CatcherVC Research：深度解读Optimism扩容方案

作者：Web3erLiu，CatcherVC

出于对安全和去中心化的考虑，ETH区块Gas上限和出块时间无法大改；

Layer2扩容的实质是造一条TPS更高的链，把这条链的信息挂到以太坊上；

Optimism的市场增值空间极大，其TPS上限可达1600，但吞吐量的实际利用率不到千分之一，未来发展潜力巨大；

由于未开放对等节点，Optimism本地Sequencer出块后，甚至要1小时才可以验证其正确性，延时过长；

当前的Optimism和Arbitrum均由官方运行出块节点，存在严重的中心化问题，其立足根基更多在于项目方的“信用”，而非“程序正义”本身；

Optimism在进行EVM等效性升级后，其“欺诈证明”机制无法使用，官方称将于未来解决该问题。

分叉或区块重组等情况，可粗略视TPS=平均每个区块包含的交易笔数÷出块时间。对普通公链而言，提升TPS面对的是区块扩容和出块时间问题，同时，TPS的实际值还牵涉到公链采用的Gas机制，无论是ETH还是BSC和Polygon都不出其右。

但提升区块Gas容量或缩短出块时间都会破坏安全性，究其根源，以太坊扩容要面对的是“不可能三角”问题，要如何提高效率，又保障安全和去中心化，始终处在纸上谈兵、悬而未决的阶段。

对此，以Optimism和Arbitrum为代表的Layer2凭借高效率、低Gas的旗号快速崛起，颇为瞩目。在靠着精妙叙事吸引各路资本、靠着超低Gas收获广大用户的同时，其固存的中心化问题却日渐明晰，引起越来越多的关注与质疑。

本文将以重要细节揭示在确保去中心化的前提下，Layer1扩容所面临的困境，以及典型的高效Layer2项目存在的重大问题。

以太坊的Gas机制

决定以太坊效率的关键因素之一是其所采用的Gas机制。在以太坊系统中，Gas是一种计量形式，反映了不同操作的复杂度。就像汽车行驶需要消耗汽油一样，在以太坊上交易会产生Gas消耗。一笔最简单的ETH代币转账，Gas消耗为2.1万。其他类型的操作，如普通的ERC—20代币转账，或更复杂的合约交互，可产生几万甚至数十万的Gas消耗。

Cathie Wood：比特币现货ETF申请方面贝莱德不比ARK Invest更具优势:金色财经报道，ARK Invest首席执行官Cathie Wood表示，在申请比特币现货ETF方面，贝莱德不比ARK Invest更具优势。Cathie Wood认为，SEC大约会在明年1月中旬前给出ARK Invest现货ETF申请的结果，贝莱德则是在明年3月前。[2023/7/7 22:23:58]

以太坊的单个区块有Gas上限，限定了一个区块内全部交易指令可消耗的Gas总量，这就好比冰箱塞满后就不能再装东西。在去年的EIP-1559实行前夕，单个区块的Gas上限约为1500万，粗略算来最多可容纳714笔ETH代币转账，若将平均出块周期13秒置入TPS计算式，则EIP—1559前以太坊的理论TPS上限是55。

但现实中很多交易是Gas消耗较高的合约交互，会大幅占用区块的Gas容量，实际的以太坊TPS均值被压低到20，拥堵不堪，这使得大量潜在的交易需求被排挤在链外。由于单笔交易的手续费=GasUsed×GasPrice，而GasUsed由系统决定，可视为常量，用户发起交易后要付出比别人更高的GasPrice，才能率先被系统响应。最终，因系统特性产生的的供需缺口造就了高昂手续费，让无数人叫苦不迭。

归根结底，ETH本质上是关于交易权限的拍卖平台，GasPrice就是竞标者的出价，交易权限的归属由供需双方通过竞价机制撮合达成。这种设计契合区块链的自由市场原则，却埋下了内卷的种子。

纵观以太坊的历史，每逢有“加密猫”“5.19”一类的热点事件激发交易需求，ETH链就会出现激烈的GasWar现象，谁付出的GasPrice越高谁的交易先上链，剧烈的价格战让Gas?Price水涨船高，不能支付高昂手续费的用户被拒之门外，这使以太坊成为名副其实的“贵族链”，引发了无数争端，也让EIP—1559一度成为许多人眼中的“救星”。

但从事实来看，在去年备受瞩目、对区块的Gas机制做出大幅调整的EIP-1559，其核心作用也只是让GasPrice的浮动范围更可控，并降低ETH的通胀率及抛压，而非直接压低GasPrice或取缔Gas竞价机制。

虽然该提案将ETH区块的Gas上限提升至3000万，但只要新区块的实际Gas消耗超过1500万，下一个区块内的GasPrice就会在系统调节下逐级涨价，这个过程可以持续多个区块的时间，直到Gas?Price极高，拦住绝大多数人，让新区块可收纳的交易数骤减，Gas消耗量回落至1500万为止。

