剖析第二批区块链服务备案名单： 网监部门现场核验 一半申报项目被否

本报记者 邢 萌 

　　10月18日，中央网信办发布第二批境内区块链服务备案名单（以下简称“第二批名单”），309项服务榜上有名。这份名单的成员分量十足，既有国家部委，也有国有银行，更多的则是阿里、百度等互联网企业。《证券日报》记者注意到，在第一批境内区块链服务备案名单公布后的首个交易日，有高达28只区块链个股涨停。然而，一反常态的是，对于第二批名单的公布，证券市场反应平平，区块链概念股不涨反跌。

　　“浑水摸鱼的少了，摇旗呐喊声小了，泡沫被挤压，市场自然回归理性了”，有申请备案企业一针见血说道。《证券日报》记者经多方了解获悉，第二批备案名单审核更加严格，加入了现场核验环节，严查违法“发币”项目，大批区块链公司未通过检查。

　　有知情人士透露，此次备案审查颇为严格，据其所知，从行业来看，申请第二批备案的区块链项目远不止300多个，至少有一半未通过，以他所在城市而言，6家区块链企业申请仅有1家通过。

美国SEC就Bittrex及其CEO未进行交易平台注册发出指控:金色财经报道，美国 SEC 就加密货币交易平台 Bittrex 和其前首席执行官未进行交易平台注册发出指控。在指控文件中，SEC 将 OMG、DASH、ALGO、TKN、NGC、IHT 列为在 Bittrex 上交易的证券。

此前报道，Bittrex 曾在上月宣布关闭美国业务前收到 SEC 韦尔斯通知。[2023/4/17 14:09:15]

　　第二批名单出炉

　　概念股不涨反跌

　　当前，新一轮科技革命和产业变革席卷全球，大数据、云计算、物联网、人工智能、区块链等新技术不断涌现，数字经济正深刻的改变着人类的生产和生活方式，成为经济增长的新动能。工信部信息中心发布的《2018年中国区块链产业白皮书》中指出，区块链作为一项颠覆性技术，正在引领全球新一轮技术变革和产业变革，有望成为全球技术创新和模式创新的“策源地”，推动“信息互联网”向“价值互联网”变迁。

美众议院议员：正在提出立法，罢免SEC主席Gary Gensler:金色财经报道，美国众议院议员Warren Davidson发推回应Coinbase首席法务官Paul Grewal称，为了纠正一连串的职权滥用行为，我正在提出立法，罢免证券证券交易委员会主席（指Gary Gensler），并由向董事会（权力所在）报告的执行董事取而代之。SEC前任主席不符合资格。

此前报道，4月14日，据The Block报道，美国证券交易委员会（SEC）准备在重新开放拟议法规时转向DeFi监管。[2023/4/17 14:08:11]

　　今年2月份，中央网信办出台的《区块链信息服务管理规定》是区块链行业走向“有规可依”的重要一步。其中，备案机制是该规定规范区块链服务者行为的重要举措。近期，业内翘首以盼的第二批区块链服务备案名单终于落地。这份名单与以往有较大不同，国有银行等大型金融机构的身影明显多了起来，且为数不少。

方舟基金售出价值1350万美元的Coinbase股票:金色财经报道，Cathie Wood的ARK Fintech Innovation ETF出售了价值1350万美元的Coinbase股票，这是自7月以来首次出售Coinbase股票。ARK出售了其ARK Fintech Innovation ETF的160,887股。结束了2022年11月以来长达数月的购买狂潮。（The Block）[2023/3/22 13:18:42]

　　“网信办发布的第二批区块链信息服务备案编号共309个，远高于第一批的197个，申请主体也更加多元化，既有包括阿里、百度在内的互联网巨头，也有包括工行、平安银行等在内的金融机构和以华为作为代表的通信巨头，政府机构中也有国家外汇管理局等通过了备案，这将加速区块链成为数字经济的技术设施进程。”商务部CECBC区块链专委会副主任、数字经济商学院院长吴桐对《证券日报》记者分析道。

以色列总理：政府将评估硅谷银行倒闭对以色列公司的影响，并决定是否提供援助:金色财经报道，以色列总理Benjamin Netanyahu表示，政府将评估硅谷银行倒闭对以色列公司的影响，并决定是否向它们提供援助，主要是现金流方面。（华盛顿邮报）[2023/3/13 13:00:27]

　　值得注意的是，这份分量十足的备案名单在资本市场却似乎未引起波澜。

　　记者根据东方财富Choice数据统计，10月21日，即备案名单发布后的首个交易日，区块链板块不涨反跌，当日微降0.17个百分点至916.70点；此后，除了在22日有所上涨外，23日和24日区块链板块均出现回落，分别小幅下跌0.82个百分点和0.01个百分点。

