一文整理截至目前针对SBF的7起集体诉讼

文：LUKE HUIGSLOOT

自FTX崩溃以来，Sam Bankman Fried已成为许多诉讼和调查的对象，接下来可能还会面临更多的诉讼。

自FTX前首席执行官Sam Bankman Fried(SBF)的加密帝国崩溃以来，针对他的诉讼数量一直在增加，这位前加密“白骑士”在FTX破产后提起的七起集体诉讼中成为被告。

这些诉讼与审查FTX和SBF的众多调查是分开的，比如美国联邦检察官对市场操纵的调查，以及联邦选举委员会可能对SBF向共和党提供的黑钱捐款进行的调查。

下文总结了自11月11日以来针对SBF提起的集体诉讼。

12月7日：Podalsky等人诉SBF等人

在Gregg Podalsky和其他四名个人提起的这起集体诉讼中，前FTX客户指控金州勇士队、SBF以及其他众多名人和FTX高管欺诈地诱导“经验不足的投资者”以收益账户的形式购买未注册证券，导致客户损失数十亿美元。

1267271枚LINK从未知钱包转移到FalconX:金色财经报道，据Whale Alert监测，2小时前有1267271枚LINK(8,477,892美元)从未知钱包转移到FalconX。[2023/7/17 10:59:18]

诉讼中提到的其他公众人物还有汤姆·布拉迪、Kevin O‘Leary、斯蒂芬·库里、特雷弗·劳伦斯和 沙奎尔·奥尼尔，Podalsky要求此案由陪审团审判。

12月5日：Jessup诉SBF等人

FTX客户Michael Elliott Jessup对SBF、Alameda前首席执行官Caroline Ellison和其他FTX高管提起集体诉讼，指控他们有欺诈、不当得利和转换的行为。

法律案件中的不当得利是指在法律认为不公正的情况下，一个人以牺牲另一个人的利益为代价而致富的情况，而转换是指一个人将另一个人的财产 "转换"为自己的情况。

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 为DLT试点推荐ISO标准DTI代码:1月11日消息，欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 已推荐 ISO 标准数字令牌标识符 (DTI) 代码用于其分布式账本技术 (DLT) 试点监管制度，该制度将于 2023 年 3 月 23 日生效。该试点建立在现有的 MiFIR 基础上包括代币化金融工具的法规。ESMA 声称，这将提高交易前和交易后的透明度，同时使基于 DLT 的证券受到更严格的市场滥用审查。

DTI基金会是Etrading Software 的贸易部门，为数字资产和 DLT 提供 ISO 标准识别码。它声称，这允许加强欧盟监管，同时更有效地监控稳定币和数字资产系统性风险。目前，可用于常用交易数字资产的 ISO 标识代码超过 1000 个。[2023/1/11 11:06:33]

Jessup还要求此案有陪审团，他声称，在FTX上持有资金的客户拥有其加密资产的合法所有权，而被告在没有授权的情况下将这些资产转移给Alameda Research，-在Jessup的律师看来，这构成了转换。

印度加密交易平台CoinSwitch Kuber取消比特币交易费用:金色财经消息，印度加密货币交易平台CoinSwitch Kuber发推称，平台已取消比特币交易费用。[2022/7/27 2:40:52]

12月2日：Hawkins诉Bankman Fried等人

这起诉讼在加利福尼亚州提起，是由一位在FTX交易所持有资金的客户Russell Hawkins代表所有处境相似的人提起的集体诉讼，并指控SBF等人让客户受到了不公平和欺诈行为的误导。

这起诉讼的被告包括SBF和其他FTX高管，以及会计师事务所Armanino和Prager Metis——其出具的认证报告将FTX的财务状况视为良好。诉讼文件中指出：

如文件所述，个别被告就YBA（收益账户）和FTX实体发表了不真实或误导性的言论。他们公开表示，FTX实体和YBA是投资加密货币的一种可行且安全的方式，这种言论旨在消费者向FTX实体投资。

汤姆猫：公司将稳健推动数字藏品等创新业务布局:金色财经消息，6月30日，汤姆猫表示，6月29日披露的投资者关系活动记录表显示，自去年公司发行第一款数字藏品以来，现已发行十余款数字藏品。后续公司也将紧跟产业政策与法规，稳健推动数字藏品等创新业务的布局。（界面新闻）[2022/6/30 1:42:09]

11月23日：Pierce诉SBF等人

与Hawkins案的被告相同，FTX客户Stephen Pierce在加利福尼亚州提起了集体诉讼，指控SBF是“历史上最大的者之一”，他“和他的核心集团将这些资产视为一个行贿基金，用于资助他们自己的专有投资和各种个人活动。”

Pierce再次要求成立陪审团，指控SBF违反了《受敲诈者影响和腐败组织法》（RICO）。

敲诈勒索是一种有组织犯罪，其中建立了非法的协调计划或行动，使犯罪者能够持续地获取利润。

11月21日：Kavuri诉SBF等人

FTX客户Sunil Kavuri在佛罗里达州提起了一项类似于Podalsky诉SBF的集体诉讼，其中列出的被告包括为FTX代言或以其他方式宣传FTX的名人或公众人物，据称他们没有披露他们在该公司获得的报酬或股份。

这也是美国证券交易委员会可能密切关注的一个案件，Kavuri指控FTX正在推广未注册证券，这欺诈性地将其呈现为证券，以吸引客户并让他们对此产生兴趣。

11月20日：Lam诉SBF等人

香港居民兼FTX客户Elliot Lam是在加利福尼亚州提起的另一项集体诉讼的原告，他指控SBF、Ellison和金州勇士队违反了加利福尼亚州的虚假广告和不公平竞争法，还犯有欺诈性隐瞒和民事共谋罪。

Lam声称，被告向不知道 "FTX和YBA的真实性质"的公众销售和推销，如果公众掌握与被告相同的信息，他们就不会选择使用FTX的产品——因此构成欺诈性隐瞒。

11月15日：Garrison诉SBF等人

这起诉讼再次包括了一连串名人演员和公众人物，据了解，他们曾为FTX代言或参与营销活动，Edwin Garrison在佛罗里达州提起的集体诉讼指控FTX的YBA是非法提供的证券。

Garrison还指责FTX从事性和不公平的商业行为，并参与了一个“欺诈计划”，故意利用“经验不足的投资者”。

一旦这些投诉和必要的文件被提交，就会有案件编号，并立即被指派给一名法官。然后，每个被告都会收到传票和起诉书，法官会列出一份时间表，概述接下来的步骤。

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