Cathie Wood致信美联储停止加息:金色财经报道，Ark Invest首席执行官Cathie Wood周一向美联储发出了一封公开信，敦促他们停止加息。Cathie Wood在信中重点谈到了两个变量：就业和总体通货膨胀。Wood表示，美联储似乎是根据这两个变量来做决定的。商品价格是领先指标，在加工阶段的上游。消费者注意到各种产品，例如食品，在过去的几个月里提高了价格。当然，这是一个大问题。然而，像美联储上个月那样把利率提高75点并不是答案。[2022/10/11 10:30:25]

BNBChain）每日处理的交易笔数高居500万以上，其独立地址数却不到1.5亿个。粗略估算下，ETH网络最多满足了约15%的交易需求。

泛指对交易事件等指令进行处理，得到结果；

指所有节点都认可执行的结果；

指多个节点都存储相同的内容，并可供外界读取。

在部分资料中，也将称为，将称为，这些叫法实质是互通的。

而一个出块周期由以下步骤构成：

首先，矿池节点间通过选出一个优胜者，由其来完成交易的过程，制作新区块；

需要暴力穷举随机数，消耗大量算力，这些任务由矿池内的矿机完成，耗时较长；

优胜的矿池节点会按照GasPrice的高低，从等待上链的交易事件中抓取一批来，得出结果，然后把交易信息和结果一并纳入新区块；

之后，新区块会被传播给所有的以太坊节点，内容会被检查。具体而言，检查区块的节点会读取其内容，把里面的交易再执行一遍，看出块矿池提交的数据是否正确。这就实现了；

最后，若新区块通过检查，节点们会收录新区块，完成。

所以，一个新区块会被复制超过2000份，存储在全网的以太坊节点里。更具体的说，所有的矿池节点、所有的全节点都会存储一份。通过这种形式，以太坊节点间近似实现了“一致性”。

综上，以太坊的一个完整出块周期，包含4个阶段。其中，和阶段耗时最长。由于以太坊的矿池和全节点合起来超过2000个，这些节点要达成会产生大量的通讯时间；而是具备弹性的时间填充工具，其设计初衷就是为了让出块周期稳定在15秒左右。

Cool Cats Group宣布获得Animoca Brands战略投资:10月5日消息，NFT项目Cool Cats母公司Cool Cats GroupLLC宣布获得Animoca Brands战略投资，并建立合作伙伴关系，具体投资金额暂未透露。Animoca Brands表示，该合作伙伴关系将推动Cool Cats成为全球最大的NFT品牌和强大的媒体、内容公司，并通过本次合作关系扩展Cool Cats相关游戏产品。[2022/10/6 18:40:19]

为何要让出块周期固定在13秒？这是出于对安全性和去中心化的考量后，所得出的较优解。由于以太坊节点众多，且物理位置分散，出块太快会增大节点间信息差，破坏；比如，如果将以太坊出块周期降至0.1秒，而将信息传播至美国和欧洲的不同节点时，存在1秒的时差，那么美国和欧洲的节点间就会存在10个区块的信息差异，这就违背了区块链的设计理念。

如果强行将区块扩容，也会加剧不同节点间的信息差。比如，若将ETH区块的Gas容量提升10倍，则每个区块包含的交易数量会提升10倍，不同节点间可产生的信息差也会增加10倍。

按照相关资料，直到以太坊完成POS转型前，其出块周期都会稳定在13秒，转型POS后，出块周期也只会缩短1秒，稳定在12秒。如此算来，POS转型最多会让以太坊的TPS提升10%，有如杯水车薪。

目前，在保证安全性和去中心化程度不变的前提下，ETH的区块Gas容量与出块时间基本达到理论上的极限，已无太大优化空间。

OPRollup扩容方案

如前文所述，出于周全考量，以太坊的区块容量和出块周期无法做出太大变动，其TPS基本维持在20以下，近两年来从未有太大改善。

对此，ETH官方以外的扩容方案走上了不同的道路。BSC、Polygon等完全独立于ETH的公链对区块参数做出了修改。以BSC为例，目前其区块Gas容量上限为8000万，可达ETH的2.7倍；同时，BSC将参与共识的节点数量压缩至20几个，仅为ETH的1%，极大压缩了节点达成共识的时间，出块周期缩短到了3秒。这虽然将TPS上限提高到了以太坊的10倍以上，但却与ETH网络“百炼成钢”的安全性完全割裂，去中心化程度也远低于ETH。

Cardano创始人：IOHK与安全审计公司Runtime Verification签署了一份七位数的合同:Cardano创始人、IOHK首席执行官Charles Hoskinson在最新的AMA上透露，IOHK已与安全审计公司Runtime Verification签署了一份七位数的合同。此外，Charles还表示将在10月29日的月度产品更新中发布关于Goguen的路线图。（Crypto News Flash）[2020/10/11]

