一文盘点CFTC对加密公司的几次重大诉讼

原文作者：0x711，BlockBeats

美国商品期货交易委员会于周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控Binance和其CEOCZ违反CFTC规定，包括《商品交易法》，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。

此事一出立即引起加密市场震荡，比特币短时跌破27,000美元整数关口，市场脆弱的信心再次受到冲击。人们不禁要问，CFTC此次起诉CEX一哥Binance会对加密市场产生多大的影响，CZ是否会成为下一个ArthurHayes。

Azuki回应撞图：系技术故障，正努力恢复正确图像和元数据:6月28日消息，有社区成员指出Elementals开图出现相同的图像，Azuki联合创始人2PMFLOW回应称，这是一个技术故障，由于数据提供商的事件日志因以太坊区块重组而过时，导致少数Token的元数据被错误处理。团队正在努力恢复正确的图像和元数据。[2023/6/28 22:05:35]

CFTC作为美国政府的独立监管机构，其主要职能是负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场，保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。随着加密资产市场规模的不断扩大，近年来CFTC对加密领域的监管力度持续增强，罚单不断。BlockBeats整理了CFTC对加密公司的几次重大诉讼，希望能够对Binance案件有所启示。

dYdX：将推出多平台应用程序并开源前端代码库和相关部署脚本:5月31日消息，去中心化永续合约协议 dYdX 发文介绍 v4 架构和前端如何工作，称其 Web 前端为不希望以编程方式与 v4 交互的交易者提供直观 UI/UX，其正在构建三个前端：一个 Web 应用程序、一个 iOS 应用程序和一个 Android 应用程序，此外还将为高级用户 / 机构提供 Typescript 和 Python SDK。dYdX 表示，将开源所有前端代码库和相关部署脚本，允许任何人通过自己的域 / 托管解决方案轻松部署 dYdX 前端。[2023/5/31 11:50:17]

Bitfinex和Tether

数据：巨鲸地址今日斥资622ETH加仓4147亿枚PEPE:5月6日消息，据Lookonchian数据显示，某巨鲸地址于30分钟前将622ETH（约合120万美元）兑换为4147亿枚PEPE，平均买入价格为0.000002912美元。目前该地址持仓4.2万亿枚PEPE，价值约合1200万美元。[2023/5/6 14:46:56]

Bitfinex和CFTC绝对算是一对「老冤家」。CFTC针对Bitfinex的起诉最早可追溯到2016年，当时CFTC指控其「为散户大宗商品交易提供非法场外融资且未注册期货相关牌照」，并命令其支付7.5万美元罚款。

General Bytes加密货币ATM网络遭到攻击:8月29日消息，区块链安全机构Halborn表示，General Bytes加密货币ATM网络此前遭到黑客攻击，攻击者利用了ATM加密应用服务器（CAS）管理界面中的零日漏洞，在查找到端口7777或443上运行的公开CAS服务后，攻击者利用该漏洞获得对ATM的管理员访问权限并创建新的管理员帐户。之后，攻击者将自己的地址添加到无效支付地址设置中，发送到General Bytes比特币ATM的无效付款将被重定向到攻击者的帐户。[2022/8/30 12:56:19]

2019年，CFTC同时对Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名与2016年类似，即通过未注册的交易平台提供不合规的交易服务，并涉嫌违反反法等。此外，CFTC还指控Tether对其发行的加密货币稳定币做出误导性声明。此案最终于2021年10月年达成和解，以Bitfinex支付150万美元罚款，Tether支付4100万美元罚款告终。

BitMEX

2020年10月，CFTC、美国联邦调查局和美国司法部联合起诉BitMEX及其创始人高管。起诉书指出BitMEX向美国投资者提供加密货币衍生品的杠杆交易服务，而BitMEX则充当某些交易的交易对手。同时BitMEX未注册为商品期货交易商，并指控其违反了《反法》和《反恐怖主义法》。此外，起诉书还指控BitMEX的高管未能实施合规措施。BitMEX的四名高管同时被起诉，其中三人被捕。

最终，BitMEX与CFTC达成和解协议，并同意支付1亿美元罚款。作为协议的一部分，BitMEX还需实施一系列合规措施，以确保其交易平台符合CFTC监管标准。此外，BitMEX的三名联合创始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed被禁止进一步违反商品交易法(CEA)和CFTC的规定，并分别缴纳1000万美元民事罚款。

CabbageTech,Corp.

CabbageTechCorp.是一家总部位于纽约市的虚拟货币交易平台。2018年2月，CFTC对该公司提起诉讼，指控其涉嫌欺诈和商品期货交易违规活动。起诉书称该公司的创始人PatrickMcDonnell故意误导投资者，并挪用客户资金。此外，CFTC还指控该公司未向投资者披露关键信息，并未在必要情况下注册为商品期货交易商。最终法院判决被告支付110万美元的罚款和与「恶意欺诈客户」有关的赔偿金。

MyBigCoin

除交易平台外，加密项目也是CFTC监管的主要目标。2018年1月，CFTC指控RandallCrater和MarkGillespie通过MyBigCoin项目进行欺诈，并挪用客户超600万美元资产。最终RandallCrater被指控犯有七项电汇欺诈和非法货币交易罪，在佛罗里达州被捕。

总结

通过以上案例可以看出，CFTC对加密交易平台的起诉理由多为违反《反法》、《反恐怖主义法》以及「无证经营」。其中最严厉的一次执法是针对BitMEX平台，此案中除巨额罚单外，三名创始人还受到了严厉惩治，但BitMEX案涉及多方联合执法，违规违法情节似乎较此次Binance案也更为严重，借鉴意义有限。

结合CFTC在Binance起诉文件中提出的诉求，「CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息」，不难看出，Binance这次需要「破财免灾」了。

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