那些年遭遇监管的加密项目，都怎么样了？

近日，监管方面频频出手，让加密世界再次陷入震动之中。CFTC对币安提出了指控，称其在未获得授权的情况下向美国公民提供了衍生品交易服务，并未遵守反法律和反恐怖主义融资法规。无独有偶，SEC也在不久前正式起诉波场创始人、Huobi全球顾问委员会成员孙宇晨，指控其涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场。当然，加密企业被美国监管机构起诉的情况并不新鲜。在过去几年中，类似的事件时有发生。但大部分遭遇监管的企业并未在重压后关停，实际上，他们中的许多人仍在继续运营。据以往案例，加密项目遭监管调查后命运不尽相同，Odaily星球日报对一些历史上被调查的项目经历做出分类梳理如下：罚款和解，影响微弱

处罚时间：2019年9月监管机构：SEC项目：EOS结果：2400万美元和解2019年9月，SEC对Block.One提起起诉，起诉书称，Block.One向投资者提供了有关EOS的虚假和误导性信息，并指控EOS为一种未经注册的证券。很快，9月23日，SEC就与Block.one达成和解，Block.One同意通过支付2400万美元的民事罚款。而这一罚款对于手握巨额资金的Block.one来说微不足道。高达40亿的募资，却只罚款2400万，社区一度流传着“这不是惩罚而是鼓励”的调侃。而此次诉讼事件的影响，对Block.one来说影响巨大。因为和解不仅意味着此前进行的代币销售已不再会遭受制裁，SEC更授予了Block.one一项未来业务的重要豁免权。这意味着EOS在当时的时代背景下，已经与其他代币相较，更快一步走入相对的合规化。至少在代币发行这一点上，EOS此后不再有SEC的监管风险。这一路径也是较为罕有的、另类的对项目的“积极影响”。

香港金管局：将率先监管那些标榜与法币价值挂钩的稳定币:4月29日消息，香港金融管理局在其今日发布的《2022年年报》中表示，2023年的重点将会包括虚拟资产等，金管局在有关过程中会参考市场最新发展及国际标准的修订。为促进虚拟资产行业可持续及负责任地发展，金管局会积极参与相关国际组织，并与政府及其他金融监管机构合作，制定全面的虚拟资产监管架构。

金管局将继续制定灵活及以风险为本的稳定币监管制度，以能在应对稳定币可能带来的货币及金融稳定风险的同时，支持金融创新与市场发展。金管局将着手制定更详细的监管要求，过程中会考虑多项因素，包括最新市场发展、国际机构就稳定币监管提出的建议与良好做法，以及就加密资产和稳定币讨论文件收到的回应。金管局亦会继续积极参与有关稳定币的国际讨论，以及留意主要市场在加密资产方面的发展。

经考虑公众咨询收集到的意见及相关国际标准后，金管局将采纳“相同风险，相同监管”的方式制定稳定币的监管制度及界定其监管范围。“未来我们率先规管的对象将是那些标榜与一种或以上法定货币的价值挂钩的稳定币”，因为这类稳定币可能对货币及金融稳定带来更高及更迫切的潜在风险。[2023/4/30 14:35:12]

观点：最符合SEC标准的就是那些无IXO（预售）方式的POW币:微博用户“BCH爱好者BruceLee”通过微博表示：从SEC起诉XRP这事里面我们可以看出，所有加密币里面，最符合SEC标准就是那些无IXO（预售）方式的POW币。所以我们看到灰度和PayPal的F4，都是POW币: BTC、ETH、BCH和LTC。而星展银行估计是被XRP的公关给忽悠了（XRP很擅长和银行打交道），把F4里面的LTC换成了XRP，开局就踩雷，真是悲剧。而ETH初始发行方式其实本质是和IXO是一样的，都是预售模式。不过ETH生态强大，绑定了太多利益方，光是稳定币市值就差不多200亿刀。SEC要动XRP,大家都上去踩一脚。SEC如果想动ETH，估计会遭到币圈强烈反对，所以ETH安全的很。

但是其他搞预售的币（现在大多数币都是预售模式发行的），都有被SEC起诉的风险，只不过当市值很小的时候，SEC应该注意不上。

如果SEC这次搞完XRP就暂时消停了，大家可以松口气。如果搞完XRP立马搞下一个（有传闻说要搞Link，不知真假），那么对币圈所有搞预售起家的币都是重大利空。大家可以检查一下自己的投资组合里面，有哪些币当初是IXO方式发行的，提前做好准备。[2020/12/24 16:23:27]