Layer2本地的出块周期仅保留交易的阶段；

被取消；

功能被转移至以太坊网络；

过程由Layer2的验证者节点完成，但并不包含在Layer2本地的出块周期内。

Sequencer是一个中心化的矿池节点，负责在Layer2本地出块。Optimism取缔了过程，由唯一的Sequencer担任矿工，且不会立刻让其他节点做验证，这节省了大量时间。目前的Sequencer执行完交易马上就能敲定区块，本地出块时间甚至只需1秒，从根源上提高了TPS。

但是，Sequencer具备很强的中心化特征，它实际上制造了一条独立于以太坊的侧链，若没有和流程，必然缺乏安全保障。为了解决这个问题，Optimism在其早期文档中指出，Sequencer必须质押一定量的资产，并且：

每隔几分钟，Sequencer节点会把本地区块的压缩版本存储至ETH主网；这些内容包括交易数据的摘要，以及交易发生后的状态根StateRoot。这个过程就是Rollup；

交易数据的摘要被存入ETH上的CTC合约，对应的状态根存入SCC合约。这会产生两笔交易事件，此过程中，以太坊系统只负责内容，不会去检验正确性；

Layer2的Verifier会自动读取Sequencer存储至以太坊的内容，对其进行审查，这个步骤与以太坊的类似。

当前的Optimism和Arbitrum均由官方运行Sequencer节点，存在严重的中心化问题。

CTC和SCC是Optimism官方部署在以太坊上的合约，两者以Batch的结构，分别记录了Layer2交易数据的摘要，以及每笔交易执行后Layer2状态树的根哈希值。从外观看，CTC和SCC就像两个账单列表。

动态 | 多伦多大学将利用去中心化筹资平台Molecule Catalyst资助致幻药研究:多伦多大学米西索加校区（UTM）正在利用去中心化筹资平台Molecule Catalyst资助一项关于致幻药裸盖菇素（psilocybin）的研究。据此，这是首次尝试利用去中心化筹资资助致幻药临床试验。（Decrypt）[2019/10/27]

Layer2的Verifier会自动读取CTC和SCC这两个合约中的记录，尽量拼凑出Sequencer本地的区块内容，并进行验证。

若Verifier发现Sequencer提交的数据有问题，便可发起质疑，并提交自认为正确的版本，挑战成功便可改写CTC与SCC中的错误数据，并获取一定量的代币奖励；

Sequencer若被挑战成功，确认有不诚实行为，则受到一定惩罚，其质押的资产会被扣除一部分；若质押余额低于划定的阈值，则Sequencer被强制除名，不再有出块资格；

以上便是“欺诈证明”机制，指Verifier可披露Sequencer的欺诈行为。

Verifier和Sequencer之间达成的具有严重滞后性。一笔交易提交后会立刻被Sequencer执行，但Verifier获取状态根、对结果进行最终验证却可以在1小时之后。

Optimism在2021年11月进行了EVM等效性升级，其Sequencer和Verifier客户端取缔了旧版OVM虚拟机，基于旧版OVM设计的“欺诈证明”程序无法运转，而新版的“欺诈证明”程序尚未发布。

按照此前技术文档，Optimism将挑战的窗口时间设置为7天，若7天内没有Verifier发起挑战，则Sequencer发布的内容被敲定，无法再改写。

从本质来看，Optimism是由Layer1和Layer2上的软硬件实体组合成的跨域交互系统，其独特的业务逻辑是在以太坊上构造Layer2区块的映射版本。由于需要跨域传输信息，Optimism的Sequencer和Verifier需要运行以太坊客户端Geth的山寨版：L2geth，通过该软件，Sequencer方可实现横跨Layer2和Layer1的交互。

Optimism的Gas机制及其细节

在Gas费问题上，由于Optimism业务流程有向以太坊存储数据的步骤，其每笔交易的Gas费=Layer1部分Layer2部分，而Arbitrum和Metis等其他OPRollup方案也不外如此。

其中，Layer2部分主要涉及Sequencer节点执行交易的费用。由于Sequencer的TPS上限极高，且当前Optimism的用户较少，其本地GasPrice超低。计算公式为：L2Gas费=L2GasUsed×L2GasPrice。

据OP官方披露，一笔交易的Layer2部分仅占0.4%，剩余99.6%的Gas开销来自于Layer1部分。

将其转化为简单的算式：0.4%×执行费用?99.6%×存储费用。

不难看出，交易的执行费用已经被大幅缩小了。

所以，执行步骤越复杂的交易，在Optimism上可节省的成本越多。比如，以太坊上一次要100美元的期权操作，在Optimism上只需要1.5美元左右，仅为1/60；以太坊普通转账要3美元，Optimism可能要0.3美元，为1/10。

