美SEC主席再发声：权益证明代币属于证券，“建议”寻求合规

本周三，几乎在加密行业引起公愤的美SEC主席GaryGensler在一次公开会议上再次向着加密货币“开炮”。他向记者表示，根据美国法律，使用质押协议的代币应被视为证券。“投资公众在投资时期待回报，期待能够通过这些代币获得某种回报，它们是不是权益证明代币都是如此，投资者同样希望获得回报，不管是2%、4%还是18%。”Gensler解释说，“无论他们在推广什么，把什么放在协议中，把他们的代币锁定在一个协议中——通常是一小群企业家和开发人员正在开发的协议，我只是建议每一个代币运营商……寻求合规，中介机构也是如此。”两方监管老大意见相左

Gensler是在被问及对最近美国商品期货交易委员会主席RostinBehnam的声明有何反应时发表上述言论的。RostinBehnam当时重申了自己和CFTC的观点，即以太坊是一种商品。上周，在参议院农业委员会听证会上，RostinBehnam表示不同意SEC主席GaryGensler此前称“除比特币外所有加密货币都应归类为证券”的说法。他认为以太坊和稳定币属于商品，而不是证券。Behnam还称，他希望与SEC合作以寻求协调机会，但CFTC尚未收到如何区分商品与证券的法律指导。在最近接受《纽约》杂志采访时，Gensler坚称，他对CFTC怀抱好感，不会对其发表负面言论。看起来，Gensler所谓的“好感”对于消弭双方机构的分歧没什么用。值得一提的是，尽管与CFTC意见不一，SEC并非没有“战友”。美国纽约州总检察长LetitiaJames也在3月上旬对加密交易所KuCoin提起诉讼，指控其违反证券法提供未注册的证券和商品。该诉讼是纽约州监管机构发起的“未注册加密平台整顿行动”的一部分。该诉讼还指控ETH、LUNA和UST都属于证券。想必大家对于Gensler的上述言论早已耳熟能详——他自执掌SEC以来，已经N次发表针对加密货币的争议言论。今年2月，GaryGensler在接受采访时讨论了加密货币，他声称“除比特币以外的一切”都属于该机构的职权范围。他补充说，其他加密项目“都是证券，因为存在中间群体，其公众有望基于这个群体获得利润”，而比特币并非如此。针对这一说法，美国非盈利组织区块链协会首席政策官JakeChervinsky予以驳斥。他在推特上表示，尽管Gensler声称掌控加密领域，但他的“意见不是法律”。他补充说，“除非”美国SEC“在法庭上逐个证明”其对每种代币的管辖权，否则它“缺乏监管任何代币的权力”。然而，这位SEC新任“掌门”可不光只是动动嘴皮，在他的领导下，SEC已经在加密行业开展数次监管行动，其中就包括首次针对质押服务的执法行动。Kraken成“前车之鉴”

美SEC主席：加密领域实际上相当中心化:金色财经报道，美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示，美国联邦法官上周对一个备受瞩目的执法案件做出决定后，美国SEC是否会起草更多针对加密货币的规则，现在还为时过早。美国SEC在其任期内已经提出了适用于数字资产的规则修改建议。关于证券交易所、经纪人和投资顾问的含义，书本上都有规定。我们还提出甚至通过了有关经纪商的规则，在这个领域被称为特殊目的经纪商，我们提出了有关资产保护的规则，所以我们已经做了一些，但我们会继续考虑。

此外，Gensler表示，加密领域实际上相当中心化，去中心化项目有时会有个人拥有首席执行官或首席技术官的头衔，而资产通常由不到100人持有，金融趋向于某种程度的集中化。

Gensler拒绝直接就Ripple案发表评论，理由是“诉讼仍在进行中”。[2023/7/18 11:01:06]

