美国SEC主席：加密平台需要监管方能生存

本文来自英国《金融时报》，原文作者：GarySilverman?&KiranStacey

Odaily星球日报译者?|念银思唐

美国证券交易委员会主席警告称，加密货币交易平台正在危及自身的生存，除非它们听从他的呼吁，在国家监管框架内开展工作。

GaryGensler表示，尽管他保持“技术中立”，但在保护投资者、防范非法活动和保持金融稳定等公共政策方面，加密资产与其他资产没有什么不同。

“全球市值已经达到2万亿美元，就其水平和性质而言，如果它要在5年或10年后有任何相关性，就必须在公共政策框架内。”他说，“历史告诉我们，在监管之外不会持续太久。归根结底，金融关乎信任。”

Gensler对该行业对其建议的回应表示失望，他建议交易平台向SEC注册，理由是有足够数量的加密货币符合证券资格。

美国SEC要求灰度撤回FIL信托申请:金色财经报道，灰度周三透露，美国证券交易委员会（SEC）要求其撤回其推出Filecoin（FIL）信托产品的申请。灰度在一份新闻稿中表示，它收到了联邦证券监管机构的意见书，称FIL \"符合证券的定义\"。灰度不认为FIL是联邦证券法规定的证券，并打算及时回复SEC工作人员，解释灰度立场的法律依据。Grayscale无法预测SEC工作人员是否会被说服，认为Grayscale的立场是正确的，如果不是，Grayscale是否有必要寻求调整，使信托基金能够根据《1940年投资公司法》注册，或者寻求解散信托基金。

行情显示，FIL的价格在备案的消息中下跌了近3%，然后略有反弹，现报价4.51美元。[2023/5/18 15:10:14]

“跟我们谈谈，来吧，”他继续呼吁，“目前运营的许多平台可以更好地参与进来，但却有一些……可能需要恳求原谅而不是寻求许可。”

美国共和党参议员：就美国SEC对数字资产的规定提出了担忧:4月19日消息，美国共和党参议员Mchenry表示：就美国证券交易委员会（SEC）对数字资产的规定提出了担忧。（金十）[2022/4/19 14:32:15]

加密货币交易平台在美国是一项大业务——在纽约上市的交易所Coinbase在8月公布了该公司2021财年第二季度财报。报告显示，Coinbase第二季度净营收为20.33亿美元，与上年同期的1.78亿美元相比大幅增长；净利润为16.06亿美元，与上年同期的3200万美元相比增长49倍；归属于普通股股东的摊薄净利润为15.93亿美元，归属于普通股股东的每股摊薄净利润为6.42美元。

然而，目前尚不清楚由哪家美国金融监管机构来监管这类平台。Gensler呼吁国会更明确地赋予这种权力。

法官裁决美国SEC提交包含“前高级官员关于以太坊是否被视为证券的声明草稿”的邮件:1月14日消息，法官裁决要求美国SEC交出一封电子邮件，其中包含前美国SEC高级官员William Hinman关于以太坊是否被视为证券的声明草稿。预计SEC将转交带有“Hinman的演讲、SEC工作人员与非Ripple第三方之间的会议记录”的邮件。（U.Today）[2022/1/14 8:49:58]

Gensler关于加密货币的评论相对而言更有分量，因为他在麻省理工学院教授过一门相关课程。周三，他在欧洲议会的经济和货币事务委员会就加密货币和其他问题作证。

Gensler表示，他一直在关注加密货币交易平台，因为这种“高度投机性资产”95%或更多的活动都发生在这些平台上——但他称这些平台上的投资者保护“非常匮乏”。

动态 | 美国SEC对Telegram开放网络的发展状态表示怀疑:金色财经报道，1月21日，美国证券交易委员会（SEC）在向纽约南区法院提交的一份冗长文件中贬低了Telegram开放网络（TON）以及Gram（GRM）代币。 文件写道，关于TON区块链在发布时的发展状态，Telegram没有提供任何证据。Telegram销售的Gram几乎没有预期用途。此外，Telegram曾提供一张图表，列出了GRM的用途、应用等。SEC的文件称，该图表无法区分哪些潜在应用已经开发出来，哪些正在开发中，哪些是理论上的。[2020/1/23]

