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SEC投票决定对衍生品使用的监管框架进行现代化

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时间:1900/1/1 0:00:00

在投票通过更改或修订现有规则后,美国证券交易委员会将加强注册投资公司使用衍生工具的监管框架。作为涵盖共同基金,交易所交易基金和封闭式基金的新框架的一部分,运营商必须承担实施书面衍生品风险管理计划的责任。

衍生产品监管的现代方法

规则的改变为杠杆更多的ETF打开了大门,也将允许基金订立反向回购协议和类似的融资交易,以及“无资金承诺”以做出某些贷款或投资,但要视这些交易的条件而定。。

美众议员Tom Emmer就加密监管问题抨击SEC主席Gary Gensler:金色财经报道,美国众议院多数党党鞭Tom Emmer最近在与Laura Shin一起参加Unchained Podcast节目时批评了美国SEC主席Gary Gensler,指责他是一个“不诚信的监管者”,阻碍了美国加密货币行业的发展。

Emmer认为,Gensler一直在盲目地向加密社区开展执法行动,而忽视了该领域真正的作恶者。这位国会议员誓要继续发出警示,并与众议员Ro Khanna、Darren Soto和Ritchie Torres等无党派同事合作,支持数字资产和加密货币社区的发展。(U.Today)[2023/4/8 13:50:47]

欧盟委员会说:“新的规则和规则修正案将提供一种现代化,全面的方法来监管这些基金的衍??生品用途,从而解决投资者保护问题并反映过去几十年的发展。”

美国SEC主席:SEC将为加密资产托管提供更高透明度:美国证券交易委员会(SEC)主席根斯勒表示,SEC将为加密资产托管提供更高的透明度。(金十)[2021/5/7 21:31:18]

同时,SEC主席杰伊·克莱顿在宣布投票通过后的评论中谈到了衍生品对基金的重要性。他说:

“在许多基金中,衍生产品已经在投资组合战略和风险管理中起着重要作用,但衍生产品使用的监管方法却前后不一致且过时。”

听证会 | SEC主席:Libra让更多的人关注到加密资产:金色财经直播报道,美众议院金融服务委员会与SEC主席及委员小组听证会正在进行中。美国国会金融委员会主席马克辛·沃特斯提出第一个问题:对于Libra会带来的风险,你怎么看?SEC主席杰伊·克莱顿表示,Libra让更多的人关注到加密资产。我不会专门针对某个特定资产进行评论,加密资产有好处,也有风险。其形式和证券、支付系统等一致,但是其监管和其它却不一样。[2019/9/25]

因此,克莱顿说,SEC采取的行动不仅将帮助基金实现其目标,而且还将“为投资者提供有意义的保护,并为基金及其顾问提供监管确定性。”增强的框架有望停止与设定限制不一致的衍生产品使用。克莱顿解释说:

“重要的是,新的全面风险限制将禁止使用与《投资公司法》规定的杠杆限制相抵触的衍生工具,但实际上将允许所有基金继续使用最有效的工具为投资者服务。我感谢员工的出色工作。”

投资者保护是SEC的首要任务

根据SEC的说法,《投资公司法》限制了注册基金和业务开发公司从事涉及潜在的未来支付义务的交易的能力,这些交易包括潜在的未来支付义务,包括远期,期货,掉期和书面期权等衍生产品下的义务。。

新规则允许基金在遵守某些旨在保护投资者的条件的前提下进行交易。

同时,SEC说:“一套简化的要求将适用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

该规则及相关规则和表格修订将在《联邦公报》上公布后60天生效。委员会为资金提供了18个月的过渡期,以符合规则和相关的报告要求。

标签:SECENSGENSGENSECO币Frens CoinGENS币Generation Finance

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