肖飒：数字藏品交易乱象 早晚会有风险提示

今天的文章可能会动一些人的奶酪，但为了呼吁老友们悬崖勒马，谨慎对待法律风险，还是得说。如今一些平台做的很野，内容低俗，图片剽窃且无独创表达，放任炒作工作室收割韭菜，不交割藏品......乱象频出，支付公司分期付款加了杠杆。略待时日，飒姐认为官方或半官方机构会针对NFT炒作进行风险提示，咱们拭目以待。建议数字藏品从业机构，自查自纠，减小法律风险冲击。

NFT交易行为模式

数字藏品交易行为，分为偶发交易行为和经营交易行为，前者顾名思义是数字藏品占有者与购买者之间基于对IP热爱等原因偶发买卖行为，通常法律并不禁止，除非买卖标的物有朝一日被法律定性为“违禁品”或出现黄等内容问题。

后者指的是以销售数字藏品为业的行为，可分为两大类：一次销售；允许多次转卖。从现有法律框架和目前政策走向看，NFT的一次销售受到广泛认可，大厂也多有请示，结论是一次销售并无重大法律瑕疵。然而，多次转卖的情形，客观上造成了NFT价格攀升，甚至出现炒作，更有甚者，购买人并不是为了买藏品而来，仅仅是为了低买高卖，赚取差价。

肖飒：目前持有比特币在我国合法:北京大成律师事务所合伙人、中国银行法学研究会理事肖飒表示，目前持有比特币在我国是合法的。金融监管规定、司法实践均认可比特币是合法的“虚拟商品”，但不具有与货币等同的法律地位，不能且不应作为货币在市场上流通使用。关于对比特币的买卖、炒币行为是否属于合法行为，在法律实践中可以从两个层面来看。一是个人偶发行为，是合法的；二是以交换比特币为业，可能会涉嫌非法经营罪。此外，肖飒表示，杭州互联网法院在2018年审理的国内首例比特币矿机买卖纠纷案，也确认了买卖比特币矿机合同的合法性。（证券日报）[2021/3/29 19:24:37]

允许T+0-5交易的平台，基本上会采取两种模式应对合规挑战，一是与各类文交所或交易中心合作。其逻辑很清晰，即：连续竞价、拍卖竞价等频繁发生NFT转移，容易落入37号文和38号文的窠臼，为防止被划入非法交易范畴，借用交易所牌照（不少地方交易所牌照自带拍卖的营业范围）进行规避。但就飒姐承办的某大宗商品交易市场案件的实战经验，此案为部督办，涉案平台也是被该省金融办保留的交易所，起诉罪名为罪，求刑无期，辩护后改为非法经营罪，一审判7.5年。鉴于此，地方交易中心之类金融牌照，并不能挡住刑法第225条非法经营罪的风险。

肖飒：央行数字货币或深刻影响金融行业整体法律结构:中国银行法学研究会理事肖飒表示，央行数字货币可能会深刻影响“金融行业整体法律结构”。目前我国金融体系中以银行为主的间接融资体系占主导地位，央行数字货币出现与普及，将深刻改变储户与银行间的法律关系，从而重构金融实务。比如说，数字货币普及后，储户不再需要存款保险，存款利息的调整及支付结算会变得非常方便，央行货币政策的传导效果更容易实现。肖飒表示，因为央行数字货币自带时间戳等功能，未来银行业与储户之间的法律关系，民间借贷的证据问题会更清晰，罪等罪名甚至会被束之高阁。（21世纪经济报道）[2020/4/22]

二是自己干，采取信息撮合模式。为了实现不与交易所合单干的目的，NFT交易平台多方探寻，终于仿照二奢平台采取了寄售模式，从中赚取手续费5%-10%甚至更高，恰巧飒姐考取了二手奢侈品鉴定师，对该圈模式熟稔。当下二奢平台的玩法是寄售和回收混搭模式，接待人员一般会怂恿顾客低价将奢侈品卖给平台，平台清洗包装后高价卖出，但是，回收二手奢侈品的正主是拥有典当牌照的典当行，目前一些省市为鼓励二手商品交易给了“地方粮票”——二手生活物资流转（营业范围中添加此项业务）。

