交易、借贷、保险、各种衍生品等等；除信用服务外，现实中的金融服务都可以通过DeFi协议实现。这些协议都是去中心化、自动运转的，没有第三方机构在管理和维护，所以合约的风险控制便成为行业难题。

DeFi兼具了金融和科技双重属性，主要包含以下风险：

1. 代码风险。包括以太坊底层代码风险，智能合约代码风险，钱包代码风险等。比如当年著名的DAO事件，近期的Uniswap漏洞攻击问题，各类钱包被盗事件，都是代码风险造成的。

2. 业务风险。主要是业务设计过程中留有漏洞，被人合理攻击或操纵。比如当年FOMO3D被堵塞攻击，又比如dZx错误使用了不抗攻击的Uniswap预言机，被合理打压价格盗取资产，这类人称之为套利者。套利者对一个DeFi项目既有不利的一面，也有有利的一面。

ODin META宣布推出基于UE5研发的冈格尼尔元宇宙零代码编辑器:7月2日消息，ODin META宣布推出基于UE5研发的冈格尼尔元宇宙零代码编辑器。用户可通过该编辑器在ODin META旗下的三国元开放世界中进行设计、编辑自己的数字空间。（odaily）[2022/7/2 1:46:10]

3. 市场波动风险。DeFi在设计时缺少一些应对变量，导致市场极端情况发生出现穿仓。比如MakerDao在312的表现，主要就是市场极端波动风险造成的。

4. 预言机风险。预言机提供全局变量，是大部分DeFi的基础，如果预言机遭遇攻击或者出现停摆，则下游DeFi会陷入崩溃。我们认为预言机将成为未来DeFi最重要的基础设施，带有任何中心化风险的预言机，最终都会走向消亡。

动态 | 数位身份识别证利用区块链或代码技术:据中时电子报报道，“行政院长”赖清德决定，“内政部”2020年下半年全面换发“数位身份识别证”(New eID)。“国发会”主委陈美伶针对泄露个资疑虑表示，数位身份识别证只是一把钥匙，并不是贮存资料的晶片，因此会跟自然人凭证结合，透过政府的骨干网路，利用区块链或代码技术，跟政府机关的资料库在需要时于云端取用，数位身份证基本上只有办识功能，跟个资没有直接相关，不会侵害个人隐私。[2018/12/30]

5. “技术代理”风险。主要是指对智能合约和区块链不熟悉的普通用户，使用了中心化团队开发的“便利”交互工具，这一工具本身可能存在风险。

火币正在对平台上的ERC20智能合约代码进行复审:火币发布公告称：近期基于以太坊ERC20标准的智能合约漏洞出现较为频繁，火币Pro安全风控团队已经做了充分的防范工作，在新发现漏洞时都会第一时间停止该合约币种的充提与交易，并进行资产快照，以确保用户资产安全。正在对火币平台上的ERC20智能合约代码进行复审；同时，为了进一步加强安全防范，火币Pro决定联合全球知名的网络安全机构知道创宇，慢雾科技等公司对火币Pro已经上线的智能合约项目进行代码复审。 未来，火币将联合全球最顶尖的安全机构推出“安全火伴计划”。申请上线火币的项目方，需要提供火币认可的安全机构做出的审计报告。[2018/5/24]

任何DeFi项目在设计时，都应将以上风险考虑进去。完整的流程不仅仅是文档内做好提示，还需要一些风险管理手段。这些手段大部分以去中心化的方式进行，少量以社区治理的方式完成（主要是指链上治理）。这里我们提出一个DeFi风险管理框架，主要分为事前、事中和事后：

事前：主要是对合约代码进行形式化验证，包含弄清楚合约使用的方法、资源甚至是指令的边界，以及这些方法、指令、资源在组合过程中的相关性影响，没有经过论证的方法或没有找到边界的组合坚决使用。这不是传统软件开发测试的思维，这是一个接近数学论证的理念。好的合约开发应该建立在已经论证过的方法组合上。

事中：事中主要是停机设计和异常触发设计，即合约对攻击行为能进行识别与干预，包含自动停机设计和治理停机设计。而异常触发是对合约运行过程中，超预期现象的一种控制管理；异常触发一般是自动的，通过异常触发修正一些风险管理变量。可以参见NEST预言机系统中的beta系数和防堵塞攻击设置，这是行业内率先考虑停机及异常触发的一个实践。

事后：事后风险管理包含几个部分，首先是代码出现漏洞，需要进行修正，一般通过链上治理，即DAO治理的方式。其次是治理资产本身遭遇攻击，此时需要进行合约分叉！这是一个行业忽视的盲点。其次是通过保险机制，对合约可能的风险进行保险，从而降低损失。最后，社区可以通过链上数据的追踪，与各类机构合作追踪损失。关于链上治理和合约分叉，可以参见NEST的设计，这是一个创新。

以上是我们对DeFi安全的一个系统框架，仅供大家参考。目前行业内对安全的理解，过于早期，也过于传统；如果不能转变思维，将边界、完备性、一致性、形式化验证、停机、异常触发、治理、分叉等新的思想引入，是不能适应未来发展的。

作者：NEST爱好者_九章天问

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