详解 Polkadot 技术、治理、应用与平行链进展

平行链的卡槽拍卖是Polkadot近期最值得期待的活动，但是平行链模式的可持续性还有待观察。

本文对Polkadot主网上线以来的进展进行了总结与分析。在技术上，Substrate更新到了2.0版本，Polkadot平行链功能也即将上线。在治理上，Polkadot的链上治理已经开启，但是大户权力大和公众投票率低的问题仍然存在。在生态应用上，已经有近百个基于Substrate开发的项目，其中最多的在DeFi领域。平行链的卡槽拍卖是Polkadot近期最值得期待的活动，但是平行链模式的可持续性还有待观察。

2020年5月底Polkadot上线了首个候选链，开始了主网启动的第一步，之后按照流程迅速推进。6月份Polkadot网络转为了NPoS，意味着DOT持有者可以进行staking。7月份取消了Web3基金会Sudo权限并开启了链上治理功能，将Polkadot的治理权交给社区。8月份通过提案开启了DOT转账功能，未来也将通过提案开启其他核心功能，例如平行链拍卖和XCMP等。

在Polkadot逐步走向正轨的过程中，很多应用加入了Polkadot生态。据PolkaProject网站统计，截至11月20日，与Polkadot相关项目的数量为296个。目前Web3基金会资助了超过100个项目，它们绝大多数都与Polkadot或Substrate相关。本文重点关注Polkadot近期尤其是上线之后的进展，共分为技术进展、治理状况、生态应用和卡槽拍卖四个部分，最后对Polkadot的进展进行总结与分析。

技术进展

Substrate2.0

Polkadot是一种异构的多链架构，采用中继链加平行链的形式进行跨链，让链与链之间进行交互并提高可扩展性，这其中Substrate框架扮演了很重要的角色。Substrate可以理解为通用的集合各种功能的模板，开发者可以选择调用不同的模块以节约开发时间。Substrate拥有多层架构，让开发者有足够的自由来选择。除了可插拔的功能选择外，无分叉的runtime升级也是Substrate的优势。一旦runtime升级获得通过，runtime所处的WASMBlob就会更新，网络中的节点将自动同步并遵守新规则，不会出现比特币或以太坊网络中的硬分叉情况。Polkadot和生态中的大部分应用都是基于Substrate搭建的，使用Substrate构建的区块链可以很容易地与Polkadot进行跨链，否则需要通过转接桥。

XRP市值回落至加密货币市值排行榜第五名:金色财经报道，据CoinMarketCap数据显示，XRP市值回落至380亿美元以下，目前为37,936,294,662美元，市值排名回落至加密货币市值排行榜第五名，目前前四名分别是BTC、ETH、USDT、BNB。截至发稿时，XRP暂报0.722美元，24小时跌幅为7.75%。

此前7月14日报道，XRP市值突破420亿美元，升至加密货币市值排行榜第四名。[2023/7/15 10:57:14]

2020年9月，Substrate上线了2.0版本，增加了70多个pallet和链下工作机功能。pallet的增加意味着可供开发者选择的功能变多，包括pallet-contracts、pallet-democracy、pallet-evm、pallet-treasury等，它们分别在智能合约、链上投票、虚拟机迁移和国库等方面为开发者提供便利。

链下工作机可以将链外数据安全高效地集成到链上，通常这是预言机的工作，但传统预言机会存在安全、可扩展性和结构效率方面的缺陷。链下预言机允许长时间或者不确定结果的任务运行，例如web请求、对数据的加密解密和签名、随机数生成等，这些任务的执行时间可能比区块时间要长。出于安全考虑，链下工作机在沙盒环境中运行，它们会通过一组API与外部通信。

图1：链下工作机的原理，图片来源：substrate.dev

Kusama测试网

在Polkadot最初的路线图中，主网原计划在2019年第四季度上线，但因为种种原因一再推迟。取而代之的是Polkadot的测试网Kusama在2019年8月就已推出，并在同年10月就上线了Staking和链上治理等功能。