声音 | 肖飒：法律态度非常坚决 发现在境内发币立刻取缔:中国银行法学研究会理事肖飒今日发表题为“区块链项目，需注意哪些司法新动向？的”分析文章。文章表示，司法机关严阵以待，提前用相关法律知识武装自己，以便更好地适应或许会出现的涉币案件潮。反观链圈，几乎每一个区块链项目方都有“发币”的冲动，虽然我们理解“激励机制”对项目自身的作用，然而，一旦发币ICO，在我国现有法律框架下会被定性为“非法的公开融资行为”，涉嫌非法集资类犯罪或非法经营罪等。对于“境外发币，境内无实质销售”的行为，当下，司法机关采取的方式还是相对宽容的，基本不会主动“穿透式审判”，而是“等子弹再飞一会儿”。因此，类似的项目方暂时可以喘息，记住万不要回国内进行“路演”等销售活动，以免遭遇刑事风险。肖飒在文中还表示，目前，在内陆一些城市拿区块链技术蒙投资者的不法活动有所抬头，相信办案机关不会坐视不管，传说中的“剿匪”工作势在必行，务必保护好老百姓的钱袋子。目前法律的态度非常坚决，发币是非法公开融资，涉币交易所不允许在境内存在，一旦发现立刻取缔。同时，针对区块链项目的备案，已经如火如荼进行中，但备案不是许可，并不能因此获得“法律金钟罩”，如果涉嫌违法犯罪，该处理的时候绝不会手软。[2019/12/16]

类比NFT，二手的数字藏品算不算生活物资呢？平台还能否扮演最大的做市商搞活NFT二手交易活跃度呢？生活物资勉强可以解释进去，可在营业范围中做添加。那么，活跃度和市值管理就是严肃的问题了。

声音 | 肖飒：使用数字货币代替工资 存在逃税漏税的嫌疑:据核财经消息，近日，中国银行法学研究会理事肖飒表示，无论是“九四公告”还是“风险提示”，既不属于行政法规，也不是法律，其仅是各主管部门联合发布的规范性文件，具有规范效力，但并不是真正的法律文本。使用数字货币代替工资，存在逃税漏税的嫌疑。目前，我们并没有出台专门的法律以规制发币行为，但发币的行为逻辑背后确实违反了我国现有法律法规。涉嫌的罪名包括但不限于非法发售代币票券、非法发行证券、非法集资、金融、组织领导活动等。[2018/9/26]

市值管理要不得

一般而言，对于NFT价格若进行控制，利用利好消息或培训师带节奏等影响某款NFT价格走向，若达到20-40倍增幅（这是飒姐与某学者探讨案件时的观点，但并不是说低于20倍就不是违法犯罪），就有可能被认定为欺诈，甚至。

通过观察，除非资金盘，目前市面上的NFT交易平台主观上并无欺诈的想法，只是单纯想把盘子搞活。这就出现了一些睁一只眼闭一只眼的放纵：一些专职炒作的工作室进入NFT交易场所，拉高价格，收割韭菜，平台赚取手续费，不支持也不反对。然而，割韭菜的行为是“零和博弈”，炒作工作室赚的钱就是参与NFT投资的人的钱，其拉升价格的行为带有明显的目的性，一旦韭菜们被收割得十分惨烈，就会出现涉众问题，在ICO时代类似问题会被按照罪处理，P2P时代会被按照集资罪处理。好了，平台放任的行为，成为割韭菜的必要条件，加之NFT自身法律定性模糊，平台自身没有很硬的牌照傍身，在民警眼里这也许跟帮助别人钱没有啥区别，一方面可能成立主犯的帮助犯，另一方面，还可能出现帮信、等问题（鉴于平台常来白嫖不付律师费，飒姐不展开论证）。看到这里，大厂的朋友也许在暗自庆幸，其实转赠中也有风险，在单个藏品价格高昂的情况下尤其可能发生。

风险提示可能的方向

飒姐认为，对比前几年的炒鞋热，与当年的风险提示会比较类似，但会增加公链和金融属性提示。

一、呈现证券化趋势，日交易量巨大。这就要求不能买空卖空，每笔交易都要完成交付，对于NFT而言要注意控制权的转移。同时，不能采取连续竞价交易，在没有拍卖牌照的前提下不可进行拍卖。

二、部分第三方支付提供分期付款等加杠杆服务，助长金融风险。取消信用卡交易，尽量不做分期付款服务，降低藏品单价，防止出现高杠杆和泡沫问题。

三、防止黑箱操作，平台和大玩家突然跑路，容易引发群体性事件。在数字钱包理财领域，之前出现过很多黑箱操作，也引发过一些风险。NFT领域主要担心大玩家或庄家囤积居奇，饥饿营销，加之多数平台著作权授权合同都有漏洞，在多种因素共同夹击下，一旦出现平台断货或玩家消失，涉众风险分分钟就会出现，且很难通过平台一己之力化解。

四、NFT若与海外公链相结合，将NFT提到数字钱包再到海外平台销售，可能会引发资金外逃，外汇管理体系被架空等问题。

写在最后

希望这篇文章能够引起从业机构重视，及时化解风险，做好KYC，驱逐恶意玩家，减少涉众风险。只有全行业都越来越透明清爽，才能持续健康发展。期待数字藏品平台合法合规经营，长长久久......

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