SEC罕见官宣：允许ICO在特定条件下销售代币

北京时间4月4日凌晨时分，美国证券交易委员会（SEC）在官网发布一份关于数字资产作为有价证券框架计划的声明，文件中，SEC对人们关心的ICO以及数字货币的证券合法性做了陈述。

这是SEC比较罕见地在官网对加密货币监管“发声”。

 

据共享财经记者了解，该声明由美国SEC创新与金融技术战略中心发布。其中SEC官员提议：

将购买和交易数字资产纳入有价证券监管，帮助数字货币确定其证券合法性，并需要在监管机构进行注册。

ConsenSys：反对美国SEC扩大“交易平台”的定义:4月19日消息，据官方博客，以太坊软件开发商ConsenSys已向美国证券交易委员会（SEC）提交意见，以反对SEC提出的“交易法”草案。ConsenSys表示，“我们担心拟议规则中的某些语言可能会无意中将去中心化系统指定为 1934 年《交易法》含义内的交易所，如果这些系统是用于交易被误解为证券的加密货币。”此外，ConsenSys呼吁委员会明确表明基于区块链的网络不属于此处所讨论的草案的范围。此前消息，a16z及Delphi Digital均已向美国SEC提交关于交易法草案反对意见。[2022/4/19 14:33:17]

SEC表示，“随着金融技术、资本形成方法和市场结构的不断发展，市场参与者所从事的活动可能属于我们的管辖范围并进行登记，即使不需要注册，涉及证券数字资产的活动仍可能受到SEC的监管。”

法院批准Ripple有关获取SEC内部交易政策的请求:金色财经报道，Ripple有关要求获得美国证券交易委员会（SEC）内部交易政策的请求已获得地方法官Sarah Netburn的批准。法院认为，该请求已达到“相关性的低门槛”。SEC辩称，其员工的内部交易政策“无关紧要”。然而，Ripple声称，SEC对数字资产交易的处理，包括其在XRP和其他数字资产之间做出的任何区分，直接关系到SEC对数字资产的看法，这与Howey测试的应用和Ripple的公平通知防御都相关。[2021/6/24 0:01:31]

例如：如果您正在考虑发行ICO或以其他方式参与数字资产的提供、销售或分发等，更具体地说，本框架内所有信息内容可适用于进行以下活动的实体：

●提供、出售或分发；

●市场营销或推广；

动态 | 网络安全供应商Penta Security发布节点服务PALLET:据雅虎财经报道，网络安全供应商Penta Security已发布节点服务PALLET，允许在云环境中管理各种加密货币节点。[2019/8/1]

●买卖或交易；

●促进交流；

●持有或储存；

●提供金融服务，如管理或建议；

●其他专业服务。

SEC称：

该框架并不是对法律的全面概述，而是帮助市场参与者评估联邦证券法是否适用于特定数字资产的发售、出售或转售的分析工具。

值得关注的是，几乎同时，SEC发出首封“不采取行动”的信函。信函显示，美国证券交易委员会已经批准加密资产公司TurnKey Jet运营ICO，同意该代币不是证券，允许ICO在特定条件下在美国销售代币。

声音 | VanEck数字资产负责人：美国SEC有望通过VanEck ETF 原因有四:据cryptoglobe消息，VanEck数字资产负责人Gabor Gurbacs近期接受采访时表示，他认为美国SEC“有望”通过VanEck ETF，原因有四：1.它是一个实物比特币ETF所以，是比特币真实得标的资产；2.它完全保险。如果发生任何盗窃、黑客攻击或损失，保险公司会赔偿；3.我们使用比特币定价来自我们的索引子公司[MVIS]，这是一个受监管的实体，在受监管的指数中提供了第一个金融标准；4.ETF是面向机构的，每个篮子里有25枚比特币。据此前消息，Gabor Gurbacs称VanEck/SolidX ETF预计即将获得美国证券交易委员会（SEC）的认可，VanEck/SolidX ETF满足商品类型基金的所有要求。[2018/11/9]

对于首封“无异议”信函，数字货币领域律师专家Joshua Ashley Klayman表示，"公布一封不采取行动的信件，对该行业来说是向前迈出的一大步，这是市场需要且一直在寻找的一种指引。”

 

背景

■美国SEC一直认为，区块链技术可以促进广泛的创新，美国目前非常注重该技术的发展。SEC已经看到这些技术用于创建金融工具，有时以代币或硬币的形式提供，并可以提供更多的投资机会。

■美国SEC自2018年起推迟并拒绝了多家资产管理公司Winklevoss、VanEck、SoildX、Bitwise的比特币ETF的申请，这引起了大多数投资者的不满。许多行业内人士与官员纷纷发声，表示SEC应该去保护投资者利益，而无权限制投资者的选择。

新的考虑因素

在文件中，SEC对加密资产的考评估标准进行了着重的阐述。

○分布式账本网络和数字资产是否得到充分的开发和运营；

○数字货币（代币）的持有者是否可以立即将其用于网络上的预期功能；

○数字资产的创建和形成是为了满足用户的需求而设计和实现的，而不是单纯为了炒作或发展；

○数字资产增值的前景需要设置一定的限度；

○对于某种虚拟货币数字资产，它可以立即用于在多种情况下的支付功能，或者作为真实（或法定）货币的替代品等等。

美国SEC针对加密货币的一系列动作

今年3月16日，美国证券交易委员会（SEC）的数字资产高级顾问Valerie Szczepanik指出，根据现行证券法，稳定币可能会遇到问题。她认为稳定币分为三种：

一种是与黄金或房地产等实物资产相关联的；第二种是与储备中的法定货币相关联的类型；第三种使用市场金融机制来保持价格稳定。随着时间的推移，最后一种很可能会进入证券监管的范畴。

3月25日，据外媒报道，美国SEC已确认为其交易和市场部门（TM）招聘一名加密货币律师专家。这份招聘名单规定，如果被聘用，这名专业人士将与TM员工以及SEC各部门其他成员合作，制定“一个解决加密和数字资产证券问题的全面计划”。

据了解，美国SEC此举是为了加速推进比特币ETF的批准进度。就在昨日，美国国会拟推出两项新的加密货币法案，意在推进比特币ETF的批准，恰巧在消息爆出后不久，比特币价格不知缘由地暴涨20%。

3月29日，美国国会议拟推出两项新的加密货币相关法案，旨在解决价格操纵问题并提升美国在新兴产业中的竞争优势。鉴于HR 922的主要目标是确定解决此类问题的方法，它可以促进比特币ETF的批准。

4月4日，美国SEC发布一份关于数字资产作为有价证券框架计划的声明，提议将购买和交易数字资产纳入有价证券监管，后续帮助数字货币确定其证券合法性。

 

总结

从此次美国SEC发布的指导框架和一系列动作来看，是为了推动区块链与数字货币在本国的发展，考虑到广大投资者的意愿，SEC暂时放宽了对ICO的监管态度。

此外，SEC正考虑将加密数字资产直接纳入美国证券监管的行列中，旨在方便后续区块链与加密货币的法规制定并推进比特币ETF的批准。

无论如何，此次重磅消息的发布，为正在回暖的数字货币市场再添信心。

作者：共享财经Milky    责任编辑：Alian

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