上个月，SEC宣布，加密货币交易所Kraken需“立即”结束向美国客户提供的加密质押即服务平台服务，并将向SEC支付3000万美元罚款，以解决针对其提供未注册证券的指控。SEC表示，Kraken的控股公司PaywardVentures,Inc.和PaywardTradingLtd.将终止质押服务和项目。这些项目至少从2019年开始向公众提供质押服务。Kraken在博客文章中表示，它将自动解除美国客户质押的以太坊以外其它资产，以太坊质押将在以太坊网络上海升级生效后解除。美国客户将无法质押新资产，但非美国用户将不受影响。至此，双方达成和解。既然已经有了Kraken的先例，其他同行不得不严阵以待。Gensler此前也警告称：“加密货币公司应该遵守规定。如果你想提供加密货币质押，请到SEC来。其他平台应该注意到Kraken的问题。我们将使用所有可用的工具来鼓励加密货币公司遵守规则。”他指出，像Kraken这样的公司可以提供投资合同，但他们必须有充分、合理和真实的披露。此外，Gensler还将加密交易平台比作，需要拆分部分代币业务；并指出这个领域想要存活和成功，需要经过时间考验的公司和法律，保护投资者并进行充分、合理和真实的披露，不要挪用客户的资金或把自己的手放在客户的口袋里。与此同时，SEC正在增加员工人数，增强审查、调查、审计、检查和可能起诉与这些新加密产品和交易活动相关的证券法违法行为的能力。新增的工作人员将包括监管人员、调查人员律师、欺诈分析师和出庭律师，重点调查以下方面违反证券法的行为：加密资产发行、交易以及借贷和质押产品、DeFi平台、NFT和稳定币。即便如此，在SEC注册也并不代表获得了“免死金牌”。3月1日，美国SEC公布了一份在该监管机构注册的加密货币公司名单。从公布的名单来看，9家在SEC获得某种形式注册的公司中，有5家已经倒闭——尽管它们遵守了规定。值得注意的是，在GaryGensler的领导下尚未有公司注册——是因为注册成本过高，还是目前无法达到SEC的要求，暂且不得而知。寻求合规还是赶赴海外？

美SEC主席：绝大多数加密代币符合投资合同测试，大多数加密中介机构也须遵守证券法:6月9日消息，美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 在 2023 全球交易所和金融科技大会之前发布的一份发言稿中表示，没有任何迹象表明加密证券市场中投资者和发行人不应该受到我们证券法的保护。正如我多次说过的，绝大多数加密代币符合投资合同测试。这些代币有团队通过网站和 Twitter 帐户进行推广。这些代币并非凭空而来。加密证券发行人需要向 SEC 登记其投资合同的要约和销售或满足豁免要求。

Gary Gensler 进一步称，鉴于大多数加密代币都受证券法的约束，因此大多数加密中介机构也必须遵守证券法。如果中介机构不进行注册，受到伤害的是投资者，美国金融市场也可能会受到影响。在证券市场的其他领域，交易所、经纪自营商和清算功能是分开的，这有助于减轻因混合此类服务而可能产生的冲突。加密货币中介机构可能需要分离业务线，制定防止欺诈和操纵的规则手册，适当隔离客户资金，缓解冲突，或改变他们的清算和托管方法。[2023/6/9 21:25:39]

如果加密货币公司想要在美国近来掀起的监管浪潮中生存下来，可能不得不听从Gensler的“建议”寻求合规，否则就只能像Kraken一样“断臂求生”，亦或者是索性离开美国市场，在全球范围内寻找更加友好的加密中心，比如新加坡、中国香港等。至少在美国的加密立法明确之前，当地行业参与者的日子都不会太好过。

美SEC：对Tether仅调查，并不代表有实际指控或执法行为:9月26日消息，据美国新共和周刊（TheNewRepublic）作者Jacob Silverman公开的邮件内容和其发表的推特显示，Jacob Silverman根据信息自由法案（FOIA）要求SEC提供其在对Tether和Tether Operations Limited交流及调查中的所有文件、电子邮件、备忘录和报告，Jacob Silverman表示其对Tether的怀疑包括Tether CEO常年未露面以及Tether隐瞒其和Bitfinex的关系并不对外公布其负债情况等原因。对此，SEC回应表示，其调查一般是在非公开状态下进行，因此不涉及违反信息自由法案的情况，且SEC的调查文件仅可在实际诉讼中使用，保留记录并不一定意味着会有任何指控或执法行动。[2021/9/26 17:07:28]

美SEC因在暗网非法出售证券交易信息指控一加州居民:3月19日消息，美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚居民James Roland Jones进行指控。据悉，Jones通过暗网内部交易论坛出售证券交易的重要非公开信息（MNPI）获取BTC，共计价值27000美元。（Cointelegraph）[2021/3/19 18:59:22]

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