美国版“9.4”来了？为什么BitMEX的CTO 被抓 ？

北京时间10月2日凌晨，刚刚进入2020年最后一个季度第一天的美国传来两则重磅消息：一是，美国监管层对全球最大加密货币交易平台之一BitMEX的高管和实体公司提起诉讼；二是，BitMEXCTO已经被逮捕。

当地时间10月1日，美国司法部和美国商品期货交易委员会分别对BitMEX的创始人及三位高管发起了刑事和民事指控，称其串谋违反美国《银行保密法》、运营未注册的交易平台、涉及违反KYC和反相关的监管法规。

截图来源：美国司法部

根据司法部的披露，BitMEX的CTOSamuelReed已经在马萨诸塞州被捕，BitMEXCEOArthurHayes、联合创始人BenjaminDelo和业务发展负责人GregoryDwyer同样牵涉其中，暂未被捕。

据《纽约时报》报道，检察官表示，BitMEX在被告知被不法分子用于后，仍然没采取任何措施，这让「BitMEX成了和违反制裁的工具。」

这是全球加密货币衍生品最大的交易平台之一，今年8月，BitMEX交易量达到725亿美金，日活数万用户。如此量级的平台高管直接被抓捕，称之为「美国94」也不为过。

两个关注点

消息发酵后，大家普遍关注的有两点。

第一个疑问：为什么是CTO被抓，而不是BitMEXCEOArthurHayes？

纳斯达克重新向美国SEC提交了贝莱德比特币ETF申请:金色财经报道，贝莱德通过纳斯达克向美国监管机构重新提交了文件，为其建立直接投资比特币的ETF的提案增加了新的细节。纳斯达克周一向美国证交会（SEC）提交了新文件，表明Coinbase Global Inc.将提供市场监督，以支持这家全球最大的资产管理公司提出的比特币ETF发行计划。此前，证监会曾表示，发行人提交的初步文件被认为不充分，而且缺乏必要的信息。上周，其他一些公司也对申请进行了更具体的修改，富达投资、景顺、VanEck、21Shares和WisdomTree都修改了申请。[2023/7/4 22:16:12]

在看美国司法部公告时，律动BlockBeats发现在描述Hayes、Delo与Dwyer时，公告中表示「remainatlarge」，这可以理解为「逍遥法外」。也就是说，CEOArthurHayes确实在抓捕名单中，只不过还没有抓到。

截图来源：纽约时报

在《纽约时报》的文章中，同样也表示了监管层要抓所有高管的意思。《纽约时报》在相关文章最后做了勘误，其中描述Dwyer为「whoisstillbeingsought」，即「正在被搜寻中」。作为与Dwyer同样性质的Arthur，也正在被搜寻。

这只能说明，虽然BitMEXCEO现在并不在美国，但监管层确实有要逮捕他的意思。

第二个疑问：BitMEX用户还能不能提币？

从美国政府钱包窃取713枚比特币的Gary Harmon将于下周在华盛顿联邦法院认罪:金色财经报道，从美国政府没收的Trezor 钱包中窃取713枚比特币的Gary Harmon预计将于12月22日在华盛顿联邦法院出庭参加认罪协议听证会，根据最新的法庭记录，他将在本次听证会上认罪。据悉，Gary Harmon的哥哥Larry Harmon曾担任比特币混合服务Coin Ninja和DropBit首席执行官，并与2020年被捕，检察官发现Gary Harmon恢复了钱包助记词并通过互联网连接到相关钱包资金后进行了提款。（zycrypto）[2022/12/18 21:52:25]

对于这样的打击，BitMEX似乎早有准备。被起诉的消息发布后的短时间内，BitMEX迅速发布了公告，内容非常简短，先是表达了对监管层不理解的态度，随后回应了所有人最关心的问题可以提币。

据CoinMetrics的数据，在围猎消息公布时，目前BitMEX平台上有约19.3万枚比特币，总价值约20亿美金。

图片来源：CoinMetrics

据了解，BitMEX的提币一直使用多签机制，只要3位多签者中有2位签名，这笔提币就可以通过，现在一名高管已经被捕，监管层穷追不舍，平台上的20亿美金是否安全就成了最大的疑问。

不过，BitMEX随后发布的公告成了市场上的一针强心剂。

摩根士丹利策略师：未来12个月现金的表现将优于美国股票:摩根士丹利策略师此前将美国股市评级下调至\"减持\"，称他们更青睐欧洲和日本股市，认为持有现金的吸引力越来越大。包括Andrew Sheets在内的摩根士丹利团队在报告中表示， 当他们增持现金资产时，人们可能会对此有细微的反对声音。与现金相比，精选的国际股票和其他资产更具吸引力。策略师预计，未来12个月现金的表现将优于美国股票、政府债券和信贷。 （金十）[2021/9/12 23:19:31]

