监管扼喉，BitMex遇险

编者按：本文来自蜂巢财经News，作者：武旭升，编辑：嚯嚯，Odaily星球日报经授权转载。

8月1日，疑似因CFTC调查事件失联数周的BitMEXCEO亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见”。海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。事实上，自7月19日以来，外媒彭博社便多次报道了BitMex接受CFTC调查的消息。调查的核心点在于，BitMex是否违法向美国用户提供交易服务，及大规模行为。文章指出，BitMex被查已有数月之久。7月28日，事件进一步发酵。据另一家外媒Bitcoinist报道，BitMex交易量大幅下跌，冷钱包出现大量提币行为，疑似平台高管跑路。遇险前，BitMex对美国市场一直小心翼翼，平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。有业内人士认为，BitMex此次想从监管中脱身或许并不容易。BitMex无合规资质

观点：帮助监管机构理解区块链和加密行业，将有助于降低监管风险:6月27日消息，Figment质押营销总监Robert Ellison认为，由于区块链和加密货币领域的复杂性，教育该领域的监管者，以减轻其在不了解基本知识的情况下走极端的风险是非常重要的。

当被问及监管框架是否是Staking成为主流的必要条件时，Ellison指出，制定一个Staking监管框架是非常可行的，然而监管机构并不优先考虑监管Staking行业。

根据其说法，借贷平台和稳定币目前是监管机构的优先事项。他指出，目前Staking不在其优先考虑的名单上，因为监管机构首先关注的是“公众面临的最大风险”。（Cointelegraph）[2022/6/27 1:34:26]

此次BitMex遇险，与它长期以来未获合规资质不无关系。今年以来，美国针对Facebook发币、Tether等加密货币的听证会一场接一场，政府加大对数字资产领域的监管局面已渐明朗。在此局面下，各大交易所纷纷就美国的监管做出回应，币安在一个月前发布公告称，“不向任何美国人提供服务”。另外，美国老牌交易所Bittrex和Poloniex分别在今年3月、5月陆续下线一批Token，下架的原因官方称是为了应对可能存在的合规风险，或将继续下线部分币种。由此看来，近几个月美国政府监管层并非喊个“整顿”口号那么简单，而是采取了全面的制约和惩处措施，不打算给这些“不听话”的交易平台留任何商量的余地。

韩国监管机构要求交易所提供LUNA的详细资料:金色财经报道，韩国金融委员会和金融监管局近日要求国内加密货币交易所了解Luna相关交易量和收盘价的现状，持有Luna和Terra的投资者数量，按金额计算的人数，以及超过100万韩元的投资者人数。此外，还要求提供国内加密货币交易所对Luna事件的对策和措施的数据，以及交易所判断的下跌原因。(韩联社)[2022/5/17 3:21:20]

美国三大金融监管机构职责如今美国监管层针对区块链数字资产行业，已初步形成FinCEN(金融犯罪执法局)、SEC、CFTC联合监管局面。作为知名的主流交易平台，BitMex和币安无疑都在调查名单里。FinCEN(金融犯罪执法局)是美国财政部下设机构，其于2013年3月18日发布了《ApplicationofFinCEN’sRegualationstoPersonsAdministering,Exchanging,orUsingVirtualCurrencies》，该指南从联邦政府层面要求涉及数字货币服务业务的企业必须完成“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)注册，并履行相应的合规职责。注册企业最主要的职责为设立反程序和汇报系统。值得一提的是，BitMex并未在FinCENMSB的这份注册名单中。SEC则从2017年对ICO项目DAO的调查开始，打击具有证券性质的数字资产的发行及交易行为。SEC曾在声明中强调，“如果一个交易平台要提供被认定为具有证券性质的加密数字资产的交易服务，这个平台必须在SEC完成注册，获得证券交易平台牌照。总部在香港的BitMex并没有获得牌照，不过，BitMex向美国市场用户提供的合约产品仅有BTC、ETH等少量交易品种，目前尚未被严格界定为“具有证券属性”，BitMex目前并不在SEC的重点管辖范围之内。CFTC原本负责传统期货等衍生品市场的牌照发放和监管，但从今年2月19日开始，SEC与CFTC联合发声，表示将考虑合作监管加密货币市场，其中CFTC则重点监管具有期货交易属性的交易平台。在美国法案中，BTC被定义为大宗商品，商品期货归属在CFTC的管辖权内。另外，在今年4月2日，美国国会议员DarrenSoto和TedBudd提交了两项立法补充，旨在避免虚拟货币的价格操纵，要求美国商品期货交易委员会(CFCT)就如何采取正确措施防止虚拟货币领域价格操纵提出建议。自此，CFCT新增加了一项监管职能，即美国市场内数字资产的价格操纵和欺诈性行为。BitMex向美国用户提供大规模的合约交易服务，并且最高杠杆达到100倍，而平台并未获取任何商品期货交易以及清算服务的许可，故而此次被CFTC调查自然在情理之中。资金出逃导致交易量下滑