与其他区块链主网不同的是，Kusama测试网在Polkadot主网上线之后仍然存在，充当先行网络的角色，Kusama的代币KSM也保留了下来，功能和DOT类似。具有风险的功能在上线主网之前，会在Kusama网络上运行反馈，例如即将上线的平行链卡槽拍卖，会先上线Kusama进行实际测试之后才会在Polkadot上启动。在治理设置上Kusama要快于Polkadot，Kusama上提案通过后7天就可以进行部署，由于上线较早而且治理时间短，目前Kusama上的提案和验证节点的数量都多于Polkadot主网。

数据：加密衍生品交易量激增，占交易所总交易量的60%以上:金色财经报道，衍生品交易所Deribit的数据显示，比特币期权的未平仓头寸激增，近几天合约数量升至历史最高水平。从另一个角度来看，以比特币本身衡量，其未平仓头寸也出现了增长。与此同时，期权交易量也有所上升，一些交易员认为这是一个迹象，表明新的参与者可能正在进入市场。根据CryptoCompare的数据，衍生品交易量目前占加密交易所（包括现货）总交易量的60%以上。

Deribit首席商务官Luuk Strijers表示，期权交易量最近有所上升，尤其是交易员预计银行业危机期间市场将出现高波动。他补充说：“去年11月和12月与客户的谈话都是关于保护、信任和安全的。现在轮到机会了。人们正在回归交易衍生品”。（彭博社）[2023/3/22 13:20:11]

一些项目也会在上线Polkadot之前，先上线Kusama部署试验。例如一些项目会选择先在Kusama上进行卡槽拍卖，由于KSM的价值要少于DOT，所以在Kusama运行的成本要更少。Kusama与Polkadot功能基本一致，未来会在应用场景上有所区别。Polkadot创始人Gavin曾提到Polkadot未来更适用于企业级应用，Kusama适合创新实验或初创团队使用。

表1：Kusama与Polkadot的对比

由于Kusama的卡槽拍卖会优先推出，所以Kusama测试网在未来一段时间内的关注度将不亚于Polkadot主网。

Rococo测试网

平行链作为Polkadot最关键的功能之一，目前仍处于开发阶段，还未正式上线，Rococo则是专为测试平行链而推出的测试网。Rococo测试网采用PoA授权证明，由ParityTechnologies控制。目前Rococo上线了平行链V1.0版本，意味着距离主网平行链上线又近了一步。

治理状况

概况

《对Polkadot治理机制的研究》一文已经对Polkadot的治理机制进行了详细讨论，这里只做简单说明。Polkadot的治理通过链上完成，除了紧急提案外，必须要经过全民公投通过后才可执行。公投的内容可以由公众提出，也可以由理事会提出。在公众提案中，得到最多支持的提案会参与公投。在理事会议案中，全员通过或多数理事会成员通过的议案可以参与公投。技术委员会可以和理事会一起提出紧急公投，只能在紧急情况下使用。普通的公投每28天进行一次，公众提案和理事会议案轮流进行公投。

FTX创始人SBF曾计划出资80-150亿美元和马斯克一起收购Twitter:金色财经报道，根据埃隆马斯克针对社交媒体平台的法律诉讼中披露的文本，加密货币亿万富翁、FTX创始人SBF “有一段时间”想收购 Twitter。据悉，作为SBF旗下FTX Future Fund法律顾问的William MacAskill试图在今年 3 月份安排两位亿万富翁会面，看看两人是否可以“共同努力”收购 Twitter，双方的交流短信也曝光。根据William MacAskill的说法，SBF一开始愿意出资80-150亿美元，，但摩根士丹利全球技术投资银行业务负责人 Michael Grimes 后来告诉马斯克SBF只愿意出资50亿美元，但最终马斯克似乎对SBF的做法不太感兴趣，并称自己不想与SBF进行一场“艰苦的区块链辩论”，SBF的名字也没有出现在之后的投资方列表里。（businessinsider）[2022/9/30 22:41:42]

