CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元

Odaily星球日报译者|Moni

美国商品期货交易委员会是该国最重要的衍生品交易监管机构，在截至9月30日的2019财年里，他们一共收取了超过13亿美元的监管罚款。根据美国商品期货交易委员会执法部门最新发布的年度报告显示，2019财年的监管罚款金额比2018年收取的9.47亿美元增长了近40%。此外，美国商品期货交易委员会在2019财年共采取了69项执法行动，而前五个财年每年平均执行的执法行动数量为67.5次。据悉，今年获得的13亿美元罚款金额，是美国商品期货交易委员会收取的历史第四高罚金。该监管机构执法总监詹姆斯·麦克唐纳表示：“2019财年执法活动的广度和重要程度，反映了一个重要事实：那些被执行罚款的案件，都是历史上一些最重要的商品欺诈、操纵和案件。”美国商品期货交易委员会对加密货币行业执法了吗？

数据：CFTC发起诉讼后过去一周超2000枚BTC流入币安:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于3月27日本周一发起了对币安诉讼后，过去一周币安交易所比特币钱包余额并未减少，Coinglass数据显示总计2,228.33 BTC流入币安，当前其交易所比特币钱包余额超过54万枚BTC。[2023/4/2 13:40:43]

尽管美国商品期货交易委员会没有具体说明从加密货币公司收取了多少罚款金额，但我们注意到有几项与加密货币相关的执法行动罚金都达到了数百万美元，其中包括：针对一位加密货币托管公司负责人的指控、针对比特币交易公司Control-Finance的指控、针对一位芝加哥交易者的指控、以及对CabbageTechCo的指控。JamesMcDonald补充说道：“美国商品期货交易委员会将继续努力执法，使欺诈者承担责任，最好不要让我们的刑事执法同事发现有任何不法行为。”今年七月，美国商品期货交易委员会新主席希思·P·塔伯特走马上任，之后他们于7月15日至9月30日期间启动了48次执法行动。HeathP.Tarbert当时表示：“执法强硬但确保公平，是我们对违反监管规则的人所做出的回应。强有力的执法计划是维护市场诚信，保护消费者并防止不当行为发生的保障。”美国商品期货交易委员会对加密公司的监管态度是什么？

Circle全球政策副总裁与其他数十位加密成员加入CFTC成立的技术委员会:金色财经报道，美国商品期货交易委员会 (CFTC)本周宣布成立一个新的技术委员会，以对政府进行加密和人工智能等新兴技术的教育。Circle 全球政策副总裁 Corey Then 与其他十位以加密货币为中心的成员一起也将成为技术咨询委员会 (TAC) 的成员。

Corey Then将通过提倡直接将资金存入美联储来消除“银行交易对手风险”，从而为稳定币发行人寻求更具包容性的监管政策。

据悉，该委员会计划于 2023 年 3 月 22 日举行自 2020 年 12 月以来的第一次会议。[2023/3/16 13:08:48]

事实上，HeathP.Tarbert曾表示美国商品期货交易委员会在确定这些新产品和技术如何发展方面可以发挥重要作用，并通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力。他认为美国商品期货交易委员会虽然拥有监管权力，但选择采取哪种监管方式同样重要，因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法，就是要基于原则。基于原则的监管，意味着让加密公司可能需要脱离详细的规定性规则，并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则，来为受监管的公司和产品设定标准。之后，加密公司会尝试自己寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性，而通过更快速地对技术和市场变化做出反应，也能够让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。值得一提的是，虽然在不少人看来，美国商品期货交易委员会在2019财年收取了13亿美元罚金是笔不小的数字。但与美国证券交易委员会相比，真的是“小巫见大巫”了，因此在2019财年，美国证券交易委员会收缴的罚金超过了43亿美元！

CFTC主席：过度使用规定性规则或阻碍美国区块链发展:金色财经报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Heath Tarbert认为，金融监管应基于更广泛的原则（principle），而非具体规则（rule）。Tarbert表示，基于原则的监管通常更适合的一个领域是金融科技（fintech）的发展，包括区块链和数字资产。他认为，美国必须在这项技术上处于世界领先地位，而过度使用规定性的规则可能会阻碍这个重要市场的发展。[2020/6/16]

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