Coinbase是怎么防控和规范“内鬼行为”的？

人们对加密货币最常见的误解之一是认为这一领域不受监管，且充斥着市场操纵、内幕交易和不怀好意的人。但这与事实相去甚远。加密货币受到高度监管，优秀的从业者与世界各地的监管机构正合作来确保客户的资金安全。Coinbase仅在美国就受到50多家监管机构的监管。在全球范围内，这一数字更高。为了赢得客户的信任，Coinbase不仅要遵守最高水平的法规，还要在内部控制和员工行为规范方面精益求精。自2012年Coinbase成立以来，一直致力于合规。这包括围绕数据保护的一系列内部控制、持续的培训课程和完善的政策文件。在这些政策中，最重要的是Coinbase的“内幕交易政策”：这份文件定义了Coinbase员工、顾问、承包商和董事会可以如何、何时交易何种资产，目的是确保这些人在拥有重要非公开信息的情况下不能进行提前交易。概述

美SEC：Coinbase运营未注册的交易平台，且其质押服务未经注册:金色财经报道，美国证券交易委员会周二在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase，指控该加密交易公司多年来违反了其规定。这家监管机构声称，美国最大的加密交易平台Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管。在去年7月曾有报道称，Coinbase正在接受美国证券交易委员会的调查。今年3月23日，该公司表示，已收到监管机构关于可能即将采取执法行动的警告通知。美国证交会今日还指控称，Coinbase的质押服务(Staking)违反了该机构的规定。该服务允许客户交出他们的加密代币以促进区块链上的交易，然后向客户支付回报。[2023/6/6 21:19:16]

与所有上市公司一样，Coinbase限制员工和其他内部人士买卖公司股票的时间。例如，员工只被允许在非常短的交易窗口内交易：在Coinbase的公开电话会后，当他们不拥有重要非公开信息，或通过预先批准的美国证券法内幕交易法则的10b5-1交易计划下。同样，当涉及到加密货币时，Coinbase的内幕交易政策是这样设计的：即与公司有关的任何人都不能利用非公开信息交易加密资产。这些非公开信息包括某资产可能会从Coinbase的交易平台添加或删除，Coinbase会提供新功能或服务基于一种资产,或其它可能影响的正面或负面的信息资产的价格。为了确保员工和其他在此政策范围内的人明确这一点规定，Coinbase有一个定期更新的受限制数字资产清单。此外，针对高管及手握重要信息的相关员工，该规定还包括补充监督，如季度证明、在Coinbase交易平台上进行的交易的预先披露、以及额外的监控。另外，Coinbase还要求所有员工和董事会成员只能在Coinbase的交易平台上进行加密交易。这一额外步骤之所以重要，有两个原因：首先，这意味着Coinbase可以在特定时间对特定员工主动禁用特定资产的交易；其次，这也意味着可以充分了解员工和董事会的交易行为——这是与传统交易所和现货市场的重要区别，传统交易所和现货市场倾向于鼓励员工在自己工作的平台以外交易。要求员工只在Coinbase平台上进行交易，还可以让Coinbase的交易监控团队监控到被禁止的交易活动，比如市场操纵。市场操纵可以有多种形式，但广义上指的是任何市场参与者采取的行动，或某人与该参与者一致采取的行动，这些行为的目的包括:或误导其他交易者；人为控制或操纵资产的价格或交易量；帮助、教唆、资助、支持上述任一行为，同时包括在Coinbase交易所内外的操作。与传统金融市场非常相似，Coinbase禁止的特定市场操纵形式包括：清洗交易/倒仓：一种市场操纵形式，即投资者同时买卖同一种金融工具，从而在市场中造成误导性的人为活动。交易：一种通过发布虚假的报价，试图将市场推向特定方向以执行真正想进行的反向订单，然后再取消恶意订单的做法。交易分层：通过恶意订单影响或推动市场的方向，以使真正的订单执行。与“交易”关键的区别在于，不是在订单簿的顶部放置虚假订单，而是在不同的价格点输入多个订单。抢跑交易：当你知道一笔或一组交易将很快跟进时，执行交易的行为。搅乱交易：交易员或经纪人为投资账户执行交易，以从该账户获得佣金。报价填充：一种由API或算法交易员使用的市场操纵形式，试图以快速进入和撤回大量订单冲进市场。Coinbase非常重视交易监控。其交易监控团队的参与人员来自跨国公司、投行和经纪自营商、科技公司和加密专家的前监管人员、合规人员。人+技术

Coinbase宣布将通过直接上市的方式成为上市公司:金色财经报道，Coinbase周四宣布其计划通过直接上市（Direct Listing）的方式正式上市，将直接列出其A类普通股。Coinbase于12月中旬宣布，已向美国证券交易委员会提交了一份S-1表格。Coinbase周四表示，S-1表格有望在SEC完成审查程序后生效，但要视市场和其他条件而定。[2021/1/29 14:16:55]

Coinbase的交易监控团队的底层技术名为Eventus，利用人工智能和机器学习，在Coinbase的所有交易平台上提供全天候监控，可以迅速采取行动，这是单靠人工跟踪无法实现的。而传统的市场监控通常是事后进行取证。Coinbase的目标是为客户提供最可信安全的访问加密经济的场所。合规、市场诚信和监督是这一方法的核心组成部分，并将随着时间的推移继续增强。

Filecoin网络目前FIL流通量为4954万FIL:据IPFS100.com报道，Filfox浏览器数据显示，Filecoin网络当前区块高度为294918，全网有效算力为1.23EiB，总质押量约为2090万枚FIL，活跃矿工数为784个，每区块奖励为14.8993FIL，近24小时产出量为210250FIL，24小时平均挖矿收益为0.1648FIL/TiB，目前FIL流通量为49547848FIL。

目前有效算力排名前三的分别为：F02770（时空云&灵动）以69.26PiB暂居第一，F01248（智合云zh）以65 PiB位居第二，F01782（hellofil）以29.70PiB位居第三。[2020/12/5 14:06:53]

LocalCoin与连锁便利店合作 在多伦多设置多台比特币ATM机:位于安大略省的LocalCoin公司3月29日宣布，与连锁便利店Gateway Newstands合作，将比特币ATM机设置在多伦多的地铁沿线。Gateway Newstands目前拥有500多家便利店，其中大部分位于多伦多地铁公司（TTC）经营的地铁线路上。LocalCoin是位于多伦多地铁沿线的唯一一个比特币ATM机公司。[2018/3/31]

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