但遗憾的是，由于种种原因，曾经的“以太坊杀手”尽管免于进一步遭受监管的“重拳出击”，但并未获得长足的发展。其他案例：2021年3月，Coinbase与CFTC达成650万美元的和解。此前，CFTC曾指控Coinbase存在不当报告交易量和“自我交易”行为。受这一事件影响，Coinbase将原定于3月进行的上市推迟至4月进行。此后，Coinbase开启了他的股价神话，其发展并未受到这一事件的影响。2020年3月，在长达超两年的司法对抗之后，Tezos与SEC达成了2000万美元和解。和解后Tezos业务并未受到影响。不影响主营业务，部分业务受阻

Anthony Pompliano：推动DeFi局的正是当初那些推动ICO局的人:10月10日消息，MorganCreekDigital联合创始人AnthonyPompliano发推特称，“推动这些DeFi局的，正是当初那些推动ICO局的人。他们当时拿走了你的钱，现在也要拿走你的钱。继续进行中。”（zycrypto）[2020/10/10]

处罚时间：2023年2月监管机构：SEC项目：Kraken结果：质押服务关停今年2月，Kraken遭到SEC调查。SEC指控，Kraken向用户提供的ETH质押产品为证券，因此涉嫌向用户提供未经注册的证券。而在ETH质押这条赛道，Kraken也成为了第一个被制裁的头部加密企业。但很快，短短数日之后，情况便有了新一步的进展。2月9日，SEC宣布与加密交易平台Kraken达成和解。Kraken将支付3000万美元罚款以了结SEC的指控。同时，Kraken旗下两家子公司将立即结束向美国客户提供的加密质押服务。而用户存款将在以太坊网络“上海升级”生效后解除。此后，美国客户将无法质押新资产，Kraken将成立独立子公司为非美国客户提供质押服务。而在监管内部，针对Kraken的态度也并不是一致的。SEC委员HesterPeirce就在SEC官网发文表示，对SEC关闭Kraken美国质押服务提出异议。Peirce认为，“使用执法行动告诉人们新兴行业的法律是什么，并不是一种有效或公平的监管方式”。Peirce认为SEC这样的执法行动是“家长式和懒惰”的监管方式。Dune数据显示，在关闭质押之前，1,233,696枚ETH通过加密交易所Kraken质押，占ETH质押总量的7.42%，其质押量市场份额排名第三。关闭质押之后，Kraken虽然损失了这一新兴业务，但主体经营并未受到影响。其他案例：2021年8月，BitMEX与美国商品期货贸易委员会(CFTC)及金融犯罪执法网(FinCEN)两家机构的达成和解，BitMEX同意支付1亿美元解决有关指控。但作为一家中心化的交易平台，这次处罚对BitMEX的影响远高于前文所述的去中心化的区块链网络。作为曾经交易量最大的衍生品交易平台，在CFTC处罚后，BitMEX在美国市场的业务受到了限制。包括ArthurHayes在内的管理团队被迫离职，且关闭了在美国的交易服务，这对BitMEX的营收和声誉造成了巨大的损失。彻底关停，项目宣布死亡

声音 | Arca首席投资官：Bakkt的开局确实让人有些失望 但那些期望是不切实际的:资产管理公司Arca的首席投资官Jeff Dorman就Bakkt首日成交量不高的现象评价称：“Bakkt的开局确实让人有些失望，但那些期望是不切实际的。对Bakkt来说，起步缓慢但稳步增长要比起势凶猛，随后一蹶不振好得多。”（彭博社）[2019/9/25]

