香港证监会发布虚拟资产交易所监管细则，目前没有一家获得牌照

今天下午17点，香港金融监管机构——香港证券及期货事务监察委员会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书：监管虚拟资产交易平台》。香港证监会行政总裁AshleyAlder曾表示，“该框架将使虚拟资产交易平台能够受到证监会的监管，这是一项重大发展，我在去年这时候就提出了这个方向。”证监会表示，至今为止，没有任何人获证监会发牌或认可在香港销售或买卖虚拟资产期货合约。考虑到这些合约现时涉及的风险，为了保障广大投资者，证监会不大可能会就经营有关合约的业务批出牌照或认可。只监管交易证券型代币平台

证监会对虚拟资产交易平台所采取的监管标准，与传统持牌证券经纪商及自动化交易场所的标准相近。其中包括：妥善保管资产、认识你的客户、打击及恐怖分子资金筹集、市场操纵、会计及审计、风险管理等。证监会仅会对符合标准的平台授予牌照。不过，文件也指出，证监会无权向仅买卖非证券型虚拟资产或代币的平台发牌或对其作出监管。因为这些平台经营的虚拟资产并不属于《证券及期货条例》规定的“证券”或“期货合约”范畴，也就不在监管之列。当然，也有一些平台可能是混合型的，既有证券型也有非证券型。但只要有一种代币属于证券，就在证监会监管之列。另外，对于牌照的申请人，证监会规定必须是「适当人选」，否则证监会拒绝批给牌照。证监会在审核平台营运者的牌照申请时，将会考虑虚拟资产交易平台经营其虚拟资产交易业务的方式，尤其是该营运者是否遵从监管标准。另外，证监会规定平台营运者仅可向专业投资者提供其服务，并确保其客户充分认识虚拟资产，还必须制定严格的纳入准则对其平台买卖的虚拟资产进行筛选。此外，持牌平台将会被纳入证监会监管沙盒，在一段期间内接受密切及严谨的监管。除了上述条件，证监会要求平台营运者确保其把98%的客户虚拟资产储存在冷钱包，热钱包存储资产不超过2%。并且，平台营运者及其有联系实体，应尽量减少从持有大部分客户虚拟资产的线下钱包中，拨出资产进行交易。一旦有黑客入侵，投资者往往难以追讨损失。证监会将要求平台营运者确保所投购的保险，时刻有效。此外，所有热钱包资产应该100%保障，冷钱包存储资产要做到绝大部分保障，例如95%。目前香港的虚拟资产交易平台有数十个，由于证监会制定的申请标准较为严苛，证监会预计部分平台可能决定不会在新的监管框架下向证监会申领牌照。证监会表示：这是它们的自由选择，只要它们能确保在其平台上买卖的虚拟资产并非《证券及期货条例》规定的“证券”或“期货合约”即可。位于香港的加密货币交易所AAXCEOThor表示，根据SFC的监管细则，目前明确列入监管范围的是STO交易所，除此之外的其他非证券型代币交易所都不在监管之列。Thor还表示，比特币在数字资产中已经占据了绝大的比重，是数字资产交易所中必不可少的资产。由于它是去中心化的，任何国家和个人都无法控制其价格，只能说是影响，目前也没有有效的监管方法。而STO类的资产则一定是受到监管、一定是合规化的，所以监管交易证券型代币的交易所，将比特币类资产排除在外。此前，香港证监会主席表示，比特币不是证券。期货合约风险大且非法

香港证监会：香港基金经理不会因接触FTX而面临风险:金色财经报道，香港证券及期货事务监察委员会(SFC)表示，香港基金经理不会因接触FTX而面临风险。

SFC发言人今日表示，香港证券及期货事务监察委员会已向持有虚拟资产敞口的持牌基金经理进行了查询，并认为对FTX、FTT和相关实体的敞口（如果有的话）风险并不高，但FTX的影响可能会影响其他Token和虚拟资产生态的其他部分，我们将持续关注。

该发言人补充道，FTX没有在香港证券及期货事务监察委员会注册，只有完成注册的机构才能作为数字资产交易平台在香港运营。虽然FTX成立于香港，并保留了在香港的公司注册地，但其总部已于2021年9月迁至巴哈马。（南华早报）[2022/11/15 13:05:16]

