SEC 的新玩具 “加密印钞机” 7 年罚款17亿美元

一份新报告显示，截止2020年12月31日，美国证券交易委员会在过去7年里总计发起了75次与加密市场有关的执法行动。美国证券交易委员会的加密货币执法行动在7年间为政府创造了17.7亿美元的罚单收入。

根据CornerstoneResearch昨天发表的一份报告显示，美国证券交易委员会70%的加密货币执法行动都已经尘埃落定，并成功收获罚金17.7亿美元。该报告的作者SimonaMola写道，

“在过去七年左右的时间里，美国证券交易委员会已经确立了自己在加密货币领域的主要监管机构之一。”

Galaxy Digital CEO：美国SEC现任主席Jay Clayton离任对比特币有利:对于美国SEC现任主席Jay Clayton即将离任一事，Galaxy Digital首席执行官Mike Novogratz今日在推特上评论称，不得不认为Jay Clayton离开美国SEC对比特币有利，这使得（比特币）ETF更有可能推出。希望他的继任者是一位有远见的人士。

此前消息，美国司法部周五晚间发布了一份总检察长William Barr署名的新闻稿。Barr表示，美国总统特朗普已提名美国SEC现任主席Jay Clayton出任纽约南区联邦检察官，7月3日上任。该声明没有说明谁将接替Clayton担任SEC主席。（CoinGape）[2020/6/20]

她指出，在2013年7月1日至2020年12月31日期间，美国证券交易委员会发起了75项执法行动，以及大量法院传票和后续行政命令，涉及各类加密货币和与之相关的实体。这些实体包括加密货币发行商、经纪人、交易所和其他相关服务提供商。其中最常见的指控类型是欺诈和未注册的证券发行。其中，37%同时涉及这两种情况。

动态 | Arisebank前高管支付270万美元与SEC和解:据SEC官方消息，今年早些时候被美国证券交易委员会（SEC）禁止的涉嫌推出欺诈性ICO的两位前高管已被联邦法院下令支付近270万美元，并被禁止担任上市公司的官员或董事，或参与未来的数字证券发行。据悉，AriseBank首席执行官Jared Rice和首席运营官Stanley Ford被指控通过将AriseBank描述为首个向散户提供各种服务的去中心化银行，通过其所谓的“AriseCoin”加密货币提供和出售未注册的投资。两人为了与SEC达成和解，同意共同承担2259543美元的赔偿以及68423美元的判决前利息，并且每人必须支付184767美元的罚款，但两人并没有承认或否认SEC的指控。[2018/12/13]

首次代币发行热潮在2017年夏天达到顶峰，这段时间恰好是SEC活动最为频繁的时期，因为一半以上的加密货币?ICO都涉及了欺诈和未注册的证券发行。这可能也是最不让人感到惊讶的数据之一了。

政策 | 泰国SEC：数字货币发行规定出台，将于7月16日生效:据路透消息，泰国证券交易委员会（SEC）周三宣布，数字货币发行规定将于7月16日生效。泰国SEC会在一份声明中表示，数字货币的发行人必须是依据泰国法律注册的公司，并且具备向机构投资者、超高净值投资者、风险投资和私募股权公司提供无限资产的能力，但它们只能向散户投资者提供最高30万泰铢（约9050美元）的数字货币。[2018/7/4]

值得注意的是，SEC在美国地区法院提起诉讼的大部分行政诉讼都同时涉及公司和个人。而在这个数据里，只有7起诉讼仅涉及个人，2起诉讼仅针对公司。同时报告中还显示，约有一半的诉讼是在纽约州进行的。

SEC真正最引人注目的案件，还是SEC诉Ripple案，SEC同时向RippleLabs及其高管BradGarlinghouse和ChrisLarsen提起13亿美元的诉讼。监管机构在其文件中表示，自2013年以来，瑞波Ripple公司通过在未注册的证券发行中总计筹集了13亿美元。

近期Ripple?在与SEC的抗争中取得了一些突破性的进展；它赢得了对Garlinghouse和Larsen两位高管的财务记录进行保密的动议，甚至还提出了一项动议，要求完全驳回诉讼。同时，不满的XRP社区成员已经提交了自己的动议，要求介入此案，认为SEC不代表他们的利益。甚至连《华尔街日报》编辑部在4月18日发表的评论文章中，批评了美国证交会在监管加密货币市场方面采取的特殊做法。

CornerstoneResearch副总裁AbeChernin报告中写道，随着加密货币初创企业探索其他潜在的资金来源，SEC可能会转移其重点。"虽然SEC将继续关注欺诈问题，但人们越来越期待新政府制定更明确的监管方法，并推进机构间完成更大规模的协作，以促进加密货币市场的创新。"

美国证券交易委员会委员HesterPeirce此前认为，监管机构应该对加密初创企业采取更有分寸的监管方式，并提出了一项"安全港"规则，为他们提供喘息空间，让他们有足够的时间来适当地去中心化。

SEC近期也在转移监管重心的同时，在领导层也发生了巨大变动，GaryGensler在4月就职出任SEC新主席。Gensler此前在麻省理工学院教授了一门关于比特币和区块链技术的课程。在上周五CNBC的“SquawkBox”节目中，美国证券交易委员会新主席GaryGensler表示许多加密货币代币是证券，并再次明确了SEC的监管权限：“在某种程度上，什么属于证券，SEC有很多权限。实际上，很多加密代币确实是证券”。谈到比特币时，Gensler指出它不属于证券，并表示：“它是数字的，稀缺的价值存储，但高度不稳定”。

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