　　对比而言，今年3月30日，中央网信办发布第一批区块链信息服务备案名单。在名单发布后的首个工作日，区块链概念股全线飘红，彼时80只个股中78家上涨，更有易见股份、安妮股份、晨鑫科技等28只股票集体涨停，当日区块链板块大涨6.48%，，随后两个交易日又分别有12只和9只个股涨停。 

Maker将stETH资金库债务上限提高一倍至2亿美元:9月13日消息，Maker将stETH资金库债务上限提高一倍至2亿美元，从而降低USDC的影响力。数据显示，自上限提高以来，价值约4900万美元的stETH流入了资金库。（CoinDesk）[2022/9/14 13:27:47]

　　对此，吴桐说道，“第二批备案名单资本市场反应平淡说明市场趋于理性，对于备案的意义理解更加深刻，利于市场长期发展，需要强调的是，备案仅是对主体区块链信息服务相关情况的登记，不代表对其机构、产品和服务的认可。”

　　地方网监部门现场核验

　　严查“发币”项目

　　资本市场的反应冷淡，深层次的原因为违法投机者、借题炒作者的减少。《证券日报》记者经多方了解发现，此举背后则是网信办与执法部门通力合作，地方网监部门现场核验申请备案的区块链项目，严查“发币”项目。

　　《证券日报》记者从多家参与第二批备案的企业获悉，对于申请备案的企业，地方网监系统会提前发放一张“检查验收表”，相关企业做好相关准备，网监部门会派人现场核验相关区块链项目。

　　记者独家拿到的一份“检查验收表”显示，监管部门重点检查区块链服务所涉企业的基础建设、管理节点、监督节点、技术防范能力、用户管理制度措施、日记留存情况等六大内容，检查方式多为现场检测和实地检查，另外也有内容涉及提供文字材料。

　　据悉，对于未及时提交验收表的公司，网监部门也会及时上门进行检查。西北地区某家通过第二批备案的区块链公司高管对《证券日报》记者回忆道，“我们是在一个周五收到的验收表，要求规定时间提交，周六、周日公司并未有人值班，没能及时提交，当时公司座机也没接通，结果下周一网监大队来突击检查。”

　　在现场问题上，除了被问及是否涉及“发币”外，区块链服务安全问题也是网监部门关注的重点。

　　上述区块链公司高管对《证券日报》记者表示，“网监大队检查了一上午，主要关注的是申请备案的区块链项目的经营情况，有没有发币，另外，也着重关注了网站的安全问题，了解安全技术人员的网站值班情况，并提醒不要违法使用爬虫技术爬数据，最后，强调监管鼓励合法经营下的技术创新。”

　　另外一家通过备案公司也印证了此说法，该公司管理层人士对《证券日报》记者说道，“当时是市里网监部门通知，对开展区块链信息服务的公司进行实地考察，在考察中，网监部门主要了解我们区块链服务的安全性是否符合要求，业务上是否合法合规，有没有发币等。”

　　“发币”项目绝迹

　　大批区块链企业申请被拒

　　据记者了解，相对第一批名单，第二批名单企业通过备案的审核更加严格，尤其是在涉及有无发币这一问题上。

　　对于区块链备案制度，中央网信办三令五申表示，“备案仅是对主体区块链信息服务相关情况的登记，不代表对其机构、产品和服务的认可，任何机构和个人不得用于任何商业目的。”

　　第一批备案名单公布后，部分项目借机大肆宣传。彼时，北京地区某区块链公司创始人曾对记者隐晦的提到此点，认为名单中充斥不少“浑水摸鱼”的项目。

　　另外，《证券日报》记者从多处业内人士得知，大批区块链企业申请备案未通过。有知情人士向记者透露道，“监管部门对于第二批区块链信息服务备案申请更为审慎，就我所在的省市来看，有6家区块链企业申请区块链信息服务备案，仅有1家通过备案，其余都没通过，从行业来看，据我所知，申报的区块链项目远多于309个，至少有一半以上（区块链公司）申请了没过”。

　　吴桐也向记者证实了此情况，他表示，确实有不少区块链公司备案未通过，其原因一类是违法的“发币”项目，另一类则是应用于小众场景、模式复杂难以解释的一些区块链创新项目。

　　西安灵动计算机系统有限公司CEO晏梓桐对《证券日报》记者透露道，公司申请了2项区块链服务备案，目前“灵动云节点”区块链服务通过第二批备案，另外一项服务则是由于信息提交不完整暂未通过。“另外，大量区块链公司未通过的原因可能是已经倒闭了，拿西安来说，今年三月份还有110多家区块链公司，到了八九月份，据我所知，活下来的区块链公司仅剩下不到30家”，他进一步补充道。

　　可以看出，随着监管力度提升，违法违规的区块链项目也会被拦在门外，这对合规的区块链企业是个发展机遇。远光软件区块链应用事业部总经理黄昭慈在接受《证券日报》记者采访时表示，备案机制将区块链信息服务纳入监管的框架内，这将有利于保障服务稳定可靠性，同时能够引导行业发展合规合法区块链项目，真正促进区块链技术的进步。

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