在投票后，投票者的DOT会在执行延迟期内锁定，投票者也可以自愿增加DOT的锁定时间，以增加投票权重。公投后的票数统计方法共有三种，根据提案或议案的方式进行选择。公共提案采用正投票率偏差方式，全员赞成的理事会议案采用简单多数方式，多数成员赞成的理事会议案采用负投票率偏差方式。为了防止链上投票率低引起的操纵问题，Polkadot还引入了自适应仲裁偏差规则，也就是当投票率较低时，赞成或反对人数比例要更高，提案才能够通过或否决。

在Polkadot治理模型的设计中，理事会是通过投票产生的，处于公投投票和staking状态的DOT仍可以用来选举理事会成员，处于staking状态的DOT也可以用来进行公投投票，所以进行Polkadot链上治理投票不会影响staking收益，但是会锁住流动性，不可进行转账交易。

提案内容与投票

目前Polkadot共进行了13次公投。在正式开启链上投票之前，Polkadot曾发起了一次关于DOT拆分的投票，最终结果是DOT被拆分100倍。0号提案于7月20日开启，内容为取消sudo模块，随之而来的1号提案是开启转账功能，完善主网功能。2号提案为公众主导的增加验证人数量，4号提案由于没有在polkassembly添加信息而被取消，10号提案是强制转账，其余大多是理事会主导的技术升级以及增加验证人数量。

美执法部门已追回3000万美元的Ronin被盗资金:9月8日消息，美国执法部门已追回3000万美元的Ronin Network被盗资金。此前参与此次被盗资金追踪的安全机构Chainalysis表示，被追回的资金来自于被币安冻结的580万美元以及在其他交易所被冻结的资金。Chainalysis并未透露其他交易所的名字，但表示联邦调查局参与了本次调查。（华尔街日报）[2022/9/9 13:18:05]

图2：Polkadot的公投提案结果，图片来源：polkadot.subscan.io

上图是Polkadot浏览器对目前已经启动的链上治理进行的总结。可以看出，投票要求采用绝对多数赞成方式进行的投票很难得到通过，也就是由公众提案发起的公投要比由理事会发起的公投更难通过，这与Polkadot上的投票率较低有关。以第10号公投和第11号公投为例，第10号公投是强制转账，被的用户希望追回赃款。这项公投是由公众提案发起的，最终赞成与反对数量分别为827万和451万，赞成率达到了64.7%，投票率为1.26%。Polkadot的正向自适应仲裁偏差规则是当投票率为75%时，赞成率66%以上才可以通过，很明显第10号提案没有达到要求绝对多数赞成的要求，所以最终没有通过公投。

图3：Polkadot的自适应偏差模型，图片来源：polkadot.network

11号提案的内容为技术升级，是由理事会全员通过提出的议案，最终赞成数量为17万，反对为0，投票率是0.017%，赞成率是100%，在简单多数的规则下通过了公投，但同样存在投票率低的问题。如果未来投票率依旧较低，那么公众提案如果要得到公投通过，就要达到几乎全员赞同的程度。在Kusama测试网上，最近的总体投票率也均在个位数，说明缩短治理时间没有带来投票积极性的提高。

这种自适应的投票规则毫无疑问地提高了利益相关者与系统的关系，投票率也与公投内容与合理性有关，但这种方式是否公平以及是否加剧中心化程度还有待观察。

生态应用

虽然Polkadot主网的功能还未完善，但生态中已经涌现了许多应用。根据PolkaProject统计，与Polkadot相关的项目已经达到了近300个，包括基于Substrate开发的项目、工具、论坛、钱包等。在所有基于Substrate开发的项目中，又可以细分为资产桥、隐私、DeFi、NFT等领域。下图是PolkaProject总结的Polkadot生态总览。