一般情况下，BitMEX会在每天晚上9点通过提币申请，为了消除用户疑虑，他们特意在一天时间增加了两次。公告显示，北京时间10月2日凌晨1：45，BitMEX已经处理了一波提币需求，此外，今天16:00和21:00，平台还会继续处理新的提币申请。

目前推特上也出现了一些提币已经确认的消息。根据目前情况，BitMEX并没有出现投资者担心的兑付问题。

外界的评价

对于BitMEX遭遇监管「围猎」的消息，一些加密货币专家并不感到惊讶。

「绝大多数为美国服务的公司都是合规的，所以政府现在转向那些拒绝遵守法律的公司也就不足为奇了，」华盛顿研究和游说团体CoinCenter的执行董事杰里·布里托(JerryBrito)接受《纽约时报》采访时表示。

此外，PrimitiveVentures创始合伙人万卉认为，每年9月30日是CFTC和SEC年度会计结算日，所以一般在第三季度会有很多监管动作，譬去年的EOS案例。这一次监管机构的动作，「感觉这之前与监管机构博弈谈崩的结果」，所以也意味着BitMEX已经做好了长期博弈的准备。

美国10年期国债收益率站上1.3%:美国10年期国债收益率站上1.3%，为7月23日以来首次。[2021/8/6 1:39:42]

图片来源：微博

实际上，从去年以来，美国当局一直在对BitMEX进行调查。面对日趋严厉的监管，BitMEX曾做过妥协。

今年8月，BitMEX宣布启动身份验证计划，要求所有用户需在明年2月12日前完成KYC，当时ArthurHayes还发出感慨，「游戏已经变了，我们也变了，保持镇定。」

不过现在，连AthurHayes似乎都有些自身难保了。

从被裁到亿万富翁

虽然注册在塞舌尔，但ArthurHayes选择将BitMEX总部设在了世界金融中心——香港，这里不仅是加密交易的天堂，也是Arthur最初起家的地方。

Arthur和BitMEX不缺钱。2018年8月，财大气粗的Arthur斥巨资租下了长江中心第45层，按照每平方英尺花费的28.66美元，打破此前记录，一举成为全球最贵办公室。每月租金总计超过50万美元，这样的大手笔，让BitMEX得以与高盛、巴克莱银行等世界级金融机构平起平坐。

闲暇时候，他可以站在高高的落地窗前，瞭望对面繁华的城市夜景，豪气万丈。创业6年，Arthur已经成为了加密世界最知名的创业者之一，由他创办的BitMEX，每日交易量达30亿美元，30天交易量超过1200万美元，只要有人来交易，平台就能源源不断地稳赚手续费。相比于Arthur早年稳稳的搬砖经历，这才是真正的日进斗金。

美国法警署希望雇用一家公司帮助其管理扣押的加密货币:金色财经报道，根据公共记录，美国法警署（U.S. Marshals Service）希望聘请一家公司来帮助其管理和处置其持有的加密货币资产。公开招聘于4月下旬发布在网上，似乎是建立在去年春季发布的信息请求之上。[2020/6/9]

刚开始创业的时候，Arthur没想过能把生意做得那么大。

七年前，为了生活，22岁的Arthur不得不在已经呆了几年的德意志银行忍受着减薪，一段时间后，Arthur跳槽去了花旗银行，但突如其来的裁员潮，让刚刚安定下来的Arthur，又不幸成为其中的一员。这个从宾夕法尼亚大学沃顿商学院毕业的高材生，就这样失业了。

出生于美国布法罗一个中产阶级家庭的Arthur，曾考虑从事房地产行业，最终选择了金融。没有工作后，是继续找下家打工，还是创业，成为了摆在这位黑人小伙面前的两个选择。

在被裁掉的一个月前，他在网上看到了比特币，这个新奇的东西吸引了他的注意。当时，这个有别于传统金融产品的比特币，随着价格水涨船高，吸引了越来越多投机者，Arthur发现，多家交易平台之间的比特币价格有着明显的差价，看到机会的他，很自然地就成了一个「搬砖者」。

当时，由于银行的转账限制，他甚至会在香港乘坐一小时的巴士到深圳的银行，取出所允许的最高提现额2万元，再带回香港，过程虽然繁琐，但完全合规。就是凭着这样一次次的人工「搬砖」，他积累了人生的第一桶金。