JST Capital聘请纽约联储执行官为监管负责人:金色财经报道，根据周二的新闻稿，格兰特加入了专注于数字资产的金融服务公司JST Capital，担任全球监管事务和诚信负责人。该公司表示，他于周一开始工作。他将负责帮助这家总部位于纽约的公司驾驭不断变化的数字资产监管环境。在美国总统乔·拜登3月份发布行政命令后，可能会出现更多的加密货币监管，他在该命令中要求所有联邦机构协调他们对加密货币的做法。根据他的领英资料，格兰特在纽约联邦储备银行担任了近32年的各种职务，其中包括16年以上的首席合规和道德官，这是他最近的职位。Tech Transparency Project在2月份的一份报告中表示，在过去两年中，近80人已从监管金融的政府机构转移到加密公司。（coindesk）[2022/4/5 14:05:50]

美国监管机构的调查，带来的结果是交易量下滑，资金出逃。自从7月19日彭博社发布BitMex被CFTC调查的消息以来，BitMex官网用户量和用户访问量持续下跌，其中，用户访问量较上月下降11.57%。

BlockFi：正与多个监管机构积极对话:加密资产借贷平台BlockFi发推称，BlockFi正与多个监管机构积极对话，此前新泽西州证券局要求在该州停止运营的命令的生效日期已被推迟至9月2日生效。在此期间居住在新泽西州的居民不得创建新的BlockFi利息账户（BIA），但该命令不影响目前已有的的BIA客户和任何其他产品。此前报道，此前新泽西州证券局要求BlockFi利息账户(BIA)从2021年7月22日起停止接受居住在新泽西州的新BIA客户，后续该命令又被推迟至7月29日生效。[2021/7/29 1:22:14]

BitMex用户访问量下滑严重用户访问量的下滑，直接引起BitMex交易量近两周以来连续下跌,自7月10日以来，BitMex的交易量从70亿美金下降到20多亿美金。与此同时，大批资金也在外流，链上数据分析机构TokenAnalyst各大交易所24小时BTC流入/出数据显示，从7月以来，几乎每天该交易所的比特币流出量都大于流入量，其中7月31日BitMex的比特币流入量为110.5万美金，而流出量高达389万美金。

俄罗斯副财长：比特币将合法 挖矿需接受监管:俄罗斯副财长最近公开对媒体表示将为俄罗斯的加密货币活动提供明确的指导，例如使加密货币买卖合法化并对挖矿行为进行监管。并且，俄罗斯财政部长透露相关的监管法案将在2018年底准备就绪。虽然这些论调听上去都很积极，但鉴于今年只剩下两周多的时间了，我们很快就会知道俄罗斯是否真的已经做好了监管准备。[2017/12/12]

7月以来BitMex交易量在不断下滑用户外逃，资产流失，交易量萎缩，上述种种因素都可能与进入7月以来，市场上涨乏力有关。不过更为可怕的是，这期间，BitMexCEO也处于“失联”状态，个人推特已有接近3周未更新。CEO失联同时，BitMex社交账号也几乎同一时间消失，BitMex的推特账号也在7月15日停止更新。8月1日，消失数周的亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见“。海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。截至8月1日下午四点半，BitMex的交易量为27亿元，相对昨天的23亿元上升了约4亿元。交易所合规落脚美国难

遇险前，BitMex平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。

BitMex的用户中美国用户排名top5监管力度加大意味着，未来若要在美国市场提供交易服务，那么交易所就得获得相关资质和牌照。所谓的资质与牌照，便是FinCEN“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)的注册许可，并且取得各州的MTL“货币转换牌照“\t。事实上，FinCEN的MSB的注册许可成本并不高，完成注册许可的企业的主要职责为设立反程序和汇报系统，方便FinCEN追踪资金，以此加强对、恐怖融资等罪行的管控。另外，如果在纽约州提供交易服务，还需要额外申请获得纽约州金融服务管理局(NewYorkStateDepartmentofFinancialServices，简称NYSDFS)的专门性牌照BitLicense。提供ICO代币交易服务的交易平台则需要完成SEC证券交易平台的牌照。由于SEC将大量ICO代币判定为具有证券属性的资产，所以任何提供ICO代币的交易服务即等同于提供证券交易服务，因此这类交易平台都需要取得证券交易所牌照。而目前看来，在美国若想取得证券交易牌照的难度依然很大，着对于绝大多数交易所来说基本上是短期内不可能完成的任务。因此，以Coinbase为代表的一众美国交易平台在上币方面极其谨慎，对有风险被SEC判定为证券属性的ICO代币们敬而远之，仅提供BTC、ETH等少量相对风险小的币种交易服务。对于具有期货属性的合约交易平台，则需要向CFTC申请获得衍生品交易相关牌照。

CFTC下设衍生品交易的主要牌照其中，指定合约市场牌照DCM与衍生品清算组织牌照DCO为必备的两个基础牌照，取得此牌照后，交易平台才有资格向美国用户提供BTC的合约交易服务。但是如涉及证券属性的ICO代币的合约交易，则仍需要SEC审批通过。最近高调进军数字资产行业的洲际交易所ICE旗下的Bakkt交易平台早已向CFTC提交相关牌照许可申请，但是目前尚未获准。总体来看，以美国为主要市场的交易平台完成合规建设的难度极大，此前币安从美国市场出逃想必也是无奈之举。无论币安，还是BitMex，前期都在美国市场的开拓方面花费了大量精力。因此随着监管趋严，断臂求生带来的元气大伤恐怕已在所难免。

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