MakerDAO发布新提案，将加入Flash Mint模块等一系列更新:5月19日消息，MakerDAO发布新提案，该提案包含的更新包括支持Layer 2到Layer 1的快速提款功能、添加新的Flash Mint模块、新模块债务上限设置为2.5亿美元，旧模块的上线下调至2.5亿美元等。[2022/5/19 3:27:15]

图4：Polkadot生态总览，图片来源：PolkaProject.com

这些项目中有一些受到过Web3资助，经常在公开场合被提及，下表是其中的典型项目。

表2：Polkadot生态项目简介

总体上可以看出，Polkadot的相关应用主要集中在DeFi，这也是目前全行业最热门的领域，其他的有数据、隐私和资产桥类。相对于其他公链平台，Polkadot几乎没有关于游戏、预测和社交类的应用，这与Polkadot刚上线有关，也因为有些应用在其他公链上已经证伪或是跨链意义不大。在DeFi领域，流动性释放和DEX是最热门的板块，Polkadot中的DOT锁定流动性有多种方式，包括Staking、治理和卡槽拍卖，所以存在释放流动性的需求，DEX则是在链上进行价值交换必备的应用。

目前Polkadot的生态应用几乎全部都需要基于平行链开展业务，没有上线主网的应用还需要Polkadot中继链上的验证人保证安全，所以这些项目都要参与平行链的卡槽拍卖。

卡槽拍卖

Polkadot作为一个异构多链的区块链，中继链和平行链都是Polkadot中关键角色，中继链负责各平行链的安全，目前平行链还没有上线，预计在今年底或明年初上线测试网Kusama。

拍卖方式

Polkadot的网络资源是有限的，目前最多支持100条平行链，想要使用平行链则需要项目方租用平行链卡槽。租用卡槽需要锁定DOT，等待租期结束后释放。卡槽由Polkadot官方依次放出，每隔一段时间开放一个，时间间隔不固定。项目方将使用拍卖的形式决定卡槽的租用权利，每个卡槽的租期为2年，以半年为拍卖周期，有6个月、12个月、18个月和24个月的时段可以选择，项目方可以对第7-12个月，也可以对第13-24个月进行出价。

系统会计算各个时间段的租金总金额，整体租金出价最高一个或多个项目方才能拿到卡槽。也就是如果两个项目方分别选择在第一年和第二年使用拍卖的总金额要高于第三个项目方使用两年的拍卖金额，那么这个卡槽会由这两个项目方使用。拍卖将采用蜡烛式拍卖的形式，结束的时间不固定。在卡槽拍卖中，策略和锁定DOT的数量同样重要。

项目方的准备

对于项目来说，基于Substrate框架构建并不意味着就可以成为Polkadot的平行链，同样需要租赁平行链卡槽。租赁锁定的DOT会在租赁期结束后返还，所以租赁成本只是DOT的机会成本。Polkadot允许其他人为项目方存入DOT，帮助项目方在拍卖中胜出，这就需要项目方设置有效的激励方式吸引DOT持有者。

一般来说，项目方会将自己的token奖励给帮助其进行平行链拍卖的用户，这也叫做平行链释放发行。同样对于用户来说，参与PLO的成本为锁定DOT的机会成本。目前DOT的场景有Staking、治理、交易和平行链租赁，未来还会有一些应用场景。对于DOT的长期持有者来说，如果项目方给与token的价值要高于参与staking或者某些DeFi的收益，会是比较有利的。

在官方信息中，最初的平行链除了以拍卖的方式分发之外，Web3也会赞助一些公益链，包括含有基础设施或者转接桥的链。例如与智能合约相关的平行链，在卡槽使用上可能直接得到Web3的帮助。如果没有成功拿到卡槽，还有几种方案可以参与跨链，使用平行线程和部署到其他已经拿到卡槽的平行链上，如果已经拥有自己的主网，还可以通过跨链桥转接到Polkadot上。