处罚时间：2019年10月监管机构：SEC项目：TelegramOpenNetwork结果：关停退款2017年12月，Telegram宣布了自己的区块链项目TelegramOpenNetwork。并公布了流通于TON上的加密货币GRAM，希望建立一个可以对标以太坊的区块链网络。2018年2月，Telegram宣布完成8.5亿美元的代币融资。同年3月，又宣布完成8.5亿美元的第二轮募资。两轮融资合计17亿美元，刷新了代目募资的融资记录。2019年10月，SEC突然宣布将对TON网络背后的两家实体采取“紧急行动并获得了临时限制令”。并指控GRAM是未经注册的证券，且违规销售给了美国投资者。至此，TON开启了漫长的司法流程。TON的主网上线时间也几经推迟。2020年4月，TON宣布将向投资者退款，退款金额共计12.24亿美元。5月，TON宣布项目终止，“今天对于Telegram和我们来说都是令人难过的一天。我们宣布将终止我们的区块链项目”。有趣的是，这一项目宣告终结，但TON并未销声匿迹，反而以一种别样的方式复活。TheOpenNetwork是TelegramOpenNetwork的另类继承者。基于与TelegramOpenNetwork同样的技术，社区启动了另一条网络TheOpenNetwork。这也是我们今天所见到的TON。Coingecko数据显示，目前TON市值33亿美元，市值排名第23名。在关停之后，TON以一种另类的方式得以继承下来，并且存活的似乎相当不错。其他案例：2023年2月，SEC对BUSD发行商Paxos提起诉讼，称该稳定币为未注册证券。NYDFS随后也做出跟进，表示Paxos无法以“安全可靠”的方式管理该稳定币。NYDFS命令Paxos停止发行BUSD，仅允许赎回。此后，BUSD在数日内市值迅速下降，这一曾经有望于USDT角逐稳定币霸主位置的头部稳定币，迅速消逝。

声音 | BM：通过电话、蓝牙和加密（应用） 我们可以传播和复制那些经过身份验证的消息:据MEET.ONE 报道，今日晨间，BM 在 Voice 电报群中与社区成员积极互动，谈论关于信息传播的话题：

1.如果我们只能通过蓝牙传递消息，那会有多少人参与传播呢？我认为人们会懒得传播，且对此失去兴趣。

2.随后，有成员回复：你指的是像人与人之间那样的真实接触？BM：是的，在沟通中，会有传播（信息）的需求和接收（信息）的需求。有些人会是信息的制造者，另一些人则是信息的接收者；

3.可以想象一下，在互联网出现之前，信息是如何流动的，需要通过图书馆，文件等介质传播。现在，通过电话、蓝牙和加密（应用），我们可以传播和复制那些经过身份验证的消息。[2019/6/14]

目前，BUSD市值已腰斩，尽管尚有代币仍在流通，但监管部门的处罚无疑已宣告了这一项目的终结。漫长拉扯，结果悬而未决

处罚时间：2020年12月监管机构：SEC项目：Ripple结果：悬而未决2020年12月，SEC正式发布了针对Ripple及其创始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起诉书。SEC控诉，Ripple通过出售XRP获得了超过13.8亿美元的资金，违反了证券法的注册规定。而瑞波的鲜明表态，则为加密世界带来了一场旷日持久且引人关注的法律纠纷，RippleCEO公开表示：“我们将在法庭上积极进行这场斗争并取得胜利，以明确美国的规则。”次年1月，Binance.US、Bittrex、Coinbase等美国交易所纷纷对XRP暂停交易，对XRP币价产生了重大打击。时至今日，这场司法纠纷仍未落下帷幕，Ripple的最终结果仍未可知。Coingecko数据显示，目前XRP仍未市值第六大加密货币。

尽管多年来，XRP币价停滞不前，但从走势来看，2020年的司法纠纷并未阻止XRP在2021年的牛市快速上涨。而XRP币价的停滞，我们很难断言SEC究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日报曾在《八年抛售即将结束，Ripple前CTO套现了多少钱？》一文中作出分析，Ripple第一任CTOJedMcCaleb的才是XRP最大的抛压，他在长达八年的时间里总共抛售了高达90亿枚的XRP。且其抛售行为和XRP币价的市场表现存在相关性。而在漫长的司法纠纷中，不断有加密企业站在Ripple一方，Coinbase也对Ripple施以援手，帮助其正面对抗SEC。因为悬而未决的这场司法诉讼，除付出诉讼成本外，Ripple似乎并未被动摇根基，而诉讼的金钱成本对Ripple这只巨兽来说也不足为惧。其项目的发展和代币表现，更多来自于项目自身。2022年底，Ripple更是公布了自己的EVM侧链，将进一步融入庞大的链上EVM生态。目前来看，这场诉讼对Ripple造成了深远的影响，但其对Ripple的影响却并不是那么“显著”。当我们复盘诸多案例之后，SEC和CFTC对加密企业进行监管时，力度不一，遭遇监管也不意味着“宣判死刑”。多数案例以缴纳罚款了结。虽然美监管机构的干预可能会导致短暂的行情动荡，但长远来说，这可能只是合规路上的必经阶段，无需过度恐慌。

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