而Layer1部分的Gas费，公式=?比例系数×。其中，固定开销来自于打包数据和跨域传输的过程，存储开销是在ETH上存入数据产生的Gas，比例系数则由Optimism官方设定，主要是为了预留出一部分资金，防止ETH主网Gas价格激增，无法把数据顺利存上链。

在将一批交易数据存储至以太坊前，Sequencer会压缩内容，然后将这批交易组合成Batch，传输给ETH网络节点。

每个Batch可包含几百笔交易数据，就像区块一样。发布Batch的时间周期由Sequencer动态调整，目前约为3~10分钟左右。

所以，打包和传输Batch的过程必然有工作量，这会消耗一定的计算资源，固定开销可以填补这部分成本。目前，Optimism上每笔交易的固定开销Gas为2100。Optimism官方表示，随着未来用户规模扩大，每个Batch收纳的交易数量增加后，固定开销将进一步下调。

而在Layer1上存储Batch时，Sequencer会以文本数据Calldata的形式向CTC合约传入Batch信息，一般而言，文本数据只用于存储，不会被用于执行运算。比起普通的合约调用，这一步大量节省了Gas。

OPtimism的理论TPS上限究竟能达到多少？

要探究Optimism的理论TPS上限，我们应当设想一种临界状态：

Sequencer本地出块速度远高于以太坊主网，那么Layer2原生内容和Layer1副本内容之间一直有信息差△。随着Layer2用户增多，实际TPS激增，Layer2和Layer1间信息差△可以被扩大；

当Optimism逼近其理论TPS上限时，Layer2和Layer1间每秒的信息差△可以非常大。所以，此时Optimism必须尽快向以太坊主网提交数据，不惜一切代价同步数据；

最终，Sequencer发起的指令，占用了以太坊区块的全部Gas，也即以太坊上全部可用的资源，都为Optimism所用，每一个以太坊区块里收纳的都是Sequencer提交的数据；

以EIP-1559后每个以太坊区块的Gas上限为3000万来计算，若Optimism本地执行、向以太坊提交的也都是最简单的转账操作，则此时Optimism的TPS上限约为1600左右。

Sequencer节点自己制造了一条TPS极高的区块链，这便是扩容之源。虽然效率极高，但因其高度中心化，Sequencer可能作恶或宕机；

为了增强安全性，Optimism要求Sequencer质押一定资产，并要求Sequencer在ETH主网上披露Layer2区块关键信息，Verifier会自动读取，检查准确性；

由于存储在ETH上的交易数据是被压缩过的，且以太坊节点不负责具体执行这些交易，不负责验证数据的正确性，这可以大量节省Gas。目前，在Optimism上执行复杂的期权操作，Gas费可低至以太坊的1%。

Verifier和Sequencer之间达成的具有严重的滞后性。一笔交易提交后会立刻被Sequencer执行，但Verifier获取状态根、对结果进行最终验证却可以在1小时之后。由于延时过长，可存在多种类别的攻击场景，这对Optimism的安全性是潜在的威胁。

Verifier受到的激励=挑战成功的代币奖励－节点运行成本。发布“欺诈证明”且挑战成功是一个不可预测的事件，概率不高，所以Verifier受到的激励不强，此类节点的数量不易扩充，共识和安全性仍然弱于以太坊。

如前文所述，扩充Verifier最有效的方式是增强激励，或者开放对等节点网络。对于尚未发行代币也未开放对等节点的Optimism而言，难以像Metis那样通过自己发行的代币激励验证者。所以，当前的Optimism在如何扩容验证节点规模、增强验证的时效性上，均面临着不小的挑战。

值得注意的是，目前Optimism和Arbitrum等OPRollup的Sequencer节点均由官方提供，所以，Sequencer惩罚机制是否有效，尚且存在争议；目前Optimism和Arbitrum的安全性更多来自于项目方的“信用”，而非“程序正义”本身；

颇为重要的是，Optimism在2021年11月进行了EVM等效性升级，其Sequencer和Verifier客户端取缔了旧版OVM虚拟机，基于旧版OVM设计的“欺诈证明”程序无法运转。而新版的“欺诈证明”程序尚未投入运行，目前挑战机制无法生效。

金融平台毫无区别。

在靠着理想化叙事制造扩容愿景的同时，已经“大而不倒”的Optimism该如何走向去中心化之路，兑现“欺诈证明”机制和多Squencer轮换的设想，还有待时间去考证。但可以确定的是，从长期看，只有真正的去中心化可以在历史的风沙之中屹立不倒，永世长存。

参考文献

《TheRoadtoSub-dollarTransactionsPart1:SlashingFeesby30%》

《一文了解Layer2的四大解决方案交易成本对比》

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