香港证监会发布虚拟资产新规，交易平台将纳入监管沙盒

本文来自：巴比特，作者：王伟律师，星球日报经授权转发。

2018年11月1日，香港证监会发布了针对虚拟资产的新规——《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明”》。《虚拟资产新规》分为背景、投资虚拟资产相关的风险、现有监管制度三个部分。植德区块链团队在初步研究的基础上简单分析并总结如下：SFC过去的监管立场认为，只有属于证券和期货合约类的虚拟货币的相关活动才受到SFC的监管。但在此范围外的utilitytoken资产交易平台或投资组合管理公司的营运的监管处于真空状态，加重了虚拟货币投资的风险。SFC此次采取行动将绝大部分虚拟资产投资组合管理活动纳入监管范围内，并且提出对虚拟货币交易所提供监管沙盒以探索对其未来的监管。新增受SFC监管机构

香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开谘询:金色财经报道，香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开谘询，计划允许散户交易大型加密货币。新闻稿指出，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就适用于虚拟资产交易平台营运者的建议规定展开谘询。 根据将于2023年6月1日生效的新发牌制度，所有在香港经营业务或向香港投资者积极进行推广的中央虚拟资产交易平台，将需获证监会发牌。香港证监会拟在其网站上发布数份名单，向公众列出各虚拟资产交易平台的监管状况，并将继续与投资者及理财教育委员会合作，以加强对香港大众的投资者教育工作。[2023/2/20 12:17:18]

为了向投资者提供更佳保障，SFC认为，所有持牌的投资组合管理公司如有意投资虚拟资产，无论它们所管理的投资组合是完全或部分投资于虚拟资产，均应遵守基本上相同的监管规定。以下类别的虚拟资产投资组合管理公司将受SFC的监察：1.1完全投资于不构成"证券"或"期货合约"的虚拟资产的基金并在香港分销该等基金的公司需要取得1号牌：1.2管理"证券"及／或"期货合约"的投资组合的公司需要取得9号牌。只要拟将所管理的投资组合的10%或以上的总资产价值投资于虚拟资产的虚拟资产投资组合管理公司，就须受证监会监察。1.3在香港数字资产基金的基金销售公司需要获得1号牌。1.4投资组合管理公司申请牌照程序a)如某公司正在管理或计划管理任何投资数字货币的投资组合，首先需要告知SFC。b)SFC随即会了解该公司的业务情况。如公司符合监管标准，SFC会与公司讨论如何修改其业务模式，确定其申请牌照的具体条件。如公司认可SFC提出的条件，则需在业务过程中严格进行遵守，否则可能招致SFC的处罚。虚拟货币交易所如何申请牌照

香港证监会将引入投资者识别码及场外证券交易汇报制度:8月10日消息，证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就有关为香港证券市场引入投资者识别码制度及场外证券交易汇报规定的建议，发表咨询总结。投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度预期分别于2022年下半年及2023年上半年实施，但仍需视乎系统测试及市场演练情况而定。[2021/8/10 1:46:25]

香港已吸引到包括Bitfinex在内的不少活跃的虚拟货币交易所入驻并开展业务。但这些交易所并不受到香港证券法的监管。《虚拟资管新规》可被视作SFC的一场试验：SFC邀请有能力和有意愿进行合规发展的数字平台加入监管沙盒，共同探索对虚拟货币交易所的最适宜的监管框架。由于资产交易平台营运者可能同时担任“券商”和“交易所”两个存在利益冲突的角色，无法期待其可以在不受监管的状态下处理好其间的利益冲突，也被提出需要进行监管的信号。2.1交易平台现在可以自愿加入监管沙盒。对于加入监管沙盒的交易平台，SFC如认为可向合资格平台营运者批给牌照，会施加某些发牌条件。2.2若在试验监管阶段中，得到正面评价的交易平台可能可以获得牌照。SFC为避免引起公众误解目前已经对平台发放牌照，因此在现阶段会对沙盒申请人的身份及有关的商讨细节进行保密。2.3针对数字货币交易平台，SFC可能会采用和目前自动化交易服务持牌供应商所受监管标准一致的原则。意味着交易平台需要制定严格的内部监控措施，并需要更频繁地作出汇报、受到SFC的监察和审查。2.4值得注意的是，在附录2《可能规管虚拟资产交易平台营运者的概念性框架》中，SFC对于交易平台的牌照发放的核心原则、条款准则、披露准许买卖虚拟资产的准则也提出了相关建议：核心原则交易所需在获证监会发牌的单一法律实体下运营；应仅向“专业投资者”提供服务；上币要求项目ICO超过12个月或ICO项目已开始产生利润；不得提供杠杆成分或买卖与虚拟资产有关的期货合约或其他衍生产品条款准则交易所具备足够的财务稳健性来应对盗窃或黑客入侵等风险；就保管虚拟资产的相关风险(如盗窃或黑客入侵)投购保险，评估客户在虚拟资产(包括涉及虚拟资产的相关风险)方面的知识；具备KYC/AML(身份认证和反)流程结语

现场 | 香港证监会发牌科总监：对虚拟资产交易平台SFC采取的是选择参与（opt-in）监管方法:金色财经现场报道，香港证监会中介机构部发牌科总监Clara Chiu赵嘉丽在11月7日举行的香港科技周上表示，香港证监会最新发布的虚拟资产交易平台监管框架采取的是选择参与（opt-in）监管方法。她表示，SFC是香港证券和期货事物监察委员会，不是证券、期货和虚拟资产监察委员会，对那些不交易证券或者期货，只交易比特币、以太币的交易平台，香港证监会没有发牌的司法权力。香港证监会新的监管框架提供的解决方案是，对那些提供比特币、以太坊的交易所，只要再提供一个证券类代币交易，香港证监会就可以对它们发放牌照。[2019/11/7]

《虚拟资管新规》的出炉对于区块链行业无疑具有十分积极的影响。香港作为三大国际金融中心之一，其虚拟货币交易所牌照的含金量不言自明。尽管《虚拟资管新规》还带有一些试验和探索性质，但其中对交易所提出的核心原则和条款准则已为诸多虚拟货币交易所描绘出了基本完整的内控制度和合规方向。值得注意的是，鉴于区块链的无国界性，虚拟货币交易须考虑全球风险而不仅仅是香港的法规。对于希望从事STO或者在某些敏感司法区域有业务单元的虚拟货币交易所而言，更应该从全球的角度进一步审视自己的业务合规风险。

动态 | 消息人士：中国香港证监会拟发布虚拟资产交易所申请细节:金色财经报道，有消息人士表示，中国香港证券及期货事务监察委员会拟发布虚拟资产交易所申请细节将于90分钟后公布，此前，该监管机构曾在2017年9月发布有关首次代币发行的声明、2019年3月发布有关证券型代币发行的声明，旨在明确加密货币监管举措。[2019/11/6]

标签：虚拟资产SFCQUO区块链虚拟资产法律法规sfc币什么时候上主网QUON价格区块链币排名

FTX热门资讯