赚到钱的Arthur没有满足于现状，他很快瞄准了开设交易平台的生意，在他这样的金融老手眼里，市面上还没有一个能让他满意的交易平台，为什么不自己创立一个呢？

2014年1月，不再满足于搬砖套利的Arthur，找到了两个合伙人，一是毕业于牛津大学的计算机科学家本·戴罗，另一个是来自美国的资深程序员山姆·里德，三人一拍即合，共同创立了BitMEX。

BitMEX极具传统金融产品基因，它不像大多数平台提供各类加密产品，它就是一个单纯的期货合约平台，提供高达100倍的杠杆和永续合约，会来这里交易的，几乎都是专业的加密货币投资者。

平台刚刚面世时，市场拓展并不顺利，「在2015年的大部分时间里，BitMEX的交易量都很可怜」，「有时甚至0交易。」Arthur回忆，但到了2015年10月，当团队将杠杆率上限从3倍提高至100倍时，用户开始蜂拥而至，前赴后继地参与这场不是瞬间暴富，就是瞬间破产的惊险游戏。

由于BitMEX独一无二的产品，平台随后获得了迅猛发展，以至于很长一段时间内，BitMEX一度霸占了整个衍生品市场的王座。2018年年初，早就走出当初被裁阴影的Arthur在接受彭博社采访时，意气风发：「为什么你还要在银行上班受罪？是时候冒险了，试一试。」

享受着高昂手续费收入的Arthur和BitMEX，每天确实都在「冒险」。

BitMEX遭多个国家和地区驱逐

即使BitMEX已经成为了全球最大的比特币期货交易平台，占据着比特币期货交易中最大的市场份额，即使Arthur在Twitter上开开心心地分享着交易平台激动人心的数据，告诉人们在BitMEX上未平仓金额超过10亿美元，永续合约总交易量超过2万亿美元。

但交易平台行业的达摩克里斯之剑始终悬在Arthur头上：BitMEX并没有合规的执照。

3月4日，英国金融监管机构FCA对BitMEX发出警告，称其并没有执照，未经许可就在英国开展交易平台业务。

监管机构特意在声明中表示，没有许可的金融业务很有可能与有关。显然，即使BitMEX在行业内已经无人不知，但在监管机构眼中，没有执照几乎与无异。

对此，BitMEX也没什么办法，如果他们不能在英国FCA给定的注册截止日期，也就是2021年1月前完成英国的合规化，那BitMEX只能暂停英国地区的业务，关闭英国用户的账号。

而他们也不是第一次被迫这么干了。

2019年初，据媒体报道，由于美国监管机构限制，BitMEX不得不关闭美国用户的账户。虽然BitMEX对此消息予以否认，但可以想象，对加密货币行业监管要求与合规性要求最严厉的美国，没有得到监管许可的BitMEX很难在美国监管机构的关注下自由开展业务，美国商品期货交易委员会对BitMEX的调查，就证明了这一点。

随后，加拿大监管机构AMF严重警告了BitMEX，称其在加拿大非法运营，要求关闭魁北克省用户的账户。

更倒霉的是，2019年11月，香港证监会SFC发布《监管虚拟资产交易平台立场书》和《香港证监会发布监管虚拟资产交易平台发牌照条款和条件》，正式准备让虚拟资产交易合规化。而BitMEX似乎提前判断了香港的监管趋势，在8月份就宣布，停止为香港用户提供加密货币交易服务。

虽然BitMEX在公告里面表示，关闭香港用户的账户并不影响业务体量，可要知道，BitMEX总部的办公地点正是香港长江中心，租金最昂贵的办公楼之一。损失香港用户，不可能不影响业务体量。

截止目前，BitMEX已经禁止11个国家和地区的账户访问，包括：美国、加拿大魁北克省、中国香港地区、塞舌尔、百慕大、古巴、克里米亚和塞瓦斯托波尔、伊朗、叙利亚、朝鲜，以及苏丹。

谁也不知道BitMEX与监管层将会以何种方式结束这场风波。

有人猜想，BitMEX与CFTC达成和解，并再次阻止美国用户登陆使用，同时加强落实KYC/AML。

当然，TelegramOpenNetwork的先例也曾经出现过，一个融资17亿美金的明星项目被监管层直接叫停。

唯一可以确定的是，加密货币行业合规化趋势越来越明显，不仅是加密货币交易平台，还有项目方，这场席卷全球的合规化之路，势必会影响行业内的每一个人。

律动BlockBeats会持续关注这起事件的发展。

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