美国SEC主席泛谈加密监管，寻求国会授予更多权力和资源

本文来自?The?Block，原文作者：MichaelMcSweeney

Odaily星球日报译者?|念银思唐

-美国SEC主席GaryGensler周二在一次活动中谈到了加密监管。

-他的言论表明，SEC正在审视当今加密领域的主要趋势，包括DeFi、稳定币等。

-值得注意的是，他希望国会立法将重点放在“加密交易、贷款和DeFi平台”上，并授予监管者更多的权力来监管加密生态系统。

美国证券交易委员会主席GaryGensler周二在Aspen安全论坛上表示：“目前，我们在加密领域没有足够的投资者保护。”

“坦率地说，在当前这个时候，它更像是‘狂野西部’，”Gensler继续说道。

这些事先准备好并由SEC公布的声明，可能代表了Gensler迄今为止对监管和加密主题最广泛的评论，他强调这仅仅是个人发言，而并非代表机构本身。此外，他的一些评论已经在别处发表过——例如，Gensler曾公开表示，他希望对交易所进行更多监管，并寻求在这一问题上与国会合作——而周二的讲话明确阐述了该机构在他领导下对加密行业的监管重点。

美国SEC关闭一家涉及1200万美元加密局的财富管理公司:美国证券交易委员会（SEC）宣布已对拉斯维加斯财富管理公司ProfitConnect采取紧急行动并临时限制和资产冻结，该公司涉及加密局。被告为一对母子，母亲JoyKovar86岁，儿子Brent54岁，两人至少从2018年5月起已通过ProfitConnect从277位散户投资者那里筹集了超过1200万美元。他们宣称可基于AI超级计算机的建议投资证券和加密货币，并向投资者提供20至30%的固定年利率，以及额外的月度复利。美SEC表示，ProfitConnect超过90%的资金来自投资者，被告没有使用从投资者那里获得的资金来交易证券和购买加密货币。公告显示将于2021年7月26日举行听证会，考虑是否继续冻结资产、发布初步禁令、下令进行会计处理以及为ProfitConnect任命接管人。（彭博社）[2021/7/20 1:04:00]

事实上，当Gensler将自己描述为“技术中立”时，也声称自己“绝不是公共政策中立”。

加密挖矿局AirBit Club肇事者被美国SEC起诉:12月16日消息，美国证券交易委员会（SEC）15日宣布，起诉加密货币挖矿庞氏局AirBit Club肇事者Karina Chairez，据说她是营销计划的高层推动者，曾利用社交媒体平台召集投资者参与欺诈案。SEC正在预判利益并对Chairez进行民事处罚。（Finance Magnates）[2020/12/16 15:23:25]

“随着新技术的出现，我们需要确保正在实现核心公共政策目标，”Gensler表示。

Gensler的演讲集中在一些关键领域：被归类为证券的代币、交易和DeFi平台、稳定币以及与加密相关的金融产品，如交易所交易基金。

交易所与稳定币“提上日程”

关于第一个话题，Gensler提到了他的前任JayClayton的观点，即“我见过的每一个ICO都是一种证券”。

“加密妈妈”Hester Peirce已被提名在美国SEC的另一任期:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）专员、“加密妈妈”Hester Peirce已被美国总统特朗普提名另一任期。她的当前任期将于6月5日到期，新任期必须由美国参议院确认。[2020/6/4]

“我发现自己同意Clayton主席的观点。”Gensler称，“一般来说，人们购买这些代币是为了预期利润，有一小部分企业家和技术专家在培育这些项目。我相信在现在的加密市场中，有许多代币可能是未注册的证券，没有必要的披露或市场监督。”

他还研究了所谓的股票代币，近几个月来，这些代币引起了世界各地监管机构的关注。

“有一点是毫无疑问的：不管它是股票代币、由证券支持的稳定价值代币，还是提供基础证券综合风险敞口的任何其他虚拟产品。这些产品均受证券法的约束，必须在我们的证券制度范围内运作。”