思考与总结

以上讨论了Polkadot主网上线以来的进展，在技术方面，Polkadot更新了Substrate2.0，在Kusama和Rococo测试网上都有相应的技术进展。在治理方面，Polkadot正式开启了链上治理方案。生态应用的数量有所突破。与此同时，Polkadot作为最受期待的公链之一，市场热度一直维持较高水平，DOT的价格变化也可以反映出来。

以太坊2.0和Cosmos是经常与Polkadot比较的两个项目。以太坊2.0解决的是可扩展性问题，采用了和Polkadot结构类似的分片模型，由信标链加分片链组成。Cosmos则专注跨链领域，具体实现方式与Polkadot不同。目前以太坊2.0至少还有两年的开发时间，Cosmos的社区热度和应用数量都有待提高，相对来说Polkadot还是落地程度比较高的项目。

但是，根据目前Polkadot的进展，还有一些有待解决的问题。在目前的治理方案中，大户权力过大和公众投票积极性不高的问题依然存在。理事会由投票选出，此投票与公投和staking不冲突，也就是大户可以选举出符合自己意愿的理事会成员，再用自己手中的DOT参与公投。虽然这种方式可以让治理结果表达最大利益相关者的意愿，但会引起治理的中心化问题。此外，在公投投票中，DOT持有者的投票率很低。在Polkadot中，staking与治理投票互不影响，目前staking的质押率在70%左右，但公投的投票率却在个位数左右。投票率低会影响治理的分布式程度，也无法真实地反映所有人的意愿。这可能由于投票的重复操作太复杂，也可能由于用户对提案内容不了解，无法做出选择。这就需要Polkadot社区内成员加强对治理方式和内容的理解，让治理发挥最大作用。

Polkadot平行链的上线是未来社区里的大事，平行链的卡槽将采用租赁的方式，意味着绝大多数波卡项目都要付出成本换取Polkadot上的跨链资源，所以借助Polkadot中继链安全性进行平行链发行的门槛提高了很多。对于大部分项目来说，只有能够支付得起租赁跨链资源成本的项目方才可以借助Polkadot的安全性，否则要自行部署节点，这会增加早期项目的启动难度。目前项目方采用的PLO解决方案会存在可持续性的问题，如果token分发完毕后，则必须采用其他方式吸引用户协助拍卖，项目方token在平行链上线后的价值捕获能力也存在风险。在平行链插槽拍卖竞争激烈的情况下，项目方必须在上线前进行大面积宣传活动，冷启动在Polkadot生态中将很难存在。如果未来竞争激烈的话，出于对跨链资源的争夺，项目在上线前就会出现“优胜劣汰”的局面。。

不过在Polkadot上存在有其他的跨链方案，例如平行线程或者集成到其他拥有平行链卡槽的项目中，也可以选择在Kusama网络发行来降低成本。目前平行链和平行线程的可用程度的区别，以其他方式跨链对团队的负担还需要在上线后持续观察。

Polkadot和测试网的Kusama功能差别不大，所以追求不同稳定性的团队会有不同选择，但是会造成用户和社区分散的情况。虽然两者在技术升级时不会产生分叉，但在最开始两个社区就分隔开来，这在隐形中造成了社区的分裂。

Polkadot的目标为平台的平台，公链之间的跨链是其解决的问题之一。对于公链来说，默认的跨链问题只存在于主流公链之间，目前的解决方案不断出现，Polkadot如何在众多跨链解决方案中胜出是有待观察的。Polkadot还有提高单链性能的优势，现在同样存在多种提高性能的方案，例如layer2网络，Polkadot发挥的作用也需要时间考验。

Polkadot在企业平台与公链、企业平台与企业平台之间跨链的想象空间比较大，但是跨链的成本与意义也需要进一步考察，《连通公链和联盟链的研究》中也有讨论，目前联盟链与公链之间的连通需求并不急迫。

原文标题：《Polkadot最新进展：技术、治理与应用》

撰文：崔晨，就职于HashKeyCapitalResearch

审核：邹传伟，万向区块链与PlatON首席经济学家

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