美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则

金色财经报道，美国SEC在其官网上发布《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》，文章表示，美国证券交易委员会今天提议修改规则，以加强对注册投资顾问管理的客户资产的保护。如果获得通过，这些变更将根据1940年投资顾问法修订和重新指定委员会的保管规则第206(4)-2条，并修订某些相关的记录保存和报告义务。拟议规则将根据《多德-弗兰克法案》第411条行使委员会的权力，将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券之外，以包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权获得对客户资产的占有。与现行规则一样，拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产，例如，包括某些银行或经纪自营商。拟议的变更旨在帮助确保合格的保管人在维护咨询客户的资产时提供某些标准的保管保护。最后，该提案将更新和加强对顾问的相关记录保存要求，并修改表格ADV以使报告义务与拟议规则保持一致，并提高委员会、其工作人员和公众可以获得的与监护相关数据的准确性。

美国参议员Lummis办公室：美国SEC在调查美国所有的加密交易所:8月5日消息，据美国参议员Cynthia Lummis办公室的一名工作人员称，美国证券交易委员会（SEC）不仅正在调查Coinbase，包括币安在内的每家美国加密货币交易所都处于不同的调查阶段。根据加密数据网站CoinGecko的数据，美国有40多家加密货币交易所。美国证券交易委员会没有回应多次置评请求。

这位工作人员说，在美国证券交易委员会采取多项行动表明监管机构对加密货币行业的管辖权，以及美国商品期货交易委员会（CFTC）的强烈回应后，该委员会反对其所谓的“通过执法进行监管”。美国证券交易委员会迫切希望解决其与CFTC关于加密管辖权的争议。如果此事在内部没有得到解决，他说立法者将不得不参与进来，而国会很可能会站在CFTC一边。（福布斯）[2022/8/5 12:04:15]

Delphi Digital向美国SEC提交关于ATS修正案的反对意见，不赞成将AMM列为证券交易所:4月19日消息，Delphi Digital法务总监_gabrielShapir0在推特上表示，Delphi Digital向美国证券交易委员会（SEC）提交对拟议ATS修正案的强烈反对，该修订部分旨在将所有“通信协议（AMM）”重新定义为潜在的证券交易所。Delphi Digital认为如果将AMM视为证券交易所，将对开源开发者造成不可能的监管负担（例如FINRA 注册），且交易所监管的主要目的例如公平准入、公共定价、可审计性等已经在AMM架构中固有存在，因此没有必要将AMM列为受监管的证券交易所。此前，美国证券交易委员会提出对1934年《证券交易法》的拟议修正案，计划修改交易所定义。[2022/4/19 14:33:02]

声音 | 美国SEC：Kik的主张站不住脚，应予以驳回:美国证券交易委员会（SEC）表示，Kik在8月份发表的对其1亿美元ICO的辩护是“无法通过的”。在上周五的文件中，SEC表示，该辩护主张，对于Kik的投资计划，证券法中的“投资合同”一词含糊不清。该主张是站不住脚的，应予以驳回。FisherBroyles合伙人Rebecca Rettig表示，Kik显然是在利用空缺来进行模糊性辩护，以此作为试图窥探SEC的幕后手段。此外，SEC在周一提交的“动议”中辩称，Kik的平权辩护没有法律依据，将其论点与周五模糊含糊的论点相提并论，认为Kik的动议“应予废除”。（coindesk）[2019/10/30]

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