动态 | 美国SEC指控Boaz Manor等通过欺诈性ICO筹集超3000万美元:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）发布新闻稿称，1月17日，SEC指控罪名成立的犯罪人Boaz Manor、他的商业伙伴Edith Pardo以及两家公司CG Blockchain Inc.和BCT Inc，通过欺诈性的ICO从数百名投资者那里筹集了超过3000万美元。根据SEC的投诉，在2017年8月至2018年9月之间，被告营销和出售数字资产证券，据称是为支持对冲基金和其他数字资产投资者开发技术。SEC在新闻稿中称，Manor使用假名掩盖了其过去的刑事定罪，并假冒为Pardo的雇员为BCT筹集资金。[2020/1/18]

接下来，Gensler转向加密货币交易平台，他说道：“这些加密交易平台不仅牵涉到证券法；一些平台还可能涉及商品法和银行法。”在评论中，他指的是中心化和去中心化市场。

“一个典型的交易平台上有50多种代币。事实上，许多平台上线了超过100种代币。虽然每种代币的法律地位取决于其自身的事实和情况，但上线50或100种代币的任何平台都没有证券的可能性非常小，”Gensler说，接着指出：

“与其他交易市场不同，投资者通过纽约证券交易所等中介机构进行交易，人们可以在加密交易平台上进行交易，而无需经纪人——每天24小时，每周7天，全球都可交易。此外，尽管许多海外平台表示不允许美国投资者进入，但有指控称，一些不受监管的外国交易所为使用虚拟专用网络的美国交易员提供了交易服务。美国公众在这些交易、借贷和DeFi平台上买卖和借贷加密货币，投资者保护方面存在重大缺口。”

“毫无疑问，就这些交易平台上的证券而言，根据我们的法律，它们必须向SEC注册，除非符合豁免，”Gensler继续说道，“如果一个贷款平台正在提供证券，它也属于SEC的管辖范围。”

Gensler还提到了稳定币生态系统的规模，称“所有加密交易平台上近四分之三的交易发生在稳定币和其他代币之间。”

“因此，在这些平台上使用稳定币可能有助于试图回避与我们传统银行和金融体系相关的一系列公共政策目标——反、税收合规、制裁等——的那些人，”他继续说道，“这也影响到了我们的国家安全。此外，这些稳定币也可能是证券和投资公司。在一定程度上，我们将对这些产品适用《投资公司法》和其他联邦证券法对投资者的全面保护。”

在演讲中，Gensler似乎对与比特币期货挂钩的交易所交易基金显露兴趣，并提到了CME。

“我预计将会有根据《投资公司法》提交的有关交易所买卖基金的文件。当与其他联邦证券法相结合时，’40法案提供了重要的投资者保护，”他说，“鉴于这些重要的保护措施，我期待着工作人员对这些申请进行审查，特别是如果这些申请仅限于CME交易的比特币期货。”

寻求国会更多授权

最终，根据讲话，Gensler希望国会在SEC扩大对加密领域的监督时，授予其更多权力和资源。

“与加密资产相关的某些规则已得到妥善解决。确定加密资产是否是证券的测试是明确的，”Gensler说，“不过，这方面还存在一些差距：我们需要额外的国会授权，以防止交易、产品和平台陷入监管漏洞。我们还需要更多的资源来保护这个不断增长和波动的行业中的投资者。”

他接着说：

“在我看来，立法重点应该放在加密交易、贷款和DeFi平台上。监管机构将受益于额外的全体授权，为加密交易和贷款制定规则并设置护栏。”

如何获得这些资源和权力仍有待明确。参议员们目前正在讨论加密“经纪人”纳税申报要求的范围，这是拟议中的基础设施法案的一部分。上周，弗吉尼亚州众议员DonBeyer提交了一项法案，重点关注数字资产和稳定币的监管。

Gensler在他准备好的讲话接近尾声时再次提到了国家安全的话题。

“目前，加密领域的很大一部分都处于保护投资者和消费者、防范非法活动、确保金融稳定以及保护国家安全的监管框架之外，而不是在监管框架内运作。”他说，“这一情况是不可持续的。对于那些希望鼓励加密领域创新的人，我想指出，历史上在我们的公共政策框架之外进行的金融创新不会长盛不衰。”

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