关于期货合约，香港证监会同样发布了风险提示。虚拟资产期货合约下的虚拟资产价格极端波动，虚拟资产期货合约的高度杠杆化性质亦令投资者所面对的风险倍增。此外，这些产品的复杂性和固有风险可能会令一般投资者难以理解。另外，销售或买卖虚拟资产期货合约的平台涉及操纵市场和违规活动。虚拟资产交易平台的交易规则可能并不清晰及公平，部分平台可能改变交易规则，例如中止买卖或取消交易，导致投资者蒙受重大损失。证监会提示说，销售或买卖虚拟资产期货合约的平台在香港可能是违法营运。在香港，任何交易平台或人士若在未获适当牌照或认可的情况下，发售虚拟资产期货合约或就虚拟资产期货合约提供交易服务，均可能违反《证券及期货条例》或《条例》。视乎虚拟资产期货合约的形式，它们可能会被视为《证券及期货条例》所指的"期货合约"。除非某项豁免适用，否则任何人士若营运销售或买卖"期货合约"的平台，都须根据《证券及期货条例》获发牌或认可。至今为止，没有任何人获证监会发牌或认可在香港销售或买卖虚拟资产期货合约。考虑到这些合约现时涉及的风险，为了保障广大投资者，证监会不大可能会就经营有关合约的业务批出牌照或认可。虚拟资产期货合约亦可能被诠释为《条例》所指的差价合约。违反《证券及期货条例》或《条例》有关条文的人士可能会被检控，一经定罪，将会受到刑事制裁。此外，证监会多次提醒投资者，投资虚拟资产可能会令其面临各种重大风险，特别是流通性不足、价格高度波动及潜在的市场操纵活动。正如上文所概述，投资虚拟资产期货合约时，这些风险可能会进一步加大。曾发布监管准则：只有一家基金符合条件？

动态 | 香港证监会立场书及虚拟资产期货合约警告要点一览:香港证监会官方刚刚发布《立场书：监管虚拟资产交易平台》和《有关虚拟资产期货合约警告》。以下为关注要点:

香港证监会立场书:

1.证监会将仅会向能够符合预期标准的虚拟资产平台批牌照。

2.即使在持牌平台上购买卖虚拟资产属于证券型代币，但只要该代币仅售予专业投资者（符合《证券及期货条例》中专业投资者定义），则不会受到香港投资要约认可程序和招股章程登记制度的规定限制。

3.部分平台可能决定不会在新的监管框架下向证监会申领牌照。平台可自由选择，只要能确保在其平台上买卖的虚拟资产并非《证券及期货条例》下的“证券”或“期货合约”即可。

4.证监会欢迎致力于并有能力遵守发牌准则和持续操守规定的平台营运者申领牌照。持牌平台亦将会被纳入证监会监管沙盒，在一段期间内接受密切及严谨的监管。

香港证监会虚拟资产期货合约警告:

1.虚拟资产期货合约具有虚拟资产价格极端波动、估值难度大、高度杠杆化风险增倍、产品复杂等风险；

2.运营虚拟资产交易平台可能违法。在香港，任何交易平台或人士若未获得牌照或认可发售虚拟资产期货合约及提供交易服务，均可能违反《证券及期货条例》（第571章）或《条例》（第148章）。

3.迄今为止，未有任何人或平台获得证监会牌照和认可在香港交易虚拟资产期货合约。投资者需注意风险，任何在香港交易虚拟资产期货合约的平台均属违法经营。[2019/11/6]

2018年，香港证监会也曾发布有关加密货币基金和交易所的监管准则，即《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明》。但路透社的研究显示，自香港证监会公布面向加密投资基金初步规定的一年后，只有一家加密基金符合相关条件，即总部位于香港的Diginex。路透社称，除了Diginex之外，其他基金正从香港撤出，以“绕开”香港证监会。研究指出，尽管还有许多公司也在申请批准，但它们并没有真的打算获得牌照，而只是为了做表面功夫。不过，成交量较低的外部因素依然存在，包括熊市可能遗留下来的影响，这都可能会让加密基金慎之又慎。

声音 | 香港证监会主席：证监会针对虚拟货币交易平台推出的沙盒计划正接受申请:据雅虎香港消息，香港证监会主席雷添良近日表示，证监会针对虚拟货币交易平台推出的沙盒计划正接受申请，但最终有多少平台会纳入沙盒仍言之尚早，当进展成熟会再公布，未来会视情况，决定虚拟货币交易平台由证监会监管，还是要通过立法处理问题。[2019/2/19]

比特币矿业公司迦南证券在香港证券交易所上市:据bitcoin.com消息，5月17日，迦南创意有限公司已正式向亚洲第三大股票市场：香港证券交易所提交上市申请。该公司周二发布了一份初步招股书，披露其2017年营收为13亿元人民币，净利润增长逾600%，达到3.61亿元人民币。[2018/5/18]

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