他表示，加密货币和去中心化金融平台对监管机构构成了挑战，因为它们不存在传统经纪人，而法律可以轻松适用于此。相对的，它们为投资者提供了更直接地相互交易的机会。

政策 | 美国SEC将加强对ATS系统的监管:据CCN报道，随着加密货币交易所正寻求获得替代交易系统（ATS）许可证，美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，已投票通过对ATS系统监管框架的修订。新规定将使SEC能够更有效地监督这些交易平台，这些交易平台正在交易已在SEC注册的交易所上市的证券，但自身并未在SEC登记。SEC主席Jay Clayton在公告声明中表示，在订单交互，匹配和执行方面提高透明度将有助于投资者及其中介机构找到最能满足其交易和投资目标的交易场所。据报道，SEC在2015年首次提出的修正案中没有提及加密货币。但是，该修订法案批准的时间值得注意，因为目前许多加密货币公司正在寻求获得ATS许可证，寄希望于列出的加密货币被视为证券，而不会违反管理证券交易的联邦法律。[2018/7/21]

但他表示，监管机构甚至能够对那些所谓的去中心化平台行使权力。他认为，DeFi“并不是一个真正的新概念”，而是本世纪初兴起的个人对个人贷款业务的变体。

他表示，就像P2P借贷中存在“一家公司”一样，DeFi平台也有“相当程度的中心化”，包括治理机制、收费模式和激励机制。

“说它们只是发布在网络上的软件是不恰当的。”他补充道，“但它们不像纽约证券交易所那样中心化。这是介于两者之间的一个有趣的事物。”

实际上，Gensler已经多次向加密行业发出监管信号。8月初，Gensler在Aspen安全论坛上表示，他认为绝大多数加密代币和IC0都违反了美国证券法。他同意SEC前任主席JayClayton的观点，即“我见过的每一个IC0都是一种证券”。Gensler称：“一般来说，人们购买这些代币是为了预期利润，有一小部分企业家和技术专家在培育这些项目。我相信在现在的加密市场中，有许多代币可能是未注册的证券，没有必要的披露或市场监督。”Gensler表示，这些代币可能会让市场被操纵，进而可能损害投资者的利益。

他还呼吁美国国会授予SEC更多权力和资源来监管加密货币市场。Gensler说：“与加密资产相关的某些规则已得到妥善解决。确定加密资产是否是证券的测试是明确的。不过，这方面还存在一些差距：我们需要额外的国会授权，以防止交易、产品和平台落入监管漏洞之中。我们还需要更多的资源来保护这个不断增长和波动的行业的投资者。”他还指出：“美国公众正在各种交易、借贷和DeFi平台上购买、出售和借贷加密货币，这些平台在保护投资者方面存在重大差距。毫无疑问，在这些交易平台上存在证券的情况下，根据我们的法律，它们必须向SEC登记，除非获得豁免。如果一个借贷平台提供证券，它也属于SEC的管辖范围。”此外，SEC将在监管加密货币方面“尽其所能”。Gensler表示，稳定币可能受到证券和投资公司法律的约束，加密交易平台可能要遵守证券法，股票代币、证券支持的稳定币以及所有提供基础证券敞口的虚拟产品均受SEC监管。

然而，Gensler的一系列呼吁遭到了来自行业内外的反对。美国国会议员PatrickMcHenry和GlennThompson称GaryGensler关于加强加密货币监管的言论令人担忧。在给Gensler和CFTC代理主席RostinBehnam的公开信中，国会议员们表示，“与其监管创新和创造就业并使其离开这个国家，不如促进监管机构和市场参与者之间的积极对话。”2021年消除创新障碍法案要求美国证交会和美国商品期货交易委员会与市场参与者、参与学术研究的组织和投资者保护组织等成立一个数字资产联合工作组。两人表示，立法者和监管机构应共同努力，在保护创新与任何新法规之间取得平衡，确保数字资产市场在美国蓬勃发展。他们呼吁Gensler和他们的同僚们提供SEC和CFTC计划如何在这些问题上合作的细节。

此外，NBA球队达拉斯小牛队老板MarkCuban也发推抨击了GaryGensler的“投资者保护”重点。Cuban表示，美国证交会使监管不明确，“几乎不可能”被任何人遵循，并断言“通过诉讼进行监管使所有请不起律师、会计师或顾问的人陷入困境。”

在此次采访中，Gensler还重申了他对中国企业赴美上市的担忧。他表示，上市工具通常是总部位于开曼群岛等离岸地区的空壳公司，它们与中国的运营公司签订服务协议。

“在中国运营的公司是否有真正的资金流入进行付款？”他表示，“有一个服务协议，一般来说，这些支付实体不支付股息。”

美国证交会还在敲定相关规定，如果这些公司的审计师不允许美国监管机构审查其账簿，将暂停这些公司的交易。根据特朗普时代的《外国公司问责法案》，这些公司必须在2024年之前遵守这些规定。

美国国会正在考虑将这一时间表提前一年。Gensler表示，欧盟委员会将准备在加速的时间表下实施这些规定，这意味着中国企业最早可能在2023年